Cas

C
Gonzá

Ibagué- Tolima
 Asignatura:

Auditoría y control interno

Tema:

Caso 1 Cadena de cafés " JOSE VALDES"

Presenta:

Castro Ibáñez Gina Roció ID: 418801

González González Johanna Vanessa ID: 397703
Suarez Naranjo Juliana ID: 594765
Valero Tovar Leydi Katerine ID: 569746

Docente:

Jacid Montoya Torres

NRC:
28086

Ibagué- Tolima 16-08-2021

CASO 1.
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
 
Fecha de la auditoría: 15 de febrero de 2017
 
La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan
diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un
sistema de calidad que pretende certificar según la norma ISO 9001:2015; además, el Ministerio
les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el decreto 1072
de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el
proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072
SG_SST.

Auditoría
 
El director del Sistema Integrado de Gestión realiza la programación y planeación de auditorías, en la que
se incluye la auditoría interna, que se describe a continuación.
 
En la planeación de las auditorías se evidencia que la gerencia aprobó la contratación de un auditor
externo, apoyado por auditores en formación.
 
Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.
 
Al terminar la reunión de apertura (8 a. m. a 8:30 a. m.), el auditor se orienta a los procesos relacionados
de acuerdo con la planeación entregada por el director del Sistema Integrado de Gestión.
 
El auditor resalta la voluntad del director de Calidad y SST, de enviar algunos documentos, previa
auditoría, y el soporte de los auditores en formación, con quienes se reunió un día antes para preparar el
ejercicio de auditoría.
 

Gerencia (9 a. m. a 10 a. m.)
 
El primer proceso que se auditará es la gerencia; el auditor saluda, pero debe esperar 30 minutos
porque el gerente tiene problemas inesperados; luego, le pregunta acerca de las políticas de la
organización, incluida la política de SST. Al indagar por la Política de Calidad, el gerente le
responde que es una política que se ha trabajo a conciencia y que, en coherencia, todos los
integrantes de la organización la conocen. Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST, el
gerente pregunta que si no se trata de la misma política de calidad.
 
El auditor pregunta al gerente acerca de los recursos, y este le muestra un presupuesto en el que
se evidencian rubros para los Sistemas de Gestión de Calidad y SST.
 Operaciones y logística (10 a. m. a 12 m.)
 
El auditor se reúne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le pregunta acerca
de la implementación del SG-SST, a lo cual responde que no tenía ni idea de esa
implementación, pero que sí conoce lo relacionado con calidad; sin embargo, llama al
ue preparan asistente profesional, quien le indica que llevan trabajando 6 meses en el tema, y que,
con un incluso, él participó en 3 reuniones.
s, el Ministerio  
decreto 1072 El auditor pregunta acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto
a cabo el al proceso de operaciones y logística, y él responde que sí la conoce; sin embargo, el auditor
reto 1072 en formación señala al auditor líder que, de acuerdo con la documentación enviada, ellos
están utilizando una matriz desactualizada. No obstante, el auditor, al analizar el cargo del
operario de transporte en la actividad de cargue y descargue, en la carpeta que le
proporcionan, encuentra en coherencia tanto la entrega de EPP como las capacitaciones del
jefe directo.
 
El auditor y el líder del proceso visitan la planta; revisa la parte operativa y, por último, la
torías, en la que parte logística. Allí se encuentran con el operario de transporte y se evidencia que no lleva
los EPP correspondientes, según fueron relacionados. Al preguntarle por la Política de SST,
él responde que la conoce, pero no así la Política de Calidad.
n auditor

HSEQ

El auditor pregunta al director del Sistema Integrado de Gestión por la Política de Calidad, la
os relacionados
cual está en coherencia con la NTC-ISO 9001 (2015); sin embargo, la Política de SST no está
firmada ni tiene fecha.
s, previa  
ara preparar el En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y Registros, en la carpeta se encuentran
dos procedimientos con dos fechas diferentes. La Matriz de Identificación de Peligros y
Valoración de Riesgos está en coherencia con el Decreto y con la GTC 45. Las inspecciones que
alimentan el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo tienen fecha de 2013, pero
estamos en 2016. Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestión ni tampoco se cuenta con la
Matriz Legal.
 
