MODULO 8

Tarea Modulo Estructura Documental.

PRESENTADO POR: JESSICA MARIANE MURCIA AVILA

CODIGO: 1016047916

PRESENTADO A: Ivonne Andrea Rodríguez

UNIVERSIDA NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA (UNAD)

Noviembre 2022
 ISO 9001 2015 ISO 22000 2018 ELEMENTOS
ADICIONALES
ISO 22000 2018
NUMERAL CRITERIO NUMERAL CRITERIO
La organización
4.1 debe establecer las La organización debe La organización debe
Conocimiento cuestiones tanto determinar las cuestiones determinar las
de la externas como externas einternas que son cuestiones externas e
organizacióny internas que son pertinentes para su internas que son
de su pertinentes para su propósito y que afectana su pertinentes para su
propósito y su capacidad para lograr los
contexto propósito y que
dirección estratégica, resultados previstos de su afectan a su
y que pueden afectar sistemade gestión ambiental.
capacidad para
a su capacidad para  Estas cuestiones
lograr los resultados alcanzar los
incluyen las
previstos de su resultados previstos
condiciones
Sistema de Gestión ambientales capaces de su sistema de
de la Calidad. de afectar o de gestión de la SST.

 afectadaspor la
organización

La organizacióntiene la
Es necesario tener en cuenta las Nuevo enfoque en
obligaciónde realizar el
dificultades e inconvenientes la gestión del riesgo ,
seguimiento y la
presentados tanto internos prevenir y reducir los
revisión de la
como externos durante la riesgos encontrados
información sobre Numeral
Numeral 6.1 dichas cuestiones planificación. en la cadena
6.1
externas e internas. alimentaria.
Se introduce un nuevo concepto
de riego laboral y la
planificación ahora requiere
identificar los riesgos
pertinentes.

Los riesgos identificados se

convierten en base para una
planificación integral
Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades.
Asegurara que el
sistema de gestión de
calidad logre sus
objetivos .
DOCUMENTO REQUISITO DE NORMA EVIDENCIA EN CASO

