NOTAS DE CAMPO: Revisión de los requerimientos de las normas ISO

ISO 9001:2015

Presenta un enfoque a los procesos, que implica la

definición y gestión sistemática de los mismos. Se aplica
el método PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar), con
el fin de lograr una interacción entre los procesos para el
logro de objetivos propuestos. Pensamiento basado en
riesgos aprovechando oportunidades y previniendo
resultados indeseados.
Requisitos
1. Objeto y campo de aplicación:
- Demostrar capacidad para brindar regularmente un
servicio o producto satisfactorios para el cliente,
cumpliendo con normativa aplicable.
- Aplicación de eficacia al sistema para aumentar dicha
satisfacción.
2. Referencias normativas:
- ISO 9000-2015 Sistemas Gestión Calidad, Fundamentos y
vocabulario
- Presente Norma ISO 9001-2015
3. Términos y definiciones: Aplican los de la ISO 9000-
2015
4. Contexto de la organización
Comprensión de la organización y su contexto:
- Determinación de cuestiones internas y externas
pertinentes para su propósito y dirección estratégica.
- Seguimiento y revisión sobre cuestiones externas.

Las cuestiones pueden ser negativas o positivas.

Comprensión De Las Necesidades Y Expectativas De Las
Partes
Interesadas:
- Determinar las partes interesadas pertinentes al sistema
de gestión de calidad.
- Determinar los requisitos de las partes interesadas para
el SGC.
- Realizar seguimiento y revisión de información a dichos
requisitos y partes interesadas.
Determinación Del Alcance Del Sistema De Gestión De La
Calidad:
- Determinar límites y aplicabilidad del SGC para
determinar su alcance teniendo en cuenta:
 NOTAS DE CAMPO: Revisión de los requerimientos de las normas ISO

Cuestiones internas y externas

Requisitos de partes interesadas
Productos y servicios de la organización.

Dicho alcance debe ser documentado y estar siempre

disponible.

El alcance debe establecer tipos de productos y servicios y

justificación para los requisitos que la organización no
considere aplicables de esta norma para el alcance de su
SGC.

La conformidad con esta Norma Internacional sólo se

puede declarar si los requisitos
determinados como no aplicables no afectan a la
capacidad o a la responsabilidad de la
organización de asegurarse de la conformidad de sus
productos y servicios y del aumento de la
satisfacción del cliente.
Sistema De Gestión De La Calidad Y Sus Procesos:
- Establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un SGC, incluye procesos e interacciones.
- Determinar procesos necesarios:
| Entradas requeridas y salidas esperadas
| secuencia e interacción entre procesos
| Asegurarse de operación eficaz (aplicar y determinar
métodos y criterios, seguimiento, mediciones e
indicadores de desempeño)
| Determinar recursos necesarios para procesos y
asegurar disponibilidad
| asignar responsabilidades y autoridades.
| abordar riesgos y oportunidades
| evaluar procesos e implementar correcciones u acciones
con el fin de lograr el objetivo esperado
| mejorar procesos y SGC

Se debe mantener la información documentada como

apoyo y conservarla para el aseguramiento de su
adecuado desarrollo.
5. Liderazgo
Liderazgo y compromiso:
- Asume responsabilidad y obligación con respecto a la
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eficacia del SGC.

- Asegurar la política de calidad, y objetivos compatibles
con el contexto y dirección estratégica de la organización.
- Promover enfoque a procesos y pensamiento basado en
riesgos.
- Disponibilidad de recursos.
- Comunicar importancia de calidad eficaz
- logro de resultados previstos.
- comprometer, dirigir y apoyar al personal para el logro
de resultados previstos.
- promover la mejora.
- apoyo a otros roles para demostrar su liderazgo.
Enfoque al cliente:
- determinar, comprender y cumplir requerimientos de
clientes y legales.
- determinan y consideran riesgos y oportunidades que
pueden afectar el producto o servicio y capacidad de
aumento de satisfacción del cliente.
- enfoque en aumento satisfacción del cliente.
5. Política:
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
- Establecer, implementar y mantener política de calidad
- marco de referencia
- compromiso de cumplimiento requisitos
- compromiso de mejora continua
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
- estar disponible y mantenerse como información
documentada, comunicarse, entenderse y aplicarse y
comunicarse a partes interesadas
5.3 Roles, Responsabilidades Y Autoridades En La
Organización
Asignación para:
- Cumplir con la norma
- Asegurarse salidas previstas de los procesos
- Informar desempeño de SGC y oportunidades de mejora
- Promover enfoque al cliente
- Mantener integridad del SGC al planificar e implementar
cambios en el SGC
6. Planificación
6.1 Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades
6.1.1. Asegurar el logro de resultados del SGC, aumento
efectos deseables, prevenir-reducir efectos no deseados,
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lograr mejora

