Caso de Estudio

Cadena de Cafés José Valdés

Emna Camila Ramos

Carolina Nivia Pedraza

Fanny Rozo Parra

Emilce León León

Corporación Universitaria minuto de Dios

2020
 Caso de Estudio

Cadena de Cafés José Valdés

Emna Camila Ramos: ID: 546481

Carolina Nivia Pedraza: ID: 551475

Fanny Rozo Parra: ID:556412

Emilce León: ID: 552410

Asignatura

Auditoria Interna

Docente
Nelson Arévalo

Administración En Salud Ocupacional

X Semestre

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Centro Regional Guasca Cundinamarca

2020
 Caso de Estudio.

Informe

Según el caso de estudio Cadena de Cafés José Valdés, es una empresa que cuenta con 105

establecimientos abiertos en Bogotá en diferentes localidades, con el fin de certificarse en las

normas ISO 9001 del 2015 y realizar las inspecciones según el decreto 1075 de 2015 (Decreto

Único Reglamentario del Sector Trabajo) se evidencias las siguientes características en el

proceso de auditoría en la empresa:

● La cadena de cafés José Valdés, busca la certificación en la Norma ISO 9001 del 2015

y la inspección a la misma según el Decreto 1072 del 2015.

● La empresa fue notificada con anterioridad para el proceso de auditoría por parte del

Ministerio de Trabajo.

● La empresa solicita llevar a cabo el proceso de auditoría interna.

● Se realiza la programación de la auditoría interna en la empresa.

● Se aprobó la contratación de un auditor externo, para el apoyo de los auditores que se

encuentran en formación de la empresa.

De acuerdo a lo anterior se puede decir que en el desarrollo de la auditoría programada el día

15 de febrero del 2017, se evidencia las siguientes falencias o no conformidades según los

siguientes aspectos:

Auditoría:

En el caso expuesto de la cadena de cafés de José Valdez, la empresa quiere certificarse

según la norma ISO 9001 del 2015, pero se llevaron a cabo con el desarrollo de los diferentes

procesos en los cuales se evidenciaron algunas falencias que tal vez el gerente no se percató,
puesto que debía implementar y ejecutar bien el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en

el Trabajo ( SG-SST) en conservar los registros o documentos que soporten el SG-SST de

manera controlada, garantizando que sean legibles y asequibles en el momento de una

auditoría, también en ese aspecto se puede identificar las no conformidades tales como; que

no se suministra todos los documentos ni información necesaria básica de la empresa al

auditor para tener un conocimiento amplio sobre la empresa a auditar.

Gerencia: una de las inconformidades es evidenciar el incumpliendo en la asistencia de la

gerencia ya que dejó esperando 30 minutos al auditor lo cual evidencia que el gerente no está

comprometido o no tiene el sentido de pertenencia y responsabilidad en el cumplimiento con

los procesos de la empresa, también se evidencia que el gerente no tiene pleno conocimiento

de la política de SG-SST de la organización, lo cual involucra que así como la alta gerencia

no tiene conocimiento por lo tanto sus empleados tampoco la tendrán, ya que no manejan

mecanismo de información y comunicación a todos los integrantes de la empresa, por otra

parte al auditor indagar sobre la política de la organización, la cual el gerente responde

manera abierta, donde habla de que se ha trabajado a conciencia, pero no da una explicación

concreta de cómo está conformada, que procesos mantiene, como la socializan a sus

trabajadores y demás procesos que realizan para comunicar y actualizar la misma de acorde a

las necesidades de la organización. Es así como existe la no conformidad, al igual que no están

cumpliendo con el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo según el decreto 1072 del 2015

en su artículo 2.2 .4.6.4 en el cual habla sobre la ejecución del mismo en el cual se debe incluir

la políticas, la organización , la planificación, las auditorías y acciones de mejora, de igual

manera en su artículo 2.2.6.45, la política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) la cual es

responsabilidad del empleador cumplir con procesos de aplicación, ejecución y

documentación para cumplir con la norma, del mismo modo la empresa tiene la obligación de

brindar la información y capacitación a medida que va ingresando un trabajador nuevo a la

empresa, ya que se le debe dar la respectiva inducción e información del SST, sobre las

políticas y riesgos según su actividad laboral.

