Los siguientes documentos son necesarios durante el proceso, por lo tanto le pedimos que estén

disponibles para su revisión en la fábrica

Documentación Solicitada ante una Auditoria de RSE

 Plano de la Oficina /Fabrica Habilitados– Habitación Comercial/Planta

 Procedimientos y políticas de la Empresa (políticas de contratación, trabajo forzoso, libertad de
asociación, condiciones seguras e higiénicas de trabajo, trabajo infantil, sueldos y jornales, abuso
laboral, trabajo registrado, política ambiental, buenas prácticas de negocio, etc).
 Código del cliente y sistema utilizado para dar cumplimiento con dicho código.
 Registros de multas, clausuras o penalizaciones de los distintos organismos legales.
 Reportes de auditorías anteriores de Responsabilidad Social Empresaria (si aplica).

Producción
 Layout de Procesos.
 Listado de maquinarias.
 Descripción del proceso productivo y de las distintas líneas de producción.
 Información sobre la producción total anual de la fábrica (mes por mes), porcentaje destinado
para el cliente.
 Listado de materias primas / químicos utilizados.
 Información de procesos externos como Subcontratistas o trabajo a domicilio (Razón Social, Nro.
de CUIT, teléfono y nombre de contacto). Aprobación del cliente (si aplica).
 Otra documentación relevante para evidenciar cumplimiento con la legislación vigente y los
requerimientos del cliente

RRHH

 Organigrama.
 Reglamento de empresa.
 Listado de todo el personal tanto directo como subcontratado (Contrato de trabajo); carpetas o
expedientes del personal; Registros y Estadísticas de Accidentes de Trabajo; Comunicaciones y
registros disciplinarios de los últimos 12 meses.
 Recibos de Sueldo firmados por el personal (últimos 12 meses).
 Si usted paga a destajo, debe tener disponibles los registros de piezas pagadas así como los
registros de producción de los últimos tres meses
 Últimos pagos a la Seguridad Social (Formatos de autoliquidación y aportes.) Formulario 931 con
comprobantes de pago.
 Registros de Capacitación del Personal
 Información del Sindicato- Convenios Colectivos de Trabajo, escala salarial vigente.
 Exámenes Médicos de los empleados- Pre ocupacionales y periódicos.
 Registros de horas de trabajo del personal (debe incluir horario de entrada y salida) de los últimos
12 meses.
 Homologación del ministerio de trabajo por trabajo de horas extras
 Registros de Inspecciones Municipales o del Ministerio de Trabajo, ART y SRT y sindicato
 Otros documentos relevantes (ej.: Manual del Empleado, Reglamento Interno, etc.)

Important Message: to protect your right and interest, please remain cautious in dealing with any consulting
advertisement and information sent to you by other organization or individual person in the area of social compliance
audit or in any related audit area. If you have any question in this respect, please do not hesitate to contact us. 1
Medio Ambiente

 Certificado de Aptitud Ambiental

 Factibilidad Hidráulica de vuelco
 Estudio de Impacto Ambiental
 N° de Generadores de residuos peligrosos: manifiesto de carga y certificados de destrucción.
 Registros de manejo/tratamiento de residuos.
 Registros de capacitación al personal en temas de medioambiente.
 Registros de utilización de energías renovables (si aplica).
 Mediciones de la huella de carbono.
 Facturas de Gas, Luz y Agua de un periodo actual del año en curso y del mismo del año anterior.
 Otra documentación relevante para evidenciar cumplimiento con la legislación vigente y los
requerimientos del cliente.

Higiene y Seguridad en el Trabajo

 Hoja y programa de seguridad e higiene. Nombre del profesional de Seguridad e Higiene,

número de matrícula, cantidad de horas de visita al mes.
 Servicio de Medicina Laboral en Planta o Externo. Libretas sanitarias del personal (si aplica).
 Análisis de Riesgos de los puestos de Trabajo Principales/ergonómicos.
 Registro simulacro de incendio.
 Última factura de la compañía que proporciona mantenimiento a los extinguidores
 Planos de evacuación.
 Permiso especial de trabajadores (manejo de elevadores y calderas).
 Constancia de Entrega de Elementos de Seguridad.
 Registro de Siniestralidad. Ultimo Accidente registrado.
 Nómina del personal expuesto agentes de riesgo (Planilla RAR - ART).

 Cantidad de elementos por sector: extinguidores, hidrantes, salidas de emergencia, rociadores,

alarmas, mapas de evacuación, señalización de emergencia, detectores de humo, luces de
emergencia y cantidad de brigadistas.
 Registro de capacitaciones
 Estudios de: iluminación, carga térmica, material particulado, ruido ambiental, aparatos
sometidos a presión, vibraciones ergonómicos, carga de fuego, radiaciones y ionizantes, físico
químicos y bacteriológicos.

Otros

 Buenas prácticas de negocios

 Beneficios al Personal
 Beneficios a la comunidad
 Acciones de RSE
 Otras certificaciones vigentes

Además de la información aquí solicitada es necesario que los empleados estén presentes durante todo
el proceso de la auditoria. Se realizarán entrevistas de carácter privado a algunos empleados elegidos al
azar. Para aclarar el proceso de la auditoría durante el día le presentamos a continuación una breve
descripción del proceso de la auditoria.
Intertek, Cerrito 1136 - 3° Floor front
Buenos Aires (C1010AAX)

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Proceso de la Auditoria.

 Llegada de los auditores.

 Reunión de Apertura (Consiste en una revisión se explicarán los procedimientos a realizar a lo

largo de la auditoría, y se harán unas preguntas para recabar información general de la planta;
etc.…)

 Participantes sugeridos: Gerente de planta, Gerente de Calidad (H&S), Ingeniero de la Planta,

Gerente de Producción o Gerente de Recursos Humanos.

 Revisión del plano de la fábrica ( sí está disponible)

 Revisión de la lista de químicos potencialmente peligrosos utilizados y almacenados en la planta.

 Recorrido por la planta y revisión de condiciones de Higiene y Seguridad en la planta.

 Revisión de Documentos y realización de entrevistas.

 Cierre (se discuten los hallazgos y las acciones correctivas.)

Espero que esta información le haya sido de utilidad para obtener un mejor entendimiento de lo que es
el proceso de una Auditoria.

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