6.1.2. planificar acciones para abordar riesgos y

oportunidades: integrar e implementar y evaluación

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

En los documentos no se En los documentos no se En los documentos no se

contempla el análisis de la contempla el análisis de la contempla el análisis de la
eficacia de las acciones eficacia de las acciones eficacia de las acciones
propuestas en el Sistema propuestas en el Sistema propuestas en el Sistema
HSEQ HSEQ HSEQ
política se encuentra que política se encuentra que no política se encuentra que no
no contempla el contempla el compromiso contempla el compromiso
compromiso con el con el cumplimiento de con el cumplimiento de
cumplimiento de requisitos requisitos legales ni con la requisitos legales ni con la
legales ni con la identificación de peligros, identificación de peligros,
identificación de peligros, evaluación, valoración de los evaluación, valoración de los
evaluación, valoración de riesgos y determinación de riesgos y determinación de
los riesgos y determinación controles. controles.
de controles. 5.2 POLITICA
5.2.1 Establecimiento de la
política de la calidad

objetivos están asociados a

satisfacer las necesidades objetivos están asociados a
de sus clientes en los objetivos están asociados a disminuir los accidentes de
servicios prestados. reducir el consumo de agua y
trabajo y enfermedades
6.2 Objetivos de la calidad energía
laborales
y planificación para
lograrlos
Para la gestión del sistema de
HSEQ cuenta con un
profesional en
administración de empresas
con diplomado en sistema
de gestión de calidad ISO
9001:2014 certificado como
auditor interno por un ente
certificador reconocido a
nivel nacional.
En el mapa de procesos
presentado por el encargado
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del sistema HSEQ no se

evidencia que hayan incluido
los procesos de apoyo
relacionados con liderazgo y
compromiso gerencial.

antes de iniciar la reunión de

apertura le informan el
protocolo que la empresa
para actuar en caso de
emergencias,

En la reunión de apertura
En la reunión de apertura En la reunión de apertura
solo participan el
solo participan el solo participan el
representante del sistema
representante del sistema representante del sistema
que es el director de
que es el director de que es el director de
operaciones, el
operaciones, el coordinador operaciones, el coordinador
coordinador HSE y el
HSE y el auxiliar HSE, e HSE y el auxiliar HSE, e
auxiliar HSE, e informan
informan que el gerente informan que el gerente
que el gerente general y
general y representante legal general y representante legal
representante legal se
se encuentra fuera del país y se encuentra fuera del país y
encuentra fuera del país y
que las personas encargadas que las personas encargadas
que las personas
de los procesos no es de los procesos no es
encargadas de los procesos
necesario que estén en la necesario que estén en la
no es necesario que estén
reunión de apertura ya que el reunión de apertura ya que el
en la reunión de apertura
sistema HSEQ lo maneja en sistema HSEQ lo maneja en
ya que el sistema HSEQ lo
su totalidad el coordinador su totalidad el coordinador
maneja en su totalidad el
HSEQ desde su computador y HSEQ desde su computador y
coordinador HSEQ desde su
a través de la intranet de la a través de la intranet de la
computador y a través de la
empresa. empresa.
intranet de la empresa.

