CASO 1.

CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

Fecha de la auditoría: 15 de febrero de 2017

La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café, p
un sistema de calidad que pretende certificar según la norma ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notifica
decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de au
el Decreto 1072 SG_SST.
 
Auditoría
 
El director del Sistema Integrado de Gestión realiza la programación y planeación de auditorías, en la que se incluye la au
 
En la planeación de las auditorías se evidencia que la gerencia aprobó la contratación de un auditor externo, apoyado po
 
Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.
 
Al terminar la reunión de apertura (8 a. m. a 8:30 a. m.), el auditor se orienta a los procesos relacionados de acuerdo con
Integrado de Gestión.
 
El auditor resalta la voluntad del director de Calidad y SST, de enviar algunos documentos, previa auditoría, y el soporte d
antes para preparar el ejercicio de auditoría.
 
Gerencia (9 a. m. a 10 a. m.)
 
El primer proceso que se auditará es la gerencia; el auditor saluda, pero debe esperar 30 minutos porque el gerente tien
políticas de la organización, incluida la política de SST. Al indagar por la Política de Calidad, el gerente le responde que es
coherencia, todos los integrantes de la organización la conocen. Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST, el gere
calidad.
 
El auditor pregunta al gerente acerca de los recursos, y este le muestra un presupuesto en el que se evidencian rubros pa
Operaciones y logística (10 a. m. a 12 m.)
 
El auditor se reúne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le pregunta acerca de la implementación del SG
implementación, pero que sí conoce lo relacionado con calidad; sin embargo, llama al asistente profesional, quien le indi
él participó en 3 reuniones.
 
El auditor pregunta acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de operaciones y l
auditor en formación señala al auditor líder que, de acuerdo con la documentación enviada, ellos están utilizando una m
cargo del operario de transporte en la actividad de cargue y descargue, en la carpeta que le proporcionan, encuentra en
del jefe directo.
 
El auditor y el líder del proceso visitan la planta; revisa la parte operativa y, por último, la parte logística. Allí se encuentra
los EPP correspondientes, según fueron relacionados. Al preguntarle por la Política de SST, él responde que la conoce, pe
 
HSEQ

El auditor pregunta al director del Sistema Integrado de Gestión por la Política de Calidad, la cual está en coherencia con
está firmada ni tiene fecha.
 
En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y Registros, en la carpeta se encuentran dos procedimientos con d
Valoración de Riesgos está en coherencia con el Decreto y con la GTC 45. Las inspecciones que alimentan el Sistema de G
2013, pero estamos en 2016. Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestión ni tampoco se cuenta con la Matriz Legal.
 
Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma; hay un informe de condiciones de salud, pero solo
administrativo. No se encontró el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo ni el procedimiento de comunicación n
adecuada comunicación; tampoco existe una evaluación del Sistema de Gestión.
 
Recursos Humanos

El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos pertinentes. Al revisar el Manual de Funcion
salud en el trabajo.
 
Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es profesional en Administración de Empresas, c
cumple con las habilidades señaladas en el Manual de Funciones, pero no tiene ninguna responsabilidad en SG-SST.
 
Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que el operario fue a la inducc
 
 
Recursos Humanos

El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos pertinentes. Al revisar el Manual de Funcion
salud en el trabajo.
 
Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es profesional en Administración de Empresas, c
cumple con las habilidades señaladas en el Manual de Funciones, pero no tiene ninguna responsabilidad en SG-SST.
 
Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que el operario fue a la inducc
 
Reunión de cierre

El auditor realiza la reunión de cierre sin comentar ni un solo aspecto de lo evidenciado

an diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con
inisterio les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el
levar a cabo el proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y

rías, en la que se incluye la auditoría interna, que se describe a continuación.

auditor externo, apoyado por auditores en formación.

relacionados de acuerdo con la planeación entregada por el director del Sistema

previa auditoría, y el soporte de los auditores en formación, con quienes se reunió un día

inutos porque el gerente tiene problemas inesperados; luego, le pregunta acerca de las
el gerente le responde que es una política que se ha trabajo a conciencia y que, en
obre la Política de SST, el gerente pregunta que si no se trata de la misma política de

el que se evidencian rubros para los Sistemas de Gestión de Calidad y SST.

de la implementación del SG-SST, a lo cual responde que no tenía ni idea de esa

ente profesional, quien le indica que llevan trabajando 6 meses en el tema, y que, incluso,

al proceso de operaciones y logística, y él responde que sí la conoce; sin embargo, el

, ellos están utilizando una matriz desactualizada. No obstante, el auditor, al analizar el
proporcionan, encuentra en coherencia tanto la entrega de EPP como las capacitaciones

arte logística. Allí se encuentran con el operario de transporte y se evidencia que no lleva
él responde que la conoce, pero no así la Política de Calidad.