Numeral 8.1 Planificación y control Numeral Hacer referencia específica en Análisis de peligros
operativo. 8.1 la planeación de las y riesgos.
Determinación de los operaciones. Se incluyen todas las
requisitos para La norma acciones que
productos de bienes y establece Se deben implementar implican un riesgo
servicios. protocolos para garantizar la empresarial según
realización de productos las nuevas normas
Aceptación de seguros ISO 9001 e ISO 1401.
productos y servicios
y la implementación y Validación, verificación, y Se implementa la
control de procesos. mejora del sistema de gestión estructura PHVA,
de inocuidad de alimentos planificar, hacer,
verificar , actuar.
Determinación de requisitos, Se abarcan los temas
establecimiento de criterios de inocuidad
para los procesos y aceptación alimentaria y temas
de los productos y servicios, la específicos del
determinación de los recursos sistema APPCC
necesarios de acuerdo a los
requisitos, la implementación 8.2. Validación de las
del control de los procesos de combinaciones de
acuerdo con los criterios, el las medidas de
mantenimiento y la control.
conservación de la información
documentada. 8.4.2 Evaluación de
los resultados
individuales de la
verificación.
8.4.3 Análisis de los
resultados de las
actividades de
verificación.
6.1.3 Requisitos NA La organización debe: La organización debe establecer,
legales y otros a) determinar y tener implantar y mantener procesos
requisitos acceso a los requisitos para:
legales y otros
requisitos relacionados  Determinar y tener acceso
con a los requisitos legales y
sus aspectos otros requisitos
ambientales; actualizados que se han
b) determinar cómo aplicado a sus peligros,
estos requisitos legales sus riesgos para la
y otros requisitos se seguridad y salud en el
aplican a la trabajo.
organización;
 c) tener en cuenta estos  Determinar cómo se
requisitos legales y aplican los requisitos
otros requisitos cuando legales.
se establezca,
Implemente, mantenga Tener en cuenta los requisitos
y mejore legales y otros requisitos.
continuamente su
sistema de gestión
ambiental.
4.1 Conocimiento La organización debe La organización
de la organización establecer las cuestiones debe determinar las La organización debe
y de su contexto tanto externas como cuestiones externas e determinar las
internas que son pertinentes internas que son cuestiones externas e
para su propósito y su pertinentes para su internas que son
dirección estratégica, y que propósito y que afectan pertinentes para su
pueden afectar a su a su capacidad para propósito y que
capacidad para lograr los lograr los resultados afectan a su capacidad
resultados previstos de su previstos de su sistema para alcanzar los
Sistema de Gestión de la de gestión ambiental. resultados previstos de
Calidad.  Estas su sistema de gestión
 La organización cuestiones de la SST.
tiene la obligación incluyen las
de realizar el condiciones
seguimiento y la ambientales
revisión de la capaces de
información sobre afectar o de
dichas cuestiones verse afectadas
externas e internas. por la
organización.
4.2 Comprensión Debido a su efecto o efecto La organización debe
de las necesidades determinar: La organización debe
y expectativas de potencial en la capacidad a) las partes determinar:
las partes de la organización de interesadas que
interesadas proporcionar regularmente son pertinentes al a) las otras partes
sistema de gestión interesadas,
productos y servicios que además de los
ambiental;
satisfagan los requisitos del b) las necesidades y trabajadores, que
cliente y los legales y expectativas pertinente son pertinentes al
s (es decir, requisitos) sistema de gestión
reglamentarios aplicables,
de estas partes de la SST;
la organización debe interesadas;
determinar: c) cuáles de estas b) las necesidades y
necesidades y expectativas
expectativas se pertinentes (es
a) las partes interesadas que
convierten decir, los
son pertinentes al sistema en requisitos legales y requisitos) de los
de gestión de la calidad. otros requisitos. trabajadores y de
b) los requisitos pertinentes otras partes
interesadas;
de estas partes interesadas
para el sistema de gestión c) cuáles de estas
de la calidad. necesidades y
expectativas son,o
podrían
convertirse, en
requisitos legales
y otros requisitos.
 La alta dirección debe
demostrar liderazgo y
5.1. Liderazgo y compromiso con respecto al
compromiso
sistema de gestión de la
calidad:
a) asumiendo la
responsabilidad y
obligación de rendir
cuentas con relación a la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad;
b) asegurándose de que se
establezcan la política de la
calidad y los objetivos de la
calidad para el sistema de
gestión de la calidad, y que
éstos sean compatibles con
el contexto y la dirección
estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la
integración de los requisitos
del sistema de gestión de la
calidad en los procesos de
negocio de la organización;
d) promoviendo el uso del
enfoque a procesos y el
pensamiento basado en
riesgos;
e) asegurándose de que los
recursos necesarios para el
sistema de gestión de la
calidad estén disponibles;
La dirección de la
La alta dirección debe demostrar
empresa tiene que
liderazgo y compromiso con
demostrar el liderazgo
respecto al sistema de gestión de
y el compromiso según la SST:
el Sistema de Gestión
Ambiental mediante: a) asumiendo la total
responsabilidad y
Asumir la obligación rendición de
de rendir cuentas sobre cuentas para la
la eficiencia el Sistema prevención de las
de Gestión Ambiental. lesiones y el
deterioro de la
Asegurarse de que se salud
establezcan las relacionados con
políticas ambientales y el trabajo, así
los objetivos de la como la provisión
de actividades y
empresa, y que estos
lugares de trabajo
sean compatibles con seguros y
el contexto de la saludables;
empresa y la dirección
estratégica. b) asegurándose de
que se establezcan
Asegurarse de que se la política de la
dispone de todos los SST y los
recursos necesarios objetivos
para el Sistema de relacionados de la
SST y sean
Gestión Ambiental.
compatibles con
Se tiene que comunicar la dirección
la importancia que estratégica de la
tiene la gestión organización;
ambiental eficiente y a) asegurándose de la
conforme con los integración de los
requisitos del Sistema requisitos del sistema de
de Gestión Ambiental. gestión de la SST en los
procesos de negocio de la
Se debe asegurar de organización;
que se consiguen todos
los resultados previstos b) asegurándose de
por la organización que los recursos
necesarios para
para el sistema de
establecer,
Gestión Ambiental. implementar,
Dirigir y apoyar a mantener y
todas las personas, con mejorar el sistema
de gestión de la
esto se contribuye a la
SST estén
disponibles;
eficiencia del Sistema
de Gestión Ambiental. c) comunicando la
importancia de
Se debe promover en una gestión de la
toda la organización la SST eficaz y
mejora continua. conforme con los
requisitos del
sistema de gestión
de la SST;