rar 30 minutos Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma; hay un informe de
líticas de la condiciones de salud, pero solo se encontraba el perfil sociodemográfico del personal
gerente le administrativo. No se encontró el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo ni el
odos los procedimiento de comunicación ni se evidencian mecanismos que permitan realizar una
ca de SST, el adecuada comunicación; tampoco existe una evaluación del Sistema de Gestión.

esto en el que
Recursos Humanos

El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos pertinentes. Al

revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud
en el trabajo.
 
Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es profesional en
Administración de Empresas, con experiencia de 1 año en cargos relacionados, y que cumple
con las habilidades señaladas en el Manual de Funciones, pero no tiene ninguna
responsabilidad en SG-SST.
 
El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos pertinentes. Al
revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud
en el trabajo.
 
Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es profesional en
Administración de Empresas, con experiencia de 1 año en cargos relacionados, y que cumple
con las habilidades señaladas en el Manual de Funciones, pero no tiene ninguna
responsabilidad en SG-SST.
 
Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que
el operario fue a la inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.
 
Reunión de cierre

El auditor realiza la reunión de cierre sin comentar ni un solo aspecto de lo evidenciado.

 e pregunta acerca
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es.

o evidenciado.
 CADENA DE CAFES - "J

Verificar la conformidad del cumplimiento de las no

OBJETIVO GENERAL cadena de cafés "JOSE VALDES".

TIPO DE AUDITORIA Mixta

Se auditaran los procesos gerencia, operación y logís

ALCANCE DEL PROGRAMA

Humanos: Auditor externo y auditores en formación

RECURSOS DEL PROGRAMA Financieros:Presus

PROCESO AUDITADO

OBJETIVO

Revisión de las políticas incluyendo las del SG_SST, además se

Políticas de la
indagara sobre el manejo de los recursos en la empresa, para
organización y revisión de
determinar si se están aplicando de manera correcta y a partir de esto
los recursos
crear las actividades de mejora o fortalecimiento.

Verificar en la parte operativa la matriz de identificación de

peligros, el puesto de trabajo de los empleados realizando
seguimiento a las capacitaciones y los EPP que deberían tener cada
Implementación del SG- uno según la actividad económica de la empresa. Además preguntar
SST a los operarios si conocen sobre la política de calidad con el fin de
ver que tan comprometida esta la organización con la parte
preventiva según la normativa y que tanto conocimiento hay con lo
documentado y lo que se esta ejecutando.
 Solicitar al profesional de seguridad y salud en el trabajo los
siguientes soportes como fin prioritario: Control de documentos y
registro, copaso(actas, apertura, conformación, etc.), matriz legal,
Revisión del sistema
plan de trabajo, matriz de identificación de peligros, programa de
integrado de gestión
capacitación y la evaluación del sistema. para así determinar si
cumplen con todos los aspectos legales que exige el ministerio hasta
el día de hoy y si se ha actualizado.

Solicitar al área el manual de funciones, la hoja de vida y las

capacitaciones de la empresa en donde también se verifica el área de
Documentación de seguridad y salud en el trabajo ya que son 2 áreas que tiene que
recursos humanos trabajar en conjunto y tener una buena comunicación para que el
sistema se cumpla a cabalidad y halla una sinergia en la organización
y determinar la acciones a tomar para la mejora continua.

