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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos requeridos por la organización, normatividad: Decreto 1072

de 2015 y Resolución 0312/2019 para garantizar la ejecución de las auditorías internas al
sistema de gestión integrado.

2. ALCANCE

Todos los procesos y proyectos en ejecución de PROFLO LATAM ZF S.A.S., contemplados

en el alcance del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

3. DEFINICIONES

 Auditoria: La auditoría es una función de dirección cuya finalidad es analizar y

apreciar, con vista a las eventuales las acciones correctivas, el control interno de las
organizaciones para garantizar la integridad de su patrimonio, la veracidad de su
información y el mantenimiento de la eficacia de sus sistemas de gestión.

 Auditorías Internas: Se realizan por, o en nombre de la propia organización, para la

revisión por la dirección y con otros fines internos, y pueden constituir la base para un
auto declaración de conformidad de una organización.

 Auditorías Externas: Incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de

segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que
tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su
nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras
independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la
certificación de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas NTC ISO
9001:2008, NTC-OHSAS 18001:2007 y NTC-ISO 14001:2004 y otros.

 Auditado: Organización que es auditada.

 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

 Hallazgo: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada

frente a los criterios de auditoría, pueden indicar conformidad y no conformidad.

 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad.

 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

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 Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de

una auditoría.

4. RESPONSABLES.

Los funcionarios de la organización responsable de la planificación, control y ejecución de

las actividades establecidas a través del programa son:

 Gerente General.
 Coordinador de HSEQ.
 Representante de la Gerencia.
 Auditor Líder.

5. RECURSOS

La Gerencia de la organización, asignará y garantizará los recursos requeridos, por el

programa para su implementación y mantenimiento:

 Contratación de auditores externos.

 Capacitaciones.
 Espacios (tiempos) para la ejecución de las auditorías internas.
 Transportes del personal auditor a los proyectos.

Los recursos destinados para el cumplimiento de las actividades requeridas a través del
programa de auditoría se registrarán y controlaran a través del PRESUPUESTO xxxxxxx.

6. MARCO LEGAL

Los requisitos aplicables al programa de auditorías internas de la organización, se

encuentra establecidos a través de Las normas y guías:
Requisitos legales:
 Ley 1562 de 2012.
 Decreto 1443 de 2014.
 Decreto 1072 de 2015.
 Resolución 0312/2019
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Los requisitos legales establecidos son de carácter obligatorio.

7. GENERALIDADES.

7.1 AUDITORIA INTERNA

La organización realizará por lo menos una (1) vez al año una auditoría interna, con el fin
de verificar, la conformidad con los requisitos de las normas y guías aplicables al sistema
de gestión de SST y que su implementación se mantiene de forma eficaz.

La ejecución de las auditorías internas en la organización podrá ser realizadas por personal
interno el cual deberá estar formado y entrenado; de igual manera se podrá contratar a
personal externo para la ejecución de la (s) auditoria (s), el cual deberá cumplir con las
competencias requeridas.

7.2 AUDITORIA EXTERNA.

La organización deberá estar en capacidad de recibir auditorías externas, ya sean estas de

segunda parte (clientes) o de tercera parte (entes certificadores.).

Auditorias de Clientes.
Las auditorias de clientes o de segunda parte, podrán ser ejecutadas por personal directo
de la empresa contratante o podrán ser contratadas por terceros quienes representan sus
intereses; este tipo de auditorías son realizadas con el fin de verificar el cumplimiento de
los requisitos contractuales suscritos con el cliente y de los requisitos legales aplicables,
acorde a la actividad contratada.

La organización solicitará al cliente, copia del informe final a través del cual se registran los
hallazgos, lo que permitirá implementar las acciones correspondientes.

Auditorias de Entes Certificadores.

Las auditorias de entes certificadores o de tercera parte, son auditorias contratadas por la
organización, con el fin de evaluar el sistema de gestión y obtener un certificado que avale
la gestión del sistema, acorde al alcance propuesto por la organización y validado por el
ente certificador.

Las auditorias de tercera parte, estarán pactadas a través de contratos de servicios, los
cuales establecen los términos y condiciones.
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Las auditorias serán programadas de común acuerdo entre la organización y ente

certificador, siempre y cuando no se excedan las fechas establecidas a través de las
condiciones del contrato.

Como resultado del servicio de auditoría, el ente certificador emitirá un informe de

auditoría, a través del cual se registran los hallazgos, lo que permitirá implementar las
acciones correspondientes.

Para ambos casos (auditorias de segunda o tercera parte.) la organización deberá contar
como mínimo, con un comunicado por parte de quien va a realizar la auditoria a través del
cual se establezca la fecha, responsables y actividades a realizar en la auditoria; la
organización podrá reservarse el derecho a permitir la realización de una auditoría
externa, ya sea por parte de un cliente o un ente certificador, si estos no comunican con
anticipación la ejecución de la actividad.

7.3 COMPETENCIAS DEL AUDITOR

El (los) profesional (es), asignados para la ejecución de las auditorias interna en la

organización, deberán cumplir con el siguiente perfil en termino de educación, formación
y experiencia.

Ingeniero, especialista en SST, mínimo 2 años de experiencia ejecutando auditorías

internas.

La hoja de vida del (los) profesional (es) asignados, deberán contar con los registros que
permitan validar el cumplimiento de las competencias definidas.

7.4 EVALUACION DEL AUDITOR

Al finalizar la auditoría interna, ya sea está ejecutada por personal interno o externo, se
implementará a través de la EVALUACIÓN DE AUDITOR formato xxxxxxx, la evaluación
correspondiente, con el fin de su desempeño e implementar mejoras teniendo en cuenta
los resultados.

7.5 CRONOGRAMA DE AUDITORIAS.

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Todas las actividades requeridas para el cumplimiento de las directrices establecidas a

través del XXXXXX PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS, se planificarán, coordinarán y
ejecutarán, a través del CRONOGRAMA DEL PLAN DE TRABAJO ANUAL S.S.T., el cual hace
parte integral del documento.

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 XXXXXXX Plan de Auditorías

 Xxxxxxxxx Lista de Verificación
 Xxxxxxxxx Informe de Auditorías

9. REVISIÓN Y APROBACIÓN

FECHA CAMBIO VERSIÓN RAZÓN DEL CAMBIO

10. APROBACIÓN

Elaboro: Fecha: Firma:

Revisó: Fecha: Firma:
Aprobó Fecha: Firma: