CORRUPCION :

“Abuso de los puestos o recursos

públicos o el uso de formas
ilegítimas de influencia política, por
integrantes del sector público o 2022
privado”

Mercado De Capitales 2

Alumnos : Scarlett Luengo

Angela Corvalan
Jose Fabian Jara Jara
Docente : Nicole Valentina Valenzuela
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Índice

Índice ________________________________________________________________________________1
Caso Mop-Gate ________________________________________________________________________ 2
Identifique quiénes son los agentes involucrados en el fraude y cuál es el impacto que tuvo en cada una de estas
partes involucradas. _____________________________________________________________________ 3
 Los agentes involucrados en el caso MOP-GATE____________________________3
 Quienes lo provocaron y a quienes afecto__________________________________ 3
 Impacto positivo y negativo_____________________________________________ 4
En base al triángulo del fraude, identifique los tres elementos presentes en el caso. _____________________4
 triangulo del fraude___________________________________________________4
 Se identifican los tres elementos en el caso_________________________________5
redacte una estafa piramidal que conozca y/o haya sido de interés público en Chile o en el mundo. __________5
 Estafa piramidal Rafael Garay___________________________________________5
 ¿Qué es una estafa piramidal? ___________________________________________5
Bibliografía ______________________________________________________________________________6
Web grafía _______________________________________________________________________________6
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Evaluación Unidad N°3

Trabajo Grupal
Nombres:
Caso MOP-Gate

El origen del llamado Caso “MOP-Gate” se remonta a 1997, cuando el ex-Seremi de Transportes, Héctor
Peña Véliz, creó la empresa Gestión Ambiental y Territorial S.A. o GATE, que prestaba servicios a
reparticiones públicas. Contaba únicamente con él y su secretaria como personal y cerca de cinco millones
de pesos de capital. Poco después, la empresa suscribía contratos por más de dos mil millones de pesos. En
2000, Peña Véliz denunció el robo de $ 190 millones, pero la Policía de Investigaciones concluyó que fue
un autorrobo, culpó del mismo a la secretaria Sara Oliva y a su madre, María Martínez, como autoras, y
recuperó $ 172 millones. Las mujeres procesadas confesaron que GATE era una empresa falsa, que sólo
buscaba desviar fondos públicos a campañas políticas de personeros de la Concertación. En abril de 2001
la Contraloría General de la República detectó las primeras irregularidades en un contrato de GATE, tras
una fiscalización realizada por el MOP. Sin embargo, los hechos se precipitaron en noviembre de 2002,
cuando el Ministro en Visita, Carlos Aránguiz, a cargo del “Caso Coimas”, descubrió que GATE había
pagado sobresueldos a funcionarios del MOP, lo que comprometía al ex Ministro, Carlos Cruz. También se
verificó que GATE recibió pagos del MOP por más de mil 700 millones de pesos, mientras que el contrato
sólo registraba mil 400 millones de pesos. El caso ameritó que la Corte Suprema designara Ministro en
Visita a la jueza Gloria Ana Chevesich. La oposición presentó entre fines de 2002 y principios de 2005
alrededor de ocho iniciativas para formar una comisión parlamentaria que investigara las irregularidades
del MOP, pero los parlamentarios de la Concertación votaron contra el proyecto.
La Quinta Sala de la Corte de Apelaciones estableció que los delitos del caso MOP-Gate estaban

prescritos por dos votos contra uno (Amanda Valdovinos y Carlos Gajardo a favor y Víctor Montiglio en el
voto de minoría). Consideró que los años debían contarse desde el momento en que la jueza, Gloria Ana
Chevesich, procesó a la funcionaria del MOP, Ximena Riff, por un contrato de $ 92 millones para
sobresueldos en agosto de 2005. Desde ese instante, debían contarse cinco años de manera retroactiva. Así,
el convenio del MOP con Gate quedaba fuera del plazo de indagación de la jueza, prescribían los presuntos
delitos y la posible responsabilidad del entonces Ministro de Obras Públicas, Ricardo Lagos, quien dejó la
cartera en agosto de 1998.
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a) Identifique quiénes son los agentes involucrados en el fraude (quienes lo provocaron y a quienes
afectó) y cuál es el impacto (positivo o negativo) que tuvo en cada una de estas partes involucradas.
(15 puntos).