Firma de quien elaboro

Cargo
 CADENA DE CAFES - "JOSE VALDES"

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

dad del cumplimiento de las normas, políticas, procesos, planes, programas, y proyectos así mismo que estén fundamentadas en
SE VALDES".

esos gerencia, operación y logística, HSEQ, recursos humanos con los criterios de la norma ISO 9001 del 2015 y el Decreto 107

terno y auditores en formación

Financieros:Presuspuesto asignado
Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información y papelería

ALCANCE CRITERIO METODO

DEPENDENCIA

En base del Decreto 1072 y

de la ISO 9001 verificar si
GERENCIA Toda la organización las políticas y recursos se Charla con el gerente y revisió
rigen y se implementan bajo
esta normativa.

En base del Decreto 1072 y

de la ISO 9001 verificar si
OPERACIONES Y Operaciones y logística, Charla con el profesional encargad
las políticas y recursos se
LOGISTICA gerencia,HSEQ revisión de la m
rigen y se implementan bajo
esta normativa.
 En base del Decreto 1072 y
de la ISO 9001 verificar si
Solicitud de soporte al profesional
HSEQ Toda la organización las políticas y recursos se
trabajo
rigen y se implementan bajo
esta normativa.

En base del decreto 1072 y

de la eso 9001 verificar si las
RECURSOS
Toda la organización políticas y recursos se rigen y Solicitud de documentación al profe
HUMANOS
se implementan bajo esta
normativa.

Firma de quien aprobó

Cargo
 FECHA: 15 /02/2017

INTERNA
í mismo que estén fundamentadas en la normatividad exigidas por el ministerio la cual es el Decreto 1072 del 2015 y la norma IS

SO 9001 del 2015 y el Decreto 1072 del 2015 del SG_SST.

as de información y papelería

METODO EQUIPO AUDITOR LIDER DEL PROCESO

Charla con el gerente y revisión de documentación Líder auditor- auditores Gerente

Charla con el profesional encargado y operario de transporte, Líder de procesos y operaciones

Líder auditor- auditores
revisión de la matriz de logística
 Solicitud de soporte al profesional de seguridad y salud en el Director del sistema integrado de
Líder auditor- auditores
trabajo gestión

Solicitud de documentación al profesional de recursos humanos Líder auditor- auditores Líder de recursos humanos
eto 1072 del 2015 y la norma ISO 9001 del 2015 de la

L
í
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LIDER DEL PROCESO
LIDER DEL PROCESO FECHA
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Gerente ce 2/15/2017
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Líder de procesos y operaciones
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Director del sistema integrado de d
ei 2/15/2017
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Líder de recursos humanos 2/15/2017
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 CADENA DE CAFÉS “JO
PLAN DE AUDIT
PROCESO AUDITORIA Gerencia, Operación y logística, HSEQ, Recursos Humanos.

Verificar el cumplimiento de la
OBJETIVO DE LA AUDITORIA Norma ISO 9001del 2015 y el
Decreto 1072 de 2015.

CRONOGRAMA DESARROLLO
ITEMS ACTIVIDADES

Apertura de la auditoria

Cumplimiento de la política de Calidad y

SST Gerencia
Presupuesto
Implementación del SG SST
Matriz de Identificación peligros Operaciones y logística
Procesos auditar
ALMUERZO
Política de SST
Mecanismo de comunicación del SG-SST a
los trabajadores. HSEQ
Programa de capacitación .
Matriz legal

Conformación y entrenamiento COPASST Recursos humanos

Reunión de cierre
 CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
PLAN DE AUDITORIA
stica, HSEQ, Recursos Humanos.

Se auditaran los procesos

gerencia, operación y logística,
ALCANCE DE LA HSEQ, recursos humanos con los CRITERIO DE LA
AUDITORIA criterios de la norma ISO 9001 AUDITORIA
del 2015 y el Decreto 1072 del
2015 del SG_SST.

CRONOGRAMA DESARROLLO DE LA AUDITORIA

EQUIPO AUDITOR FECHA HORA INICIAL HORA FINAL

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 8:00am 8:30am

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 9:00am 10:00 am.

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 10:00am 12:00

ALMUERZO

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 2:00pm 3:00 pm.