d) asegurándose de
que el sistema de
gestión de la SST
alcance los
resultados previstos;

e) dirigiendo y
apoyando a las
personas, para
contribuir a la
eficacia del sistema
de gestión de la
SST;

f) asegurando y
promoviendo la
mejora continua;
5.3 Roles y la alta Dirección debe La alta dirección es
responsable de asegurar La alta dirección debe
responsabilidades asignar responsabilidades y
que éstos se asignan y asegurarse de que las
establecer autoridades de son comunicados responsabilidades y
alto nivel para dos aspectos dentro de la autoridades para los
principales: organización. La alta roles pertinentes
dirección conserva la dentro del sistema de
 La responsabilidad responsabilidad de gestión de la SST se
garantizar el Sistema de asignen y comuniquen
de asegurar que el
Gestión Ambiental se a todos los niveles
SGC cumpla con ajusta a la norma. dentro de la
los requisitos de Puede haber grandes organización, y se
ISO 9001. variaciones en las mantengan como
responsabilidades información
 Responsabilidades necesarias dentro de un documentada. Los
Sistema de Gestión trabajadores en cada
necesarias para nivel de la
Ambiental
asegurar la dependiendo del organización deben
supervisión y alcance, tamaño y asumir la
monitoreo del sector de la responsabilidad de
desempeño del organización. aquellos aspectos del
sistema de gestión de
SGC y la la SST sobre los que
elaboración y tengan control.
entrega de informes La alta dirección debe asignar la
y reportes a la Alta responsabilidad y autoridad para:
Dirección.
a) asegurarse de que
el sistema de
gestión de la SST
es conforme con
los requisitos de
este documento;

b) informar a la alta dirección

sobre el desempeño del
sistema de gestión de la
SST.

