ANEXO 2 - DOCUMENTOS DEL PROVEEDOR - GENERAL 262

N° Relación de Documentos a ser entregados en formato digital por parte del Proveedor
ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN
1 Ficha RUC de la Empresa
2 Copia Literal de constitucion de la empresa con una antigüedad no mayor a dos meses
3 Vigencia de Poder de representante legal no mayor a tres meses
4 Licencia de Funcionamiento vigente
5 Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones (ITSE)
6 Otros Certificados y/o Licencias con los que cuenta (ISO, BASC, registro sanitario, licencia ambiental, etc.), según actividad
7 Plan de Contingencias que asegure la continuidad del abastecimiento del producto y/o servicio que brinda a su Cliente
ASPECTOS LABORALES Y RRHH
8 03 ultimos formatos N° R03 del PDT Plame - 601 (detalle de ONP, AFP; Renta de 5ta, Essalud) del personal en planilla
9 03 ultimas constancias de declaración de impuestos (PDT 601)
10 03 ultimas constancias de pago de impuestos (PDT 601)
11 Procedimiento para Reclutamiento y/o Contratación del Personal
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
12 Organigrama de la Empresa
13 Manual de Funciones de la Empresa (MOF)
14 Detalle de cada una de las Pólizas de Seguro con las que cuenta la Empresa y su respectiva constancia de pago
15 Constancia de SCTR de los trabajadores (Pensiones y Salud)
ASPECTOS ECONÓMICO FINANCIEROS
16 Constancia de Habilitación del Contador o voucher de pago de matrícula en el CCPL
17 Declaración Jurada Anual del Impuesto a la Renta, al cierre de los últimos 2 años
18 Estados Financieros situacionales (corte del año en curso) firmados por el contador de la Empresa
19 03 ultimas constancias de declaración de impuestos (PDT 621)
20 03 ultimas constancias de pago de impuestos (PDT 621)
ASPECTOS COMERCIALES
21 Facturas o Constancias de Conformidad de producto y/o servicio de 05 de sus principales Clientes
22 Procedimiento de Atención de Quejas y/o Reclamos de Clientes
ASPECTOS PRODUCTIVOS
23 Programa de Mantenimiento Preventivo de unidades de transporte, maquinaria y equipos
24 Registro de Mantenimientos realizados a unidades de transporte, maquinaria y equipos (03 principales)
ASPECTOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - SST
25 Política de SST de la Empresa y prueba de dufusión de la misma al personal
26 Diagnóstico de Línea Base del Sistema de Gestión de SST
27 IPER actualizado de los diferentes procesos de la Empresa y prueba de publicación de los mismos
28 Mapas de Riesgos de las diferentes áreas de la Empresa y prueba de publicación de los mismos
29 Objetivos y Metas del Sistema de Gestión de SST, difundidos al personal
30 Programa Anual actualizado del Sistema de Gestión de SST
31 Plan de Contingencia para Emergencias
32 Acta de Nombramiento del Supervisor de SST o Acta de Conformación del Comité de SST
33 Registro de capacitación y entrenamiento en SST y/o Programa Anual
34 Registro de Contratos de Trabajo con sus respectivas recomendaciones en materia de SST (05 contratos)
35 Reglamento Interno de SST
36 Check list de inspección de pre-uso de equipos (03 principales equipos, de acuerdo a IPER)
37 Registro de cargos de entrega de EPPs del último año (05 trabajadores)
38 Registro vigente de Aptitud de Exámenes Médicos Ocupacionales del personal (05 trabajadores) y/o Programa Anual
39 Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo ergonómicos y/o Programa Anual
40 Registro de Equipos de Seguridad y Emergencia
41 Estadísticas de SST del último año (accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes y sucesos peligrosos)
42 Último Informe de Auditoría de SST y/o Programa Anual
ASPECTOS DE CALIDAD
43 Política de Gestión de la Calidad
44 Procedimiento de Control de Calidad de Productos y/o Servicios
SUB ASPECTOS DE INOCUIDAD
45 Plan y/o procedimiento para la Gestión de Inocuidad
46 Matriz de identificación de peligros potenciales, puntos críticos de control (PCC), límites críticos, acciones correctivas, etc.
47 Planes de apoyo preventivo para evitar los diferentes peligros de contaminación
SUB ASPECTOS DE BUENAS PRÁCTICAS DE MANUFACTURA - BPM
48 Plan de Gestión de BPM de la Empresa
SUB ASPECTOS DE BUENAS PRÁCTICAS DE ALMACENAJE - BPA
49 Plan de Gestión de BPA de la Empresa
ASPECTOS AMBIENTALES
50 Política y/o Reglamento de Gestión Ambiental y prueba de dufusión de la misma al personal
51 Matriz (Diagnóstico) de los Aspectos e Impactos Ambientales significativos
ASPECTOS ÉTICOS Y SOCIALES
52 Politica y/o Declaración de la Empresa en Conducta Etica y Derechos Humanos y prueba de dufusión de la misma al personal
53 Política y/o Reglamento Anti Corrupción de la Empresa y prueba de dufusión de la misma al personal
54 Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y prueba de dufusión de la misma
55 Política de Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Notas:
1. Todos los documentos de esta relación deberán ser entregados en archivo digital al Inspector.
2. Los documentos de esta relación que no sean entregados por el proveedor en archivo digital en el momento de la inspección, no serán considerados en la evaluación.
3. Si la empresa cuenta con un Certificado ISO 9001, ISO 14001 o HACCP, se validará el aspecto y/o sub aspecto correspondiente con 100 puntos.
4. Durante la visita, el inspector podrá solicitar al proveedor algún otro documento no contemplado en esta lista, que le permita sustentar las respuestas consignadas en el formulario.