Alumnos :

ACTIVIDAD EN CLASE

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO

CONFORMIDADES

Leamos con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y
en primera instancia clasificamos según la categoría de hallazgo a la que establezcamos,
luego si el hallazgo es de incumplimiento, redactamos la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO REDACCIÓN NO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC CONFORMIDAD
1. Se encuentran documentados en la organización Avícola el La norma ISO 9001 :2015
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el establece en el numeral
Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo 6.1 que la organización
por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de debe. .
su Planificación de la Calidad del objetivo de implementar una Establecer los riesgos de la
serie de formaciones que faciliten incrementar las calidad de los procesos.. Y
competencias del personal operativo en el manejo de aves y determinar los puntos
huevos. El tiempo inicial establecido para el cumplimiento se críticos que ameritan algún
ha vencido y no se han ejecutado las actividades planificadas, grado de control. Es
ni se dispone de un Plan de Acción alternativo. necesario planear y definir
claramente con qué?
Quién? Cuando? Cómo? Y
donde?
X
Puede ser un plan
operativo o de calidad
según lo establezca la
organización

Durante la auditoría se
pudo evidenciar que no
han ejecutado las
actividades planificadas, ni
se cuenta con un plan de
acción alternativo por lo
anterior existe una NC en el
requisito.
2. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos
del SGI, expresa que al final del período que está próximo a
X
finalizar, se habrán cumplido las metas propuestas en calidad,
S&SO y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán.
3. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo Mejorar la metodología
constatar que se cumplen con analizar todas las entradas determinada para la
dispuestas por las Normas y los resultados también son realización de
cumplidos, pero las recomendaciones para la mejora del SGI X recomendaciones de
no son relevantes para lograr eficacia y mejoramiento mejora para el SGI que
continuo del mismo. garanticen la eficacia y
mejoramiento continuo
4. En la organización de cultivo y procesamiento de productos X ISO 14001 :2015
derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una laguna natural, donde 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
la comunidad pesca para consumo y comercialización de las se debe establecer,
especies, la Autoridad Ambiental ha recibido la queja de los implementar y mantener
pobladores vecinos y les ha enviado una comunicación una política ambiental que,
citándolos, a la cual no han respondido. dentro del alcance definido
 de su sistema de gestión
ambiental:

a) Sea apropiada al
propósito y contexto
de la organización,
incluida la naturaleza,

Magnitud e impactos
ambientales de sus
actividades, productos y
servicios; además en su
apartado

10.2 NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA

Cuando ocurra una no

conformidad, la
organización debe:

a) reaccionar ante la no
conformidad, y cuando sea
aplicable:

1) tomar acciones para

controlarla y corregirla;

2) hacer frente a las

consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos

En la auditoría se evidencia
que están haciendo
disposición final de los
residuos del proceso en la
laguna y aun no se
responde la citación a
descargo de la autoridad
ambiental.

5. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de Norma ISO 9001 :2015 en
carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue su numeral 8.4.1 dice que
detectada en el proceso de inspección en recepción de la organización debe
materia prima, por la interpretación errada de los resultados
determinar criterios y
de las muestras por parte del Analista de Laboratorio
asegurar la aplicación de
Microbiológico, tampoco se pudo determinar con exactitud el X
proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación estos para la evaluación y
del mismo. selección, el seguimiento
del desempeño y la
reevaluación de los
proveedores externos,
basándose en su

capacidad para
proporcionar procesos o
productos y servicios de
acuerdo a los requisitos

8.2.3.1 La organización
 debe asegurarse de que
tiene la capacidad de
cumplir los requisitos para
los productos y servicios
que se van a ofrecer a los
clientes. La organización
debe llevar a

Cabo una revisión antes de

comprometerse a
suministrar productos y
servicios a un client.

Se evidencia en la auditoría
que la materia prima
contaminada no fue
identificada en los prosecos
de revisión de recepción
eso refleja una NC con el
requisito.

6. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la X Norma oshas 18001 :2007.

organización, se determinó que no se encuentra accesible en En su numeral 4.4.6
ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por Control operacional
emergencias ni las correspondientes señales de prevención
que dirijan al personal en movilización, y que no se han La organización debe
entrenado a los brigadistas integrales en atención de identificar aquellas
emergencias ocupacionales y ambientales en control de
operaciones y actividades
incendios y contención de derrames.
que están asociadas con los
peligros identificados para
los que es necesaria la
implementación de
controles para gestionar el
riesgo o riesgos para la SST

4. 4.7 reparación y
respuesta ante
emergencias La
organización debe
responder ante situaciones
de emergencia reales y
prevenir o mitigar las
consecuencias adversas
para la SST,

En la auditoría se
determino que no se
encuentra accesible en
ningún lugar de las
instalaciones un plano de
evacuación por
emergencias ni las
correspondientes señales
de prevención que dirijan
al personal en movilización,
y que no se han entrenado
 a los brigadistas integrales
en atención de
emergencias ocupacionales
y ambientales en control
de incendios y contención
de derrames. Esto es una
NC del requisito

7. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de Evaluar la capacitaciones y

operarios en bus contratado por la empresa de minería, por competencias de los
exceso de humedad en la vía y baja visibilidad, el bus se brigadistas encargados de
precipitó a un barranco causando lesiones corporales y las respuestas ante
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la empresa reaccionó emergencia ya que 2
rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la empleados han sido
atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada perjudicados por la
movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron inadecuado acción
agravadas desplazándolas, a dos de los afectados les abordada,
X
suministraron líquidos generando broncoaspiración. El tanque
del combustible del vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la Reserva Natural hacer frente a las
ubicada al borde la vía. consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos de la
reserva natural

8. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas ocasiones X Oshas 18001 2007

se ha humedecido y alterado el contenido de la
correspondencia de los clientes, después que los mensajeros en su numeral 4.3.1 dice El
han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los procedimiento o
maletines/morrales que utilizan para su almacenamiento no procedimientos para la
son impermeables, esto ha causado que los mensajeros sean identificación de peligros y
agredidos y agraviados por los clientes al recepcionar la
la evaluación de riesgos
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios de
ansiedad incrementando el ausentismo laboral. debe tener en cuenta

e) los peligros originados

en las inmediaciones del
lugar de trabajo por
actividades relacionadas
con el trabajo bajo el
control de la organizació.

f) la infraestructura, el
equipamiento y los
materiales en el lugar de
trabajo, tanto si los
proporciona la
organización como otros;

g) los cambios o
propuestas de cambios en
la organización, sus
actividades o materiales;

ISO 9001 :2015en su

numeral 10.2.1 Cuando
ocurra una no
conformidad, incluida
cualquiera originada por
quejas, la organización
debe:evaluar la necesidad
de acciones para eliminar
las causas de la no
conformidad, con el

fin de que no vuelva a

ocurrir ni ocurra en otra
parte

Norma oshas 18001 :2007

en su numeral 4..5.3.2

La organización debe
establecer, implementar y
mantener uno o varios
procedimientos para tratar
las no conformidades
reales o potenciales y para
tomar acciones correctivas

y acciones preventivasLos
procedimientos deben
definir requisitos para: a
investigación de las no
conformidades,
determinando sus causas y
tomando las acciones con
el fin de prevenir que
vuelvan a ocurrir;

Se evidencia que Hay una

NC ya que no cumple los
requisitos además de que
no se está haciendo gestión
para la adecuada dotación
de implemntos adecuados
de trabajo para los
trabajadores