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Auditoria al SGC
(Mantenimiento)
Proceso: Fecha: Turno: Puntos Posibles

Área / Línea / ENN: Auditor: Total de Puntos

Producto (s): Calificación Total

Personal Auditado:

Acción a tomar Criterios Hallazgo Calif.

Si ya existe un plan de acción para el hallazgo detectado se Cumple correctamente el requerimiento OK 3

hace referencia el numero del plan de acción, y si no existe
se solicita según corresponda: Op.= Acción de Mejora Existes áreas de oportunidad para implementar con efectividad el requerimiento Op 2
Mn. y My.= Acción Correctiva
Existes inconsistencias en la implementación del requerimiento Mn 1
No existe documentación o no se tiene nada implementado My 0

Antecedentes:
Estatus de Planes de Acción de Hallazgos de Auditorias anteriores:
Estatus de indicadores del Proceso (DPH's, Up Time):
Reportes de Clientes (Entre Procesos y Externos):

Contexto de la organización
1 Cláusula 4.4.1 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿Conoce el mapa de procesos de la planta y donde esta
disponible para su consulta? ¿Conoce donde esta ubicado
su proceso en el mapa y cuales son sus entradas, salidas e
interacciones con otros procesos?

Plan de Acción a
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Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades

2 Cláusula 6.1.1 - 6.1.2 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿Se tienen documentados los riesgos y oportunidades del
proceso ?

¿Se cuenta con un plan de acción de los riesgos y

oportunidades detectadas y verificación de la efectividad de
las acciones tomadas?

Plan de Acción a
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3 Cláusula 6.1.2.1 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿ Se consideraron como entradas para la elaboración del
análisis de riesgos: las lecciones aprendidas, las auditorias
de producto, las devoluciones y reparaciones en mercado,
las quejas, desperdicio y reprocesos?

Explique como se llevo a cabo la elaboración del análisis de

riesgos (muestre evidencia)

Plan de Acción a
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4 Cláusula 6.1.2.2 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿Se implementan acciones apropiadas según la severidad
para eliminar las causas de no conformidades potenciales así
como un proceso para atenuar los efectos negativos del
riesgo?

Plan de Acción a
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5 Cláusula 6.1.2.3 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿Se tiene definido el plan de contingencia con el método y
responsabilidad relacionada al proceso para satisfacer los
requerimientos de cliente en caso de emergencia?
Mostrar evidencia documentada

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6 Cláusula 6.1.2.3 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
Me puedes mostrar la evidencia de la prueba periodica de tu
plan (es) de contingencia?

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Mantenimiento Productivo Total

8 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿El equipo clave del proceso está identificado y registrado
según lo indican los procedimientos del área?

Plan de Acción a
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9 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Las rutinas de mantenimiento PREVENTIVO se están
ejecutando de acuerdo al programa de mantenimiento
preventivo?,
¿los registros generados son legibles y fácilmente
localizables? Validar de 3 a 5 ejemplos

Plan de Acción a
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10 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Están definidas las rutinas de mantenimiento PREDICTIVO
adecuadas para los equipos?,
¿se están ejecutando?,
¿los registros generados son legibles y fácilmente
localizables? Validar de 3 a 5 ejemplos

Plan de Acción a
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11 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Las actividades de mantenimiento se llevan a cabo de
acuerdo a los procedimientos establecidos?,

Muestre evidencia de los registros generados

¿Son estos fácilmente localizables? Validar de 3 a 5
ejemplos

Plan de Acción a
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12 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Se tienen identificadas las refacciones críticas para cada
equipo de proceso?,
¿se tienen disponibles dichas refacciones?

(Tamaño de muestra sugerido: 3 mínimo)

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13 Cláusula 8.5.1.5 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Se monitorean los resultados de los indicadores de
mantenimiento vs los objetivos planeados?,
¿se toman acciones correctivas en caso de que no se
cumplan los objetivos, o de mejora si éstos se están
cumpliendo? (OEE, MTBF, MTTR).

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14 Cláusula 8.5.1.6 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Se cuenta con las áreas adecuadas para el almacenaje de
los herramentales?

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15 Cláusula 8.5.1.6 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Se mantienen registros que indiquen las modificaciones que
se han hecho a los herramentales, incluyendo aquellas
originadas por cambios de ingeniería?

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16 Cláusula 8.5.1.6 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿La identificación de los herramentales indica si el
herramental está en producción, en reparación o en cualquier
otro estado?

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17 Cláusula 8.5.1.6 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
Cuando alguna de estas actividades se subcontrate,
¿se cuenta con un sistema para monitorearlas?

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18 Cláusula 8.5.1.6 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿El herramental y los gages que son propiedad del cliente
están marcados permanentemente de modo tal que el
propietario de cada elemento esté visible y pueda ser
determinado?

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Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos.

19 Cláusula 8.5.3 Observaciones Hallazgo Calif
Pregunta
¿De que manera se cuida (identifica, verifica y salvaguarda)
la propiedad del cliente y/o proveedor externo mientras este
bajo el control de la organización?

Cuando se pierde, deteriore o dañe dicha propiedad ¿Cómo

se notifica al cliente al respecto?
(mostrar evidencia)

¿Se conserva la información documentada sobre lo

ocurrido?.

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20 Cláusula 8.5.4.1 Observaciones Hallazgo Calif

Pregunta
¿Se tiene lugar para la protección y almacenaje del
herramental o equipo de cliente y/o proveedor externo?
¿Cómo se le da seguimiento de que esté en buenas
condiciones?

¿Qué disposición se le da al herramental/ equipo obsoleto?

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No. Revisi Fecha Motivo de Cambio:
1 11-Aug-20 Emision del documento
2 6/16/2021 Actualizacion de preguntas
Descripcion del Cambio:
Creacion
Se agregan preguntas relacionadas con clausula 6.1.2.3