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 3:00pm 4:00 pm.

Líder auditor -Auditores 2/15/2017 4:00pm 4:30pm.

Norma ISO 9001, manual de calidad, Decreto
1072 de 2015

LUGAR LIDER DEL PROCESO

Director del sistema

sala de juntas
integrado de gestión

oficina de gerencia Gerente

Líder de procesos y
Área de logística
operaciones de logística

Oficina de recursos Director del sistema

humanos integrado de gestión

Oficina de recursos
Líder de recursos humanos
humanos
Oficina de recursos Director del sistema
humanos integrado de gestión
 C

LISTA DE CH
ITEM

AREA REQUISITO NORMATIV

Establecer por escrito la Política de Seguridad

y Salud en el Trabajo, dicha debe ser fechada y
firmada por el representante legal y expresa el
compromiso de la alta dirección, el alcance Decreto 1072/2015 Artícu
sobre todos los centros de trabajo y todos sus 2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.
trabajadores independientemente de su forma 1, en coherencia con
de vinculación y/o contratación, es revisada,
como mínimo una vez al año, hace parte de las
políticas de gestión de la empresa.

Comunicación de la política; se encuentra

difundida y accesible para todos los niveles de
la organización. Incluye como mínimo el
GERENCIA

compromiso con:
1 – La identificación de los peligros, evaluación Decreto 1072/2015 Artícu
y valoración de los riesgos y con los 2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.
respectivos controles. 1, en coherencia con
– Proteger la seguridad y salud de todos los
trabajadores mediante la mejora continua.
– El cumplimiento de la normatividad vigente
aplicable en materia de riesgos laborales.

Asignación de recursos donde se incluye: el

talento humano, los recursos financieros, Decreto 1072/2015, Artíc
técnicos y tecnológicos, requeridos para la numeral 4, Artículo 2.2.4
implementación, mantenimiento y continuidad 2.5.
del SG-SST.

Implementación del SG-SST Decreto 1072/2

LOGISTICA
 OPERACIONES Y LOGISTICA
Decreto 1072/2
Matriz de identificación de peligros evaluación Artículos:
y valoración de los riesgos 2.2.4.6.15.
2.2.4.6.16. nume
2

Decreto 1072/2
Artículos:
2.2.4.2.4.2
Entrega de Elementos de Protección Personal 2.2.4.2.2.16
EPP 2.2.4.6.12. nume
2.2.4.6.13. nume
2.2.4.6.13. nume
2.2.4.6.24. Numeral 5 y

Verificación de el conocimiento de la política Decreto 1072/2

Decreto 1072/2015 Artícu

Documento escrito de la Política de SST 2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.
1, en coherencia con

Decreto 1072/2015,
2.2.4.6.13., archivo G
Archivo o retención documental del Sistema de
Nación en el Acuerdo
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
Acuerdo 49 del 2000, A
SG-SST
2000 y la Ley 594 del
General de Archivos pa

Conformar y garantizar el funcionamiento del Decreto 1072/2

Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Artículos:
Trabajo – COPASST. Y la realización de las 2.2.4.1.6.---2.2.4.6.2. pa
capacitaciones para el cumplimiento efectivo 2.2.4.6.8. numeral 9,--
de las responsabilidades que asigna la ley. parágrafo 1,-----2.2.4.6
10,----2.2.4.6.32. pará
2.2.4.6.34. num