7.1 Recursos La La empresa tiene que

organización debe determin determinar y facilitarlos La organización debe
ar y proporcionar los recursos necesarios determinar y
recursos necesarios para el para poder establecer, proporcionar los
establecimiento, implantar, mantener y recursos necesarios
implementación, mejorar de forma para el
mantenimiento y mejora continua el Sistema de establecimiento,
continua del sistema de Gestión Ambiental. implementación,
gestión de la calidad. Dicho punto consiste en mantenimiento y
que la empresa mejora continua del
La
organización debe consider
ar:
a) las capacidades y
limitaciones de los recursos
internos existentes;
b) qué se necesita obtener de
los proveedores externos.
identifique y se asegure sistema de gestión de
de que están la SST.
disponibles los recursos
necesarios para que los
trabajadores puedan
establecer, implantar,
mantener y mejorar
continuamente el SGA.
Los recursos incluyen
recursos humanos y
habilidades especiales,
como puede ser la
infraestructura de la
empresa, recursos
financieros y
tecnológicos.
 La empresa tiene que: La empresa tiene que:
La organización debe:
7.2 Competencia a) Establecer la Establecer la a) determinar la
competencia de las competencia necesaria competencia
personas que llevan a cabo de las personas que necesaria de los
un trabajo que puede trabajan en su trabajadores que
afectar al desempeño y la organización, lo que afecta o puede
afectar a su
eficiencia del Sistema de hará que éstas trabajen desempeño de la
Gestión de la Calidad. bajo control y no SST;
b) Te tienes que asegurar de afecten al desempeño
que las personas sean ambiental de la b) asegurarse de que
organización, además los trabajadores
competentes, puedes sean competentes
basarte en su educación, de incrementar la (incluyendo la
formación o experiencia capacidad de cumplir capacidad de
laboral. con sus obligaciones de identificar los
cumplimiento. peligros),
c) Cuando se puedan basándose en la
aplicar las tomas de Asegurar que las educación,
acciones necesarias para personas son formación o
adquirir la competencia competentes, mediante experiencia
los estudios recibidos, apropiadas;
necesaria y así poder
realizar la evaluación de la la formación
c) cuando sea
eficiencia de acciones profesional o la aplicable, tomar
llevadas a cabo. experiencia adquirida a acciones para
lo largo de los años. adquirir y
d) Se debe conservar la
mantener la
información de forma Establecer las
competencia
documentada, para contar necesidades de necesaria y
con la evidencia si en algún formación asociadas a evaluar la eficacia
momento es requerida. los aspectos de las acciones
ambientales y el tomadas;
Sistema de Gestión
d) conservar la información
Ambiental. documentada apropiada,
En el momento en el como evidencia de la
que se aplique, se competencia.
deben tomar las
acciones necesarias
para adquirir la
competencia necesaria
y evaluar la eficiencia
de las medidas que han
sido adoptadas
 La empresa se debe La empresa tiene que Los trabajadores deben ser
asegurar de que las asegurarse de que las sensibilizados sobre y tomar
7.3 Toma de conciencia de:
personas que llevan a cabo personas que trabajan
conciencia
un trabajo bajo el control de en su organización son
la empresa tomen conscientes de: a) la política de la SST y los
conciencia sobre: objetivos de la SST;
 La política
a) La política de calidad ambiental.
b) su contribución a la eficacia
b) Los objetivos de calidad  Los aspectos del sistema de gestión de la SST,
pertinentes ambientales incluidos los beneficios de una
c) La contribución de la significativos y mejora del desempeño de la SST;
eficiencia del Sistema de los impactos
Gestión de la Calidad, se que se
relacionan con c) las implicaciones y las
incluyen los beneficios de
los trabajos consecuencias potenciales de no
mejorar el desempeño
realizados. cumplir los requisitos del sistema
d) Lo que implica de gestión de la SST;
incumplir los requisitos del  La
Sistema de Gestión de la contribución a d) los incidentes, y los resultados
Calidad la eficacia del de investigaciones, que sean
Sistema de pertinentes para ellos;
Gestión
Ambiental, por
lo que e) los peligros, los riesgos para la
debemos SST y las acciones determinadas,
incluir todos que sean pertinentes para ellos;
los beneficios
de la mejora f) la capacidad de alejarse de
del desempeño situaciones de trabajo que
ambiental. consideren que presentan un
peligro inminente y serio para su
 Las vida o su salud, así como las
implicaciones disposiciones para protegerles de
que suponen el las consecuencias indebidas de
incumplimient hacerlo.
o de los
requisitos que
establece el
Sistema de
Gestión
Ambiental, se
incluyen el no
 respetar las
obligaciones
de
cumplimiento
de la empresa.

La empresa tiene que La empresa tiene que La organización debe

establecer,
establecer las establecer, implantar y implementar y
7.4 Comunicación
comunicaciones internas y mantener todos los mantener los procesos
externas concernientes al procesos necesarios necesarios para las
comunicaciones
Sistema de Gestión de la para las
internas y externas
Calidad, lo que debe comunicaciones pertinentes al sistema
incluir: internas y externas de gestión de la SST,
según establece el incluyendo la
a) Qué comunicar determinación de:
Sistema de Gestión
b) Cuándo comunicarlo Ambiental, en lo que se a) qué comunicar;
c) A qué persona debe incluir:
b) cuándo comunicar;
comunicárselo
 Lo que va a c) a quién comunicar:
d) Cómo realizar la
comunicar
comunicación 1) internamente
e) Quién es la persona  En el momento entre los
encargada de realizar la diversos niveles
en el
y funciones de
comunicación comunicar la organización;

 Con quien 2) entre

comunicarse contratistas y
visitantes al
lugar de
 Cómo realizar la trabajo;
comunicación
3) entre otras
partes
interesadas;