Los agentes involucrados en el caso MOP-GATE:

Los agentes involucrados en este caso con el Estado

por medio del ministerio de obras públicas y privados
la empresa Gestión Ambiental y Territorial S.A. o
GATE.

Están Héctor Peña Véliz, dueño de la empresa Gate;

el exjefe de finanzas del MOP Sergio Cortés Castro
y Óscar Araos Guzmán. El exministro de Obras
Públicas Carlos Cruz, exjefe de Finanzas de la
Dirección de Concesiones de Obras Públicas Sergio Cortés, el dueño de la consultora Gate, Héctor Peña
Véliz, Además, Óscar Araos, quien fue acusado por la ministra Chevesich de idear “el ardid de abultar el
precio” de 13 consultorías para obtener dinero para sobresueldos a ellos se suman Héctor Quiroz Astorga,
ex inspector fiscal del MOP, y la exdirectora de planeamiento del MOP Dolores Rufián.

Quienes lo provocaron y a quienes afecto:

En la Administración de Ricardo Lagos Escobar (2000-2006) el caso más resonado de corrupción se llamó
“MOP-Gate”. Ideado a fines de los ’90 en el Ministerio de Obras Públicas, MOP, cuando Ricardo
Lagos encabezaba la cartera, el sistema consistió en la triangulación de dineros públicos girados a privados
para financiar indirectamente remuneraciones de funcionarios públicos adscritos a la Unidad de
Concesiones de Obras Públicas que ejecutaban “funciones críticas”, y cuyo Jefe era Carlos Cruz, posterior
Ministro de Obras Públicas entre 2000 y 2001. Aunque la justicia no logró probarlo, se sospechaba que el
mecanismo también se utilizó para desviar recursos públicos desde el MOP a la campaña presidencial de
Ricardo Lagos.

El sistema abultaba las propuestas a licitación sometidas por los privados y luego, de consuno, se
redestinaba el saldo, lo que configuró el delito de estafa al Fisco: éste paga de más por obras que tienen
un costo menor.
Las causas han terminado con un solo condenado de calibre, el ex Ministro de Obras Públicas, Carlos
Cruz Lorenzen, además del ex Jefe de Finanzas de la Dirección de Vialidad del MOP, Sergio Cortés, y el
dueño de la empresa GATE, Héctor Peña Véliz.
En 2005, en el marco del “MOP-Gate”, la justicia declaró prescritos los delitos cometidos con anterioridad
a 2001 y pareció cerrarse un periodo que tuvo al entonces Presidente de la República como el presunto
cerebro detrás de los delitos, ya que éstos se verificaron mientras él era Ministro de Obras Públicas.
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En sencillo: según acreditó la justicia en ese entonces, el MOP pagó sobresueldos a 129 funcionarios por
trabajos que no se realizaron y al mismo tiempo la empresa Gate recibía pagos por autopistas
concesionadas.

Impacto positivo y negativo:

Positivo: Rendición de cuentas, la normativa sobre Transparencia y Acceso a la Información surge en

un contexto de crisis de acusaciones de corrupción y de alto impacto político donde el gobierno reacciona
formulando un conjunto de leyes. Dos hechos fueron los que abrieron la ventana de oportunidad para dar
un paso sobre transparencia: la condena el Estado Chileno por parte de la Comisión Interamericana de
Derechos Humanos en el llamado caso “Claude-Reyes” y el “MOP- GATE”.

Negativo: La captura del Estado, Empresas influyentes determinan la formación de las reglas del juego
(leyes, regulaciones y políticas del estado) para su beneficio -- a través de pagos privados no transparentes
e ilícitos a funcionarios políticos.