Definir la matriz legal que contemple las

normas actualizadas del Sistema General de Decreto 1072/2
Riesgos Laborales aplicables a la empresa Artículos: 2.2.4.6.8. n
2.2.4.6.12. numeral 15
numeral 1.1
HSEQ
3
 HSEQ
3
Decreto 1072/2
Diseñar y definir un plan anual de trabajo para Artículos: 2.2.4.6.8. n
el cumplimiento del Sistema de Gestión de 2.2.4.6.12. numeral 5,
SST, el cual identifica los objetivos, metas, numeral 2.3 y parágrafo
responsabilidades, recursos, cronograma de numeral 3, 2.2.4.6.21.
actividades, firmado por el empleador y el 2.2.4.6.22. num
responsable del Sistema de Gestión de SST.
resolución 2346/2007
Artículo 15 Artícu
Decreto 1072/2015 A
Descripción sociodemográfica y diagnóstico de
2.2.4.2.2.18 2.2.4.6.12
condiciones de salud
2.2.4.6.13 numerales 1 y
numeral 7 y parág

Elaborar y ejecutar el programa de

capacitación en promoción y prevención, que
incluye lo referente a los peligros/riesgos Decreto 1072/2015 A
prioritarios y las medidas de prevención y 2.2.4.6.11, 2.2.4.6.12
control, extensivo a todos los niveles de la
organización.

Disponer de mecanismos eficaces para recibir

y responder las comunicaciones internas y
Decreto 1072/2
externas relativas a la Seguridad y Salud en el
Artículos: 2.2.4.6.14.,
Trabajo, como por ejemplo auto reporte de
Parágrafo 3., 2.2.4.6.28
condiciones de trabajo y de salud por parte de
los trabajadores o contratistas.

Decreto 1072/2015 Artíc

Manual de funciones incluyendo las
numeral 2, Artículo 2.2.4
responsabilidades del sistema.
2

Verificación de la hoja de vida del profesional Decreto 1072/2

RECURSOS HUMANOS
4
 RECURSOS HUMANOS
Realizar actividades de inducción y
4 reinducción, las cuales deben estar incluidas en
el programa de capacitación, dirigidas a todos
los trabajadores, independientemente de su Decreto 1072/2015 Artícu
forma de vinculación y/o contratación, de numeral 8, 2.2.4.6.11.
manera previa al inicio de sus labores, en 2.2.4.6.12. numeral 6,
aspectos generales y específicos de las numeral 4, 2.2.4.6.28.
actividades o funciones a realizar que incluya 2.2.4.2.4.2.-------Resoluc
entre otros la identificación de peligros y Artículo 2°. lite
control de los riesgos en su trabajo y la
prevención de accidentes de trabajo y
enfermedades laborales.
 CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” FECHA: 15 /02/2017

LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA

CUMPLE
NORMATIVA OBSERVACIÒN
SI NO

Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.5.

2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.4.6.8. Numeral Hay una confusión con la política y no se m
1, en coherencia con la Iso 9002

Divulgar y capacitar a todos los representantes de la organ

la política SG-SST.

Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.5.

2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.4.6.8. Numeral
1, en coherencia con la Iso 9003

Decreto 1072/2015, Artículo 2.2.4.6.8.

umeral 4, Artículo 2.2.4.6.17 numeral
2.5.

Decreto 1072/2015 El profesional desconoce la implementación del SG-S

 Decreto 1072/2015
Artículos:
La matriz esta desactualiz
2.2.4.6.15.,
2.2.4.6.16. numeral 2.

Decreto 1072/2015
Artículos:
2.2.4.2.4.2.
2.2.4.2.2.16 Se relaciona dentro de la documentación pero el trabaja
2.2.4.6.12. numeral 8, protección personal.
2.2.4.6.13. numeral 4,
2.2.4.6.13. numeral 4,
2.2.4.6.24. Numeral 5 y parágrafo 1

Decreto 1072/2015 El trabajador manifiesta que conoce la pol

Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.5.

2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. 2.2.4.6.8. Numeral El documento se encuentra pero no esta
1, en coherencia con la Iso 9002

Decreto 1072/2015, Artículo.