7.4.2 NA La empresa tiene que: La organización debe:

Comunicación
interna a) comunicar
 Comunicar de internamente la
forma interna información
la información pertinente para el
pertinente al sistema de gestión
Sistema de de la SST entre
los diversos
Gestión
 Ambiental niveles y
entre los funciones de la
organización,
diferentes
incluyendo los
niveles y cambios en el
funciones de la sistema de gestión
empresa, se de la SST, según
incluyen los sea apropiado;
cambios en el
b) asegurarse de que
Sistema de sus procesos de
Gestión comunicación
Ambiental, permitan a los
según sea trabajadores
concerniente. contribuir a la
mejora continua.
 La empresa se
debe asegurar
que el proceso
de
comunicación
facilita a las
personas que
trabajan bajo el
control de la
empresa a que
contribuyan a
la mejora
continua

7.4.3 NA La empresa tiene que La organización debe

Comunicación comunicar de forma comunicar
externa externa la información externamente la
relevante sobre el información
Sistema de Gestión pertinente para el
Ambiental, debe ser sistema de gestión de
según lo establecido en la SST, según se
los procedimientos de establece en los
comunicación de la procesos de
empresa y como lo comunicación de la
exigen en sus organización y
obligaciones de teniendo en cuenta sus
cumplimiento. requisitos legales y
otros requisitos.

7.5 Información El Sistema de Gestión de la El Sistema de Gestión El sistema de gestión de la SST

documentada de la organización debe incluir:
Calidad según ISO Ambiental de la
 9001:2015 tiene que empresa tiene que
a) la información
incluir: incluir: documentada requerida por
este documento;
a) La información  Toda la
documentada requerida por información b) la información
la norma ISO 9001 documentada documentada que
la organización
b) La información requerida por la
determina como
documentada que la norma ISO necesaria para la
empresa determina como 14001:2015 eficacia del
necesaria para obtener la sistema de
eficiencia del Sistema de  Información gestión de la
documentada SST.
Gestión de la Calidad.
que haya sido
determinada
por la
organización y
que sea
necesaria para
evaluar la
eficacia del
Sistema de
Gestión
Ambiental

7.5.2 Creación y Genera y actualiza la Al crear y actualizar la Al crear y actualizar

actualización la información
información documentada, información documentada, la
por lo que la empresa tiene documentada la organización debe
que asegurarse de: empresa tiene que asegurarse de que lo
siguiente sea
asegurarse de que:
apropiado:
a) Se realiza la
identificación y la  Se identifican a) la identificación y
descripción. y se describen descripción (por ejemplo,
b) El formato y los medios título, fecha, autor o
de soporte.  El formato número de referencia);
utilizado
c) Revisar y aprobar según b) el formato (por
la adecuación de la norma. ejemplo, idioma,
 Que se revise y versión del
se apruebe con software,
respecto a la gráficos) y los
adecuación y a medios de
soporte (por
la idoneidad.
ejemplo, papel,
electrónico);
 la revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y
adecuación
7.5.3 Control de la La información La información La información
información documentada
documentada documentada que se documentada que requerida por el
requiere por el Sistema de requiere la norma ISO sistema de gestión de
Gestión de la Calidad y por 14001:2015 a la hora la SST y por este
documento se debe
la norma ISO 9001 debe de implementar un
controlar para
estar controlada para Sistema de Gestión asegurarse de que:
asegurarse de que: Ambiental debe:
a) esté disponible y sea idónea
 Encontrarse para su uso, dónde y
a) Se encuentre disponible
cuándo se necesite;
y sea idóneo para utilizarlo, disponible y
cuando y donde se necesite. ser adecuada b) esté protegida
b) Se encuentre para su adecuadamente
utilización, en (por ejemplo,
adecuadamente protegida.
el momento y contra pérdida de
Para poder controlar toda la la
donde sea
confidencialidad,
información documentada, necesario. uso inadecuado, o
la empresa tiene que pérdida de
abordar todas las  Que se integridad).
actividades que realice, encuentre
protegida de Para el control de la
según corresponda: información
forma documentada, la
a) Acceso, distribución, adecuada. organización debe
recuperación y utilización.  Para tener un abordar las siguientes
actividades, según sea
b) Almacenamiento y control de la aplicable
conservación de la información
legibilidad. documentada,  distribución, acceso,
recuperación y uso;
c) Control de cambios. la empresa
d) Conservación y tiene que tratar  almacenamiento y
disposición. las siguientes preservación, incluida la
actividades, preservación de la
legibilidad;
según sea
correspondient  control de cambios (por
e: ejemplo control de
versión);
 Distribuir,
 conservación y disposición.
acceder,
 recuperar y
utilizar.