a cual está en coherencia con la NTC-ISO 9001 (2015); sin embargo, la Política de SST no

ran dos procedimientos con dos fechas diferentes. La Matriz de Identificación de Peligros y
que alimentan el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo tienen fecha de
e cuenta con la Matriz Legal.

ndiciones de salud, pero solo se encontraba el perfil sociodemográfico del personal

edimiento de comunicación ni se evidencian mecanismos que permitan realizar una

revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y

Administración de Empresas, con experiencia de 1 año en cargos relacionados, y que

sponsabilidad en SG-SST.

ue el operario fue a la inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.

 revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y

Administración de Empresas, con experiencia de 1 año en cargos relacionados, y que

sponsabilidad en SG-SST.

ue el operario fue a la inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.

 CASO 1. CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDÉS"

PRESENTADO POR

LILIANA MURCIA ID 424114

OLGA LUCIA RIVERA ID 650157
DEYANIRA HERMOSA ID 670337
DORYS ARCE OLIVEROS ID 657761

GRUPO 5

PRESENTADO A
LILIANA ARROYO MORALES
NRC. 65-9138

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADM EN SALUD OCUPACIONAL

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

NEIVA - HUILA

2022
 CADENA DE CAFÉS JOSÉ
PROGRAMA DE AUDITORI
VALDÉS

Objetivo del Programa: Establecer las actividades de auditoria para los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Alcance del Programa: Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos de acuerdo a la norma técnica de calidad ISO 90
Fecha 2/17/2017

Recursos: Recursos humanos, infraestructura, equipos , ambiente de trabajo.

Procedimiento: Auditoria Interna

No. Proceso Dependencia Objetivo Alcance Fecha inica

Gerencia Gerencia
Verificar el Actividades
1 cumplimiento de la desarrolladas en el 2/17/2017
norma ISO 9001:2015 año 2016
y el Decreto 1072 SG-
SST
ImplementaciOperaciones y
Verificar el Actividades
2 cumplimiento de la desarrolladas del SG- 2/17/2017
implementación del SST
SG-SST
Control de HSEQ
Documentos Evaluar el sistema Revisión de control de
3 y registros integrado de gestión docuemntos y 2/17/2017
por la politica de registros
calidad
Revisar manua
Recursos Hu
Documentos del
4 Verificar el manual de manual de funciones
funciones 2/17/2017

Firma de quien lo elaboro

Cargo
ROGRAMA DE AUDITORIA Código:0001224

e Gestión de la Calidad

orma técnica de calidad ISO 9001:2015 y el Decreto 1072 SG-SST

Hora Criterios Recursos Equipo Auditor

Director del sistema integrado de

9 a.m a 10 a.m
Gestión y Gerente

Director del sistema integrado de Gestión

ISO 9001:2015 Computadores, y Líder de proceso de operaciones
y el Decreto papelerías, pasajes logísticas
10 a.m a 12 m 1072 SG-SST

Director del sistema integrado de gestion

y HSEQ
2 p.m a 3 p.m

Director del sistema integrado de Gestión

4 p.m a 5 p.m y Líder recursos humanos
 Desarrollo del Programa de Auditoria

Tema Gerencia

Objetivo Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001:2015 y el Decreto 1072 SG-SST

Alcance Actividades desarrolladas en el año 2016
Planificación Previa Documentos
Revisión de políticas de la organizaicón
Procedimiento
Revisión Matriz de peligros e identificación de riesgos

Evidencias se muestra un presupuesto donde esta el rubro para los sistemas de Gestión de Calid

Tema Operaciones y Logística

Objetivo Verificar el cumplimiento el cumplimiento del SG-SST
Alcance Actividades desarrolladas del SG-SST
Planificación Previa Documentos
Implementación del SG-SST
Revisión matriz de peligros e identificación de riesgos
Procedimiento
Visita a la planta, revisión parte operativa
revisión parte logística

Evidencias No existe implementación del SG.SST, matriz de peligros desactualizada, falta de E

Tema HSEQ
Objetivo Evaluar el sistema integrado de gestión por la politica de calidad
Alcance Actividades desarrolladas del SG-SST

Planificación Previa Documentos

Verificación del sistema integrado de gestión
Procedimiento de control de documentos y registros
Procedimiento
Verificaci´ón del programa de capacitación y salud en el trabajo
Verificación sistema de gestión
 Politica de calidad en coherencia con la NTC-ISO 9001 de 2015, Politica de SST no
Evidencias firmada, La matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos esta en
coherencia con el Decreto y con la GTC 45, no hay evidencia del COPASO, no exis
matriz legal. no existe perfil sociodemográfico. no existe programa de capacitación
salud en el trabajo