2.2.4.6.13., archivo General de la
En la carpeta se encuentran dos procedimientos con do
Nación en el Acuerdo 48 del 2000,
Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos está en
Acuerdo 49 del 2000, Acuerdo 50 del
GTC 45.
2000 y la Ley 594 del 2000 (Ley
General de Archivos para Colombia)

Decreto 1072/2015:
Artículos:
2.2.4.1.6.---2.2.4.6.2. parágrafo 2,--- No hay evidencia de su ge
2.2.4.6.8. numeral 9,----2.2.4.6.11.
parágrafo 1,-----2.2.4.6.12. numeral
10,----2.2.4.6.32. parágrafo 2,-----
2.2.4.6.34. numeral 4

Decreto 1072/2015 No se cuenta con una matriz

Artículos: 2.2.4.6.8. numeral 5,
2.2.4.6.12. numeral 15, 2.2.4.6.17.
numeral 1.1
 Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.8. numeral 7,
2.2.4.6.12. numeral 5, 2.2.4.6.17. Si cuentan con el plan de trabajo en donde el obje
numeral 2.3 y parágrafo 2°, 2.2.4.6.20.
numeral 3, 2.2.4.6.21. numeral 2,
2.2.4.6.22. numeral 3

resolución 2346/2007 Artículo 8°.

Artículo 15 Artículo. 18.
Decreto 1072/2015 Artículos:
Hay un informe de condiciones de salud pero en
2.2.4.2.2.18 2.2.4.6.12. numeral 4
sociodemográfico del personal ad
2.2.4.6.13 numerales 1 y 2, 2.2.4.6.16.
numeral 7 y parágrafo 1°.

Decreto 1072/2015 Artículos:

No se encuentra el programa de c
2.2.4.6.11, 2.2.4.6.12 numeral 6

Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.14., 2.2.4.6.16. No se cuenta con procedimientos de capacitación y tamp
Parágrafo 3., 2.2.4.6.28. numeral 2

Decreto 1072/2015 Artículo 2.2.4.6.8

No hay asignado ni documentado las responsabilidades e
umeral 2, Artículo 2.2.4.6.12 numeral
niveles de la organización, para el desarrollo y mejo
2

Decreto 1072/2015 Cumple con el perfil pero no tienen ninguna respo

Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.8.
numeral 8, 2.2.4.6.11. parágrafo 2,
2.2.4.6.12. numeral 6, 2.2.4.6.13. El operario de transporte fue a la inducción pero no volvi
numeral 4, 2.2.4.6.28. numeral 4. soportes de esas reinducci
2.2.4.2.4.2.-------Resolución 2400/1979
Artículo 2°. literal g)
ECHA: 15 /02/2017

OBSERVACIÒN

nfusión con la política y no se maneja la del SG-SST.

os los representantes de la organización sobre

la política SG-SST.

oce la implementación del SG-SST, pero si conoce lo de calidad.

 La matriz esta desactualizada

a documentación pero el trabajador no utiliza ningún elemento de

protección personal.

dor manifiesta que conoce la política de otra manera.

mento se encuentra pero no esta firmado ni fechado.

ntran dos procedimientos con dos fechas diferentes. La Matriz de

y Valoración de Riesgos está en coherencia con el Decreto y con la
GTC 45.

No hay evidencia de su gestión.

No se cuenta con una matriz legal .

lan de trabajo en donde el objetivo es implementar la norma

de condiciones de salud pero en el solo se encontró el perfil

ciodemográfico del personal administrativo

o se encuentra el programa de capacitación

mientos de capacitación y tampoco hay una evaluación del sistema

mentado las responsabilidades específicas en el SG-SST a todos los

zación, para el desarrollo y mejora continua de dicho Sistema.

il pero no tienen ninguna responsabilidad dentro del sistema

fue a la inducción pero no volvió a las demás capacitaciones no hay
soportes de esas reinducciones.
 CADENA DE CAFES " JOSE VALDES"

INFORME FINAL
Verificar la conformidad del cumplimiento de las normas, politicas,
asi mismo que esten fundamentadas en la normatividad exigidas por
OBJETIVO GENERAL
del 2015 y la norma ISO 9001 del 2015 de la cadena de cafes "JOSE

TIPO DE AUDITORIA Mixta.