 Centros ocultos de poder

 Asignaciones erróneas de recursos.
 Disminuye el crecimiento económico y el desarrollo (obstaculiza a microempresarios, disminuye
los recursos tributarios del estado)
 Socava la institucionalidad política y la desestabiliza: impide la gobernabilidad y debilita el
sistema democrático.
 Exacerba las desigualdades

b) En base al triángulo del fraude, identifique los tres elementos presentes en el caso. Si no está explícito
en el caso, puede buscar información adicional. En última instancia, puede suponer una respuesta
en base a un consenso de grupo. (15 puntos)

En base al triangulo del fraude

Presión: Existe un estímulo determinado o el

defraudador está bajo presión, lo que le da una razón
concreta para cometer un fraude.

Oportunidad: Existen circunstancias que el

defraudador tiene a su alcance (pueden ser mínimas
o estar ausentes) que favorecen la oportunidad de
perpetrar el fraude.

Racionalización: Serán más proclives al fraude

aquellas personas capaces de justificar un acto fraudulento evitando su ética personal, cuando su actitud
o valores les permiten cometer dicho acto.
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Se identifican los tres elementos en el caso:

Presión: Esto es lo que motiva el delito en primer lugar, así que empieza a considerar el llevar a cabo un
acto ilegal. “MOP-Gate”. Es ideado a fines de los ’90 en el Ministerio de Obras Públicas, MOP, cuando
Ricardo Lagos encabezaba la cartera.

 La motivación consistió: en la triangulación de dineros públicos girados a privados para financiar

indirectamente remuneraciones de funcionarios públicos adscritos a la Unidad de Concesiones de
Obras Públicas, y buscaba desviar fondos públicos a campañas políticas de personeros de la
Concertación.

Oportunidad: Se presenta la oportunidad percibida, la cual definió el método por el cual se cometerá el
ilícito las posiciones de confianza en el ESTADO (MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS). La persona
debe ver alguna forma por la cual puede usar (abusar) su posición de confianza para resolver sus problemas
y lograr cometer el ilícito, y el fraude al fisco.

Racionalización: Este acto fraudulento MOP-GATE es efectuado evitando la disonancia cognitiva con
su ética personal, cuando su actitud, carácter o valores les permiten, consciente e intencionalmente,
cometer dicho acto.

1. En no más de 10 líneas, redacte una estafa piramidal que conozca y/o haya sido de interés público
en Chile o en el mundo. (10 puntos)

Estafa piramidal Rafael Garay:

El ingeniero comercial fue el autor material de los delitos perpetrados durante cinco años y por un monto
que supera los 1.300 millones de pesos.

Defraudó a 29 personas por un monto aproximado de 1.300 millones de pesos, a través de un fraude
piramidal en el que utilizó su empresa Think & Co, entre agosto de 2011 a junio de 2016.

El autodenominado economista ofrecía un retorno cercano al 18 por ciento anual, exigiendo una comisión
del 7 por ciento.

¿Qué es una estafa piramidal?

Las estafas piramidales es un esquema de negocio en el cual las personas que participan, recomiendan y
captan nuevos clientes con el objetivo de que los clientes nuevos produzcan beneficios a los participantes
originales. Así, por ejemplo, en los negocios piramidales debes lograr que 10 personas se unan a la
compañía aportando una suma de dinero. Los dueños del negocio recibirán una cuota de esta suma; y así
sucesivamente.
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Bibliografía

 Semana 6 material iplacex

 Semana 6 clases iplacex

Web grafía

https://radio.uchile.cl/2018/10/08/tribunal-declara-culpable-a-rafael-garay-por-estafas-reiteradas/

(estafa Rafael garay)

https://conductafraude.com/el-triangulo-clasico-del-fraude-de-donald-cressey/

(triangulo del fraude)

https://www.optaris.com/triangulo-del-
fraude/#:~:text=Cressey%20(1961)%20propusieron%20que%2C,o%20estar%C3%ADa%20justificado%20(racionalizaci
%C3%B3n).

(triangulo del fraude)

https://repositorio.uchile.cl/bitstream/handle/2250/144919/Tesis%20de%20Mag%C3%ADster_Mar%C3%ADa_Soled
ad_Bravo_Marchant_final.pdf?sequence=1&isAllowed=y

(caso mop-gate)