Tema Recursos Humanos

Objetivo Verificar el manual de funciones
Alcance Documentos del manual de funciones

Planificación Previa Documentos

Procedimiento Revisión del manual de funciones

No se evidencia responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo, se indaga sobr

Evidencias asistente profesional, es administrado de empresas pero no cumple con las habilidad
señaladas en el manual de funciones, no tienen ninguna responsabildiad en SG-SST
el Decreto 1072 SG-SST

stemas de Gestión de Calidad

s desactualizada, falta de EPP

calidad

trabajo
de 2015, Politica de SST no esta
ción de riesgos esta en
encia del COPASO, no existe
programa de capacitación y

n el trabajo, se indaga sobre el

no cumple con las habilidades
esponsabildiad en SG-SST-
 CADENAS DE CAFÉS " JOSE VALDES" FORMATO LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA
PROCESO AUDITADO
FECHA DE AUDITORIA
ACTIVIDADES
Reunión de apertura
Revisión politicas de calidad
Revisión politicas de SST

Revisión de recursos de SG - sistema gestión de calidad.

PROCESO AUDITADO
FECHA DE AUDITORIA
ACTIVIDADES

Verificación de estándares del SG -SST

Revisión de matriz de peligros e identificación de riegsos.

Revisión entregas EPP.

Visita a la planta, verificación parte operativa.

Verificación de socialización politicas de SST a los colaboradores.
PROCESO AUDITADO
FECHA DE AUDITORIA
ACTIVIDADES
Verificación politicas de calidad
Revisión de procedimientos de control
Revisión de la matriz de identificación de riesgos.
Revision de isnpección del SST
Revisión matriz legal
Revisión del plan de trabajo
Verificación del sistema de Gestión.
PROCESO AUDITADO
FECHA DE AUDITORIA
ACTIVIDADES
Verificación de documentos pertinentes (manual de funciones)
Revisión hojas de vida

Validación programa de capacitación en operarios de transporte.

Revisión del programa de inducción.

ATO LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA CODIGO :001
GERENCIA VERSIÓN: 1
2-15-2017 VIGENCIA: 1-1-2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES
Lista de asistencia
Sofware
Sofware

Sofware

OPERACIÓN/LOGISTICA VERSIÓN: 1
2-15-2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES

Estándares mínimos Resolución 0312.

SG-SST
SG-SST

Manual de procedimientos.
SG-SST
HSEQ VERSIÓN: 1
2-15-2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES
Sofware
Política de calidad
SG-SST
SG-SST
SG-SST
SG-SST
Política de calidad
GESTIÓN HUMANA VERSIÓN: 1
2-15-2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES
Manual de funciones
Archivo digital

Plan de trabajo

Plan de trabajo
NO CONFORMIDADES:

GERENCIA:

- El gerente desconoce la politica de SSG de la empresa Jose Valdes.

- No cumplió con los horarios estrablecidos de apertura ni cierre de la auditoria.

OPERARIO DE LOGISTICA:

- Desconce la implentación sel SG -SST.

- La matriz de peligros esta desactualizada.
- Los operarios no utilizan adecuadamente los EPP.

HSEQ:

- No cuentan con un programa de capacitaciones

- No se han realizado inspecciones desde 2013, no cuentan con matriz legal vigente.
- No cuentan con evaluación de la Resolución 0312.
- La compañia no cuenta con políticas de calidad.
- Las evidencias de control de documentación no tienen fechas.

GESTIÓN HUMANA:

- El manual de tareas no evidencia responsabilidades de SST.

- Los operarios de transporte no asistieron a capacitaciones, solo cuentan con la inducción.
- El profesional de empresas no cumple con nnguna de las tareas .

RECOMENDACIONES:

- Asistir puntual a las reuniones de apertura y de cierre de la auditoria.

- Actualizar la matriz de peligros.
- Dar capacitaciones y mejorar los procesos de comunicación.
- Publicar y divulgar las politicas de SST.
- Realizar la evaluacion de la Resolución 0312.
- Tener evidencia y llevar control de las entregas de EPP.
- Realizar listas de chequeo de isnpecciones donde se realize en un cronograma de actividad
- Asignar responsabilidades al profesional de empresas.
- Realizar un cronogramas de actividades para capacitar a los operarios y hacerles el seguim
pertinente.
des.
e la auditoria.

atriz legal vigente.

uentan con la inducción.

ria.

n cronograma de actividades.

rarios y hacerles el seguimiento