Operaciones y logística: toda empresa debe tener conocimiento de la implementación y

actualización del SG-SST, para el cuidado integral de los trabajadores, pero esta empresa no

lo tiene claro, ya que la persona encargada del proceso de logística no tiene el más mínimo

conocimiento del mismo, lo cual evidencia que los empleados no saben qué procesos lleva a

cabo la empresa, como los ejecuta y demás, otro factor que se evaluó fue la Matriz de

Identificación de Peligros y Riesgos (GTC 45) la cual se evidencia que está desactualizada, lo

cual evidencia que no se conoce a qué otros factores se encuentran expuestos los trabajadores

en los puestos de trabajo y que puntos de exposición o que riesgos se debe de dar prioridad

para el proceso de mitigación y así poder evitar accidentes o enfermedades laborales, ni los

mecanismo de protección personal frente a la exposición a los riesgo, ni tampoco se conoce si

aparecieron nuevas tareas dentro de la organización en el desarrollo de las labores, dado a que

la matriz se debe actualizar cada vez que se implemente una tarea nueva o cada vez que se

cambie un procedimiento y por lo menos una vez al año para asegurar la protección y

prevención de peligros y riesgos en los trabajadores. Además de lo descrito, el auditor

encuentra al operario de descargue que no cuenta con los elementos de protección personal

adecuados para ejercer la labor, pero en su documentación se evidencia que al operario se dio

la dotación correspondiente para poder realizar las actividades, lo cual indica que a los

trabajadores no se les está capacitando sobre el uso adecuado de los elementos de protección

personal, lo cual indica que están incumpliendo en lo establecido por el Decreto 1072 del
2015, en las obligaciones y responsabilidades tanto del empleador como del trabajador y por

consiguiente no realizan el seguimiento y control de registros de asistencia a capacitaciones en

el sistema, por ende, no hay una vigilancia ni mecanismos de inspección en los trabajadores en

el cumplimento y buen uso de los EPP.

HSEQ: Las no conformidades identificadas; es que la empresa no cuenta con la política SST

firmada y con su respectiva fecha, en este caso no se tiene conocimiento en qué año se realizó.

En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y Registros no se evidencian los

registros exactos y no se tiene un verdadero control de dichos procesos. No existe evidencia de

evaluación del sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo como mínimo una vez

al año. No existen las actas de conformación del Copasst lo cual indica que no se está llevando

a cabo según la norma y por lo tanto se evidencia que no se realizan las inspecciones

respectivas en cuanto las listas de chequeo de las áreas y de más responsabilidades que les

corresponden.

Recursos Humanos: Las no conformidades que podemos observar es que en el Manual no se

observan las responsabilidades pertinentes de Seguridad y Salud en el Trabajo, además no se

tiene un respectivo registro, control y seguimiento de las capacitaciones dadas para los

conductores en cuanto a la seguridad vial.

 Conclusión

Teniendo en cuenta el análisis de los puntos descritos anteriormente se puede evidenciar varias

falencias y no conformidades en cada una de las áreas de la empresa Cadena de Cafés José

Valdés, dado a la falta de asignación de responsabilidades, conocimientos falta de personal

trabajador idóneo y competente como la alta dirección para cumplir, evaluar y aplicar los

controles y seguimientos en los diferentes procesos de documentación que se debe llevar a

cabo para cumplir con los objetivos de certificación de la misma, ya que no están llevando ni

cumpliendo a cabalidad con el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), por lo

tanto se evidencia que no están aplicando el ciclo PHVA (planificar, hacer, verificar y actuar),

el cual les permite la evaluación y mejora continua en cada uno de sus procesos.

Por consiguiente, se evidencia la falta de responsabilidad del auditor y profesionalismo, al no

emitir el informe y las recomendaciones pertinentes de cada auditoría a los encargados de cada

área como a la alta dirección, según los hallazgos encontrados, para así contribuir a mejorar

las falencias y no conformidades para ayudar en su proceso de certificación. Según la actual

ISO 19011 del 2018.

Bibliografía

Ministerio de trabajo. (31 de Julio de 2014). Decreto. Obtenido de Implementacion del

Sistema de Gestion de Seguridad y salu en el trabjajo SG-SST:

http://www.mintrabajo.gov.co/documents/20147/36482/decreto_1443_sgsss.pdf/ac41a

b70-e369-9990-c6f4-1774e8d9a5fa

Norma Tecnica Colomina NTC. (23 de 09 de 2015). ISO 9001 del 2015, Sistemas de Gestion

de la Calidad Requisitos . Obtenido de https://www.agencomex.com/pdf/ISO-9001-

2015.pdf

Pinzón Quiroga, J. E. (s.f.). INCONTEC. NTC ISO 19011 del 2018, Directrices para la

Auditoría de Sistemas de Gestión. Obtenido de

https://siga.unal.edu.co/images/informes-

presentaciones/ISO_19011_2018_Directrices_auditoria_sistemas_gestion.pdf