 Almacenar y
conservar, en
lo que se debe
incluir la
preservación
de legibilidad.

 Controlar
todos los
cambios.
 Retener y
poner a
disposición

8.1 Planificación La empresa tiene que Se establece que la La organización debe

y control planificar,
realizar una planificación, empresa tiene que implementar,
operacional implantación y control de establecer, controlar y mantener
todos los procesos implementar, controlar los procesos
necesarios para
necesarios para cumplir con y mantener todos los
cumplir los requisitos
los requisitos que establece procesos necesarios del sistema de gestión
la provisión de servicios y para cumplir con los de la SST y para
productos, además de requisitos del Sistema implementar las
acciones determinadas
implantar las acciones de Gestión Ambiental e en el capítulo 6
determinadas en el apartado implementar las mediante:
6, mediante: acciones identificadas
a) el establecimiento
en el punto 6.1 y 6.2 de criterios para los
a) La mediante: procesos;
determinación de
todos los requisitos  El b) la implementación
de los servicios y establecimient del control de los
productos de la procesos de acuerdo
o de criterios con los criterios;
empresa. operacionales
de los procesos c) el mantenimiento
b) Establecer los y la conservación
diferentes criterios  La de información
para: implantación documentada en
la medida
de controles en necesaria para
los procesos, confiar en que los
 de acuerdo con procesos se han
 Los los criterios llevado a cabo
procesos según lo
operacionales
planificado;
 Que se
acepten los d) la adaptación del
servicios y trabajo a los
los trabajadores.
productos
8.2 Preparación y NA La organización debe
La organización debe
respuesta ante establecer, implantar y establecer,
emergencias mantener los procesos implementar y
necesarios como mantener procesos
necesarios para
prepara para responder prepararse y para
a las situaciones de responder ante
emergencias. La situaciones de
emergencia
empresa debe:
potenciales, según se
identifica en el
 Prepararse para apartado 6.1.2.1,
responder por incluyendo:
la planificación
de acciones a) el establecimiento
de una respuesta
para prevenir planificada a las
impactos situaciones de
ambientales emergencia,
incluyendo la
 Responder a
prestación de
situaciones primeros auxilios;
actuales de
emergencia b) la provisión de
formación para la
 Tomar respuesta
medidas para planificada;
prevenir las
consecuencias c) las pruebas
de las periódicas y el
ejercicio de la
situaciones de
capacidad de
emergencia respuesta
 Evaluar planificada;
periódicamente
d) la evaluación del
las acciones de desempeño y,
respuesta cuando sea
planificadas necesario, la
 Revisar revisión de la
respuesta
periódicamente planificada,
y revisar los incluso después
procesos y las de las pruebas y,
respuesta en particular,
planificadas después de que
ocurran
situaciones de
emergencia;
e) la comunicación
y provisión de la
información
pertinente a todos
los trabajadores
sobre sus deberes
y
responsabilidades
;