Se auditaran los procesos gerencia, operación y logistica,HSQ, recu

ALCANCE DEL PROGRAMA
ISO 9001 y el Decreto1072 del 2015 del SG-SST.
Humanos: Auditor externo y auditores en formación

RECURSOS DEL PROGRAMA asignado

Tecnológicos
información y papelería
AGENDA

FECHA ACTIVIDAD RESPONSABLE

Realizacion de lista de verifiacion de

15 de febrero del 2017 Equipo auditor
documentos

Verificacion de los hallazgos a los procesos y el

18 de febrero del 2017 sistema de gestion acorde al decreto 1072 del Equipo auditor
2015

Entrega de informe teniendo en cuenta las

18 de febrero del 2017 condiciones externas e internas de la Equipo auditor
organización

CONCLUSIONES

ASPECTOS POSITIVOS

La disposición de los auditados fue parcial, y se resalta la disposición para brindar la información y la documentación
la normativa exigida por el ministerio para continuar con el proceso de la certificación de la norma ISO 9001

RECOMENDACIONES Y OBSERVACIONES

Se recomienda crear un buen canal de comunicación ya que se evidencia que los trabajadores no están enterados de có
RECOMENDACIONES Y OBSERVACIONES

Se recomienda crear un buen canal de comunicación ya que se evidencia que los trabajadores no están enterados de có

Verificar que la documentación este completa

Actualizarse en los procesos normativos

Tener un mayor grado de compromiso con la salud y el bienestar de los trabajadores.

EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES

Se hallan las siguientes no conformidades en la cadena de cafes José Valdez

-No hay sinergia ni coherencia en el sistema de gestión.

-Se desconoce cuál es la política del sistema.
-No hay buena comunicación de la parte administrativa con la operativa lo que hace que los trabajadores desconozcan
-Están desactualizados en el formato de identificación de peligros.
-Los trabajadores no utilizan los EEP.
- Documentos incompletos.
-No se realiza un evaluacion del sistema para cumplir el mejoramiento continuo.
-se evidencia poca participación en los requisitos de la 1072 del 2015 ya que los trabajadores no participan activamen

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES

FECHA RECOMENDACIONES Y NO CONFORMIDADES

Mayo 15 del 2017 Evaluacion del sistema

• Ejecución y divulgación de políticas

• Creación e implementación del plan de capacitación
• Informe del perfil sociodemográfico y condiciones de salud completo
• Cumplir con las inducciones y re inducciones
Junio 20 del 2015 • Creación de la matriz legal
• Actualizar el formato de la matriz de identificación de peligros
• Conformación, divulgación y capacitación de copasst
• Participación de toda la empresa en el sistema de gestión
AFES " JOSE VALDES" FECHA: 15 /02/2017

AL
ento de las normas, politicas, procesos, planes, programas, y proyectos
n la normatividad exigidas por el ministerio la cual es el Decreto 1072
5 de la cadena de cafes "JOSE VALDES".

eración y logistica,HSQ, recursos humanos con los criterios de la norma

el SG-SST.
en formación

Financieros:Presuspuesto

Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de

RESPONSABLE LUGAR

Equipo auditor Cadena de cafes jose valdes

Equipo auditor Cadena de cafes jose valdez

Equipo auditor Cadena de cafes jose valdez

ES

ormación y la documentación pertinente para verificar si se cumplía con

e la norma ISO 9001

dores no están enterados de cómo son realmente los procesos.

dores no están enterados de cómo son realmente los procesos.

los trabajadores desconozcan de la implementación del sistema.

dores no participan activamente del programa.

Y NO CONFORMIDADES

DADES RESPONSABLE

ompleto

s
CONFORMIDAD 3 30%
NO CONFORMIDAD 15 15%
CONFORMIDAD

30%

15%

1 2