El coordinador, le coloca en El coordinador, le coloca en El coordinador, le coloca en

la pantalla del computador la pantalla del computador a la pantalla del computador a
a su cargo, las actas de su cargo, las actas de su cargo, las actas de
reuniones gerenciales reuniones gerenciales reuniones gerenciales
realizadas cada cuatro realizadas cada cuatro meses realizadas cada cuatro meses
meses en donde no se en donde no se tienen en en donde no se tienen en
tienen en cuenta los cuenta los aspectos del SG cuenta los aspectos del SG
aspectos del SG HSEQ de HSEQ de forma sistémica ni HSEQ de forma sistémica ni
forma sistémica ni seguimiento a los seguimiento a los
seguimiento a los compromisos adquiridos y el compromisos adquiridos y el
compromisos adquiridos y acta de revisión gerencial en acta de revisión gerencial en
el acta de revisión donde solamente se donde solamente se
gerencial en donde analizaron los índices de analizaron los índices de
solamente se analizaron los satisfacción de los clientes y satisfacción de los clientes y
NOTAS DE CAMPO: Revisión de los requerimientos de las normas ISO

índices de satisfacción de que fue realizada un año
los clientes y que fue antes de la realización de la
realizada un año antes de la
auditoría actual teniendo en
realización de la auditoríacuenta los periodos de corte.
actual teniendo en cuenta Se informa adicionalmente,
los periodos de corte. que los resultados fueron
comunicados a los
9.1 Seguimiento, medición, trabajadores en su momento
análisis y evaluación y se dio respuesta a los PQR.
El auditor solicita los
registros de divulgación de
cinco trabajadores
seleccionados previamente y
encuentra que el formato
utilizado no tiene
diligenciado todos los datos
requeridos y establecidos por
la empresa y adicionalmente
es un formato antiguo de
acuerdo con la información
del coordinador HSEQ.
que fue realizada un año
antes de la realización de la
auditoría actual teniendo en
cuenta los periodos de corte.
Se informa adicionalmente,
que los resultados fueron
comunicados a los
trabajadores en su momento
y se dio respuesta a los PQR.
El auditor solicita los
registros de divulgación de
cinco trabajadores
seleccionados previamente y
encuentra que el formato
utilizado no tiene
diligenciado todos los datos
requeridos y establecidos por
la empresa y adicionalmente
es un formato antiguo de
acuerdo con la información
del coordinador HSEQ.

Se informa adicionalmente,
que los resultados fueron
comunicados a los
trabajadores en su
momento y se dio
respuesta a los PQR. El
auditor solicita los registros
de divulgación de cinco
trabajadores seleccionados
previamente y encuentra
que el formato utilizado no
tiene diligenciado todos
los datos requeridos y
establecidos por la
empresa y adicionalmente
es un formato antiguo de
acuerdo con la información
del coordinador HSEQ. 7.5
Información documentada

El auditor le solicita al
coordinador HSEQ el
análisis de su contexto de
organización conforme lo
NOTAS DE CAMPO: Revisión de los requerimientos de las normas ISO

definen las normas

internacionales, la
identificación de las partes
interesadas y priorización
de estas en donde define
de acuerdo con el análisis
realizado cuales son las
necesidades y acciones
para seguir a lo cual el
coordinador informa que
no lo ha realizado.

El auditor le solicita al
coordinador HSEQ el
análisis de su contexto de
organización conforme lo
definen las normas
internacionales,
la identificación de las
partes interesadas y
priorización de estas en
donde define de acuerdo
con el análisis realizado
cuales son las
necesidades y acciones
para seguir a lo cual el
coordinador informa que
no lo ha realizado.
4.1. Comprensión de la
organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y
expectativas
de las partes interesadas

Para la revisión del

cumplimiento de la política
el coordinador HSEQ
informa que fue divulgada
hace una semana, presenta
los registros de los
trabajadores del área
NOTAS DE CAMPO: Revisión de los requerimientos de las normas ISO

administrativa e informa
que los conductores se
encuentran realizando
actividades con los clientes
y que no les hizo llegar la
nueva política. Al volverla a
revisar en la oficina no se
encuentra firmada.
5.2.2 Comunicación de la
política de la calidad
Para la revisión del
cumplimiento de los
objetivos HSEQ, el
coordinador HSEQ muestra
una matriz de
cumplimiento de objetivos
en donde él es el
responsable del
cumplimiento de todos los
objetivos a los que le
realiza seguimiento cada
seis meses para verificar su
cumplimiento, estos
solamente presentan
resultados de
cumplimiento al 100%. El
auditor informa que se
verifican estos resultados
durante el proceso de
evaluación teniendo en
cuenta todos los aspectos
del SG HSEQ.

 Amarillo= dudas
 Rojo=Requerimiento de la norma en donde se situó el hecho o la situación.