CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

CASO 1.
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

ESTUDIANTES:
QUITIAN CARRERO KARINA ID: 000605821
RODRIGUEZ BERMON YENIFER KARINAID: 000613678
GUTIERREZ DELGADO LEYDI KARINA ID: 000613684

PRESENTADO A: JOSE ALFONSO BARRERA GOMEZ

NRC: 12546

ADMINISTRACIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

X SEMESTRE
CÚCUTA
2021

Caso suministrado por la experta disciplinar Susana Patricia Hernández Hamon

Administración en Salud Ocupacional
29/05/2018
 OBJETIVOS

OBJEJETIVO GENERAL:

 Realizar auditoría interna identificando las fortalezas y debilidades de la

empresa cadena de cafés “José Valdés”.

OBJEJETIVO EXPECIFGICOS:

 Reconoce los procesos de las empresas en el ámbito administrativo y

operativo.

 Validar los procesos documentales y operacionales de la organización.

Caso suministrado por la experta disciplinar Susana Patricia Hernández Hamon

Administración en Salud Ocupacional
29/05/2018
CASO 1.
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

Fecha de la auditoría: 15 de febrero de 2017

La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimientos

que preparan diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su propia
marca. Cuenta con un sistema de calidad que pretende certificar según la norma
ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que realizará una
visita de inspección en coherencia con el decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el
representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de
auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072
SG_SST.

Auditoría

El director del Sistema Integrado de Gestión realiza la programación y planeación

de auditorías, en la que se incluye la auditoría interna, que se describe a
continuación.

En la planeación de las auditorías se evidencia que la gerencia aprobó la

contratación de un auditor externo, apoyado por auditores en formación.

Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.

Al terminar la reunión de apertura (8 a. m. a 8:30 a. m.), el auditor se orienta a los

procesos relacionados de acuerdo con la planeación entregada por el director del
Sistema Integrado de Gestión.

El auditor resalta la voluntad del director de Calidad y SST, de enviar algunos

documentos, previa auditoría, y el soporte de los auditores en formación, con
quienes se reunió un día antes para preparar el ejercicio de auditoría.

Gerencia (9 a. m. a 10 a. m.)

El primer proceso que se auditará es la gerencia; el auditor saluda, pero debe

esperar 30 minutos porque el gerente tiene problemas inesperados; luego, le
pregunta acerca de las políticas de la organización, incluida la política de SST. Al
indagar por la Política de Calidad, el gerente le responde que es una política que
se ha trabajo a conciencia y que, en coherencia, todos los integrantes de la
organización la conocen. Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST, el
gerente pregunta que si no se trata de la misma política de calidad (No hay
evidencia de la política de SST de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 2.2.4.6.5
politica de seguridad y salud en el trabajo del decreto 1072 del 2015).

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Administración en Salud Ocupacional
29/05/2018
El auditor pregunta al gerente acerca de los recursos, y este le muestra un
presupuesto en el que se evidencian rubros para los Sistemas de Gestión de
Calidad y SST.

Operaciones y logística (10 a. m. a 12 m.)

El auditor se reúne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le

pregunta acerca de la implementación del SG-SST, a lo cual responde que no
tenía ni idea de esa implementación(no hay evidencia de la participación y toma
de conciencia de los trabajadores en la implementación del SST de la
organización de acuerdo al art 2.2.4.6.4 SGSST del decreto 1072 del 2015), pero
que sí conoce lo relacionado con calidad; sin embargo, llama al asistente
profesional, quien le indica que llevan trabajando 6 meses en el tema, y que,
incluso, él participó en 3 reuniones.

El auditor pregunta acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con

respecto al proceso de operaciones y logística, y él responde que sí la conoce; sin
embargo, el auditor en formación señala al auditor líder que, de acuerdo con la
documentación enviada, ellos están utilizando una matriz desactualizada (no hay
evidencia de la actualización de la matriz de peligros de acuerdo a lo dispuesto en
el Art 2.2.4.6.12,3 documentación del decreto 1072 del 2015). No obstante, el
auditor, al analizar el cargo del operario de transporte en la actividad de cargue y
descargue, en la carpeta que le proporcionan, encuentra en coherencia tanto la
entrega de EPP como las capacitaciones del jefe directo.

El auditor y el líder del proceso visitan la planta; revisa la parte operativa y, por
último, la parte logística. Allí se encuentran con el operario de transporte y se
evidencia que no lleva los EPP correspondientes, según fueron relacionados (no
hay evidencia del uso correcto de los EPP de acuerdo al artículo 2.2.4.6.24,5,
prargrafo1 del decreto 1072 del 2015). Al preguntarle por la Política de SST, él
responde que la conoce, pero no así la Política de Calidad (no hay evidencia de la
comunicación y entendimiento de la política de calidad de acuerdo a lo establecido
en el requinto 5.2.2.b. de la ISO 9001)

HSEQ

El auditor pregunta al director del Sistema Integrado de Gestión por la Política de

Calidad, la cual está en coherencia con la NTC-ISO 9001 (2015); sin embargo, la
Política de SST no está firmada ni tiene fecha (no hay evidencia de la firma y
fecha de aprobación de la política de SST de acuerdo a lo dispuesto en el art
2.2.4.6.6,3 requisitos de la política de SST del decreto 1072).

En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y Registros, en la carpeta

se encuentran dos procedimientos con dos fechas diferentes (no hay evidencia del
control de los documentos de acuerdo con lo dispuesto en el requisito 7.5.3 de la
ISO 9001 . La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos está en
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29/05/2018
coherencia con el Decreto y con la GTC 45. Las inspecciones que alimentan el
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo tienen fecha de 2013,
pero estamos en 2016(no hay evidencia de la realización de las inspecciones que
alimentan el tablero de indicadores que evalúan el SST de acuerdo a lo dispuesto
en el art 2.2.4.6.21,6 del decreto 1072 del 2015) . Sobre el Copaso, no hay
evidencia de su gestión ni tampoco se cuenta con la Matriz Legal.

Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma; hay un
informe de condiciones de salud, pero solo se encontraba el perfil
sociodemográfico del personal administrativo (2.2.4.6.12,4). No se encontró el
Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo (2.2.4.6.11.paragrafo1) ni el
procedimiento de comunicación (2.2.4.6.14) ni se evidencian mecanismos que
permitan realizar una adecuada comunicación; tampoco existe una evaluación del
Sistema de Gestión (requisito 9.1.1 ISO 9001.

Recursos Humanos

El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos

pertinentes. Al revisar el Manual de Funciones no se evidencian las
responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo, sé debe asignar a un
profesional en seguridad y salud en el trabajo para que supervise el Manuel de
funciones responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo.

Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es

profesional en Administración de Empresas, con experiencia de 1 año en cargos
relacionados, y que cumple con las habilidades señaladas en el Manual de
Funciones, pero no tiene ninguna responsabilidad en SG-SST. Se debe contratar
a un profesional en seguridad y salud en el trabajo con experiencia en esta área.

Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da

cuenta de que el operario fue a la inducción, pero nunca volvió a las demás
capacitaciones. Se debe tenar un cronograma para estas actividades a realizar
con su respectivo registro de los cronogramas.

Reunión de cierre

El auditor realiza la reunión de cierre sin comentar ni un solo aspecto de lo

evidenciado. Se debe informar al personal sobre las actividades propuestas para
que los trabajadores.

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