f) la comunicación
de la información
pertinente a los
contratistas,
visitantes,
servicios de
respuesta ante
emergencias,
autoridades
gubernamentales
y, según sea
apropiado, a la
comunidad local;
 La Se establece que la La organización debe
organización debe deter organización debe establecer,
9.1 seguimiento, minar: hacer seguimiento, implementar y
a) qué necesita medir, analizar y mantener procesos
medición, análisis seguimiento y evaluar su desempeño para el seguimiento, la
medición; ambiental. Además medición, el análisis y
y evaluación del
b) los métodos debe mantener la evaluación del
sistema de gestión de seguimiento, información desempeño.
medición, documentada al
de calidad análisis y respecto. La organización debe
evaluación En concreto, la determinar:
necesarios para organización debe
asegurar determinar: a) qué necesita
resultados a) Qué necesita seguimiento y
válidos; seguimiento y medición,
c) cuándo se medición incluyendo:
deben llevar a b) Los métodos de
cabo el seguimiento, medición, 1) el grado en que
seguimiento y la análisis y evaluación se cumplen los
medición; c) Los criterios para requisitos
d) cuándo se evaluar el desempeño legales y otros
deben analizar y ambiental y los requisitos;
evaluar los indicadores apropiados
resultados del d) Cuándo se debe 2) sus
seguimiento y la llevar a cabo el actividades y
medición. seguimiento y la operaciones
medición relacionadas
e) Cuándo se deben con los
analizar y evaluar los peligros, los
resultados del riesgos y
seguimiento y la oportunidade
medición s
identificados
;

3) el progreso en el logro
de los objetivos de la
SST de la
organización;

la eficacia de los controles

operacionales y de otros controles
9.1.2 Evaluación NA La empresa La organización debe establecer,
del cumplimiento implementar y mantener procesos
deberá mantener los para evaluar el cumplimiento con
procesos los requisitos legales y otros
necesarios para evaluar requisitos
La organización debe:
el cumplimiento de sus
a) determinar la frecuencia y
los métodos para la
 requisitos legales y evaluación del
cumplimiento;
otros requisitos.
b) evaluar el cumplimiento y
En concreto debes: tomar acciones si es
necesario (véase 10.2);
 Determinar la
frecuencia con c) mantener el
la que conocimiento y la
comprensión de
se realizará la
su estado de
evaluación del cumplimiento
cumplimiento. con los requisitos
legales y otros
 Evaluar requisitos;
el cumplimient
d) conservar la información
o y comenzar documentada de los
las resultados de la evaluación
acciones que del cumplimiento.
fueran
necesarias.

 Mantener
el conocimient
o y la
comprensión d
e su estado de
cumplimiento.

9.2 Auditoría La organización debe llevar Como hasta ahora, La organización debe
interna a cabo auditorías internas a llevar a cabo
intervalos planificados para deberá llevar a cabo auditorías internas a
proporcionar información auditorías internas a intervalos
acerca de si el sistema de intervalos planificados planificados, para
gestión de la calidad proporcionar
para proporcionar
información acerca de
a) es conforme con: información sobre sí si el sistema de
1) los requisitos misma: gestión de la SST:
propios de la a) es conforme con:
organización El sistema es conforme
para su 1) los requisitos
con los requisitos de la propios de la
sistema de norma ISO 14001
gestión de la organización
2015 y de la propia para su
calidad;
empresa. sistema de
2) los requisitos gestión de la
de esta Norma SST,
Internacional; incluyendo la
 Se implementa y política de la
b) se implementa y SST y los
mantiene mantiene de forma
objetivos de
eficazmente. eficaz.
la SST;

2) los requisitos
de este
documento;

se implementa y mantiene
eficazmente
9.2.2 Programar la NA La empresa tiene que La organización debe:
auditoría interna
establecer, implantar
a) planificar,
y mantener uno o establecer,
diferentes programas implementar y
mantener
de auditoría interna que
programas de
incluyan la frecuencia, auditoría que
los métodos, las incluyan la
responsabilidades, los frecuencia, los
métodos, las
requisitos de responsabilidades
planificación y se , la consulta, los
elaboran los informes requisitos de
planificación, y la
sobre las auditorías
elaboración de
internas. Para ello, se informes, que
tiene que considerar la deben tener en
importancia consideración la
importancia de
ambiental de los los procesos
procesos involucrados, involucrados y los
los cambios que resultados de las
auditorías
afectan a la empresa y previas;
los resultados de las
auditorías previas. b) definir los criterios
de la auditoría y el
Tiene que: alcance para cada
auditoría;
 Definir c) seleccionar
los criterios y auditores y llevar
alcance para a cabo auditorías
cada auditoría. para asegurarse
de la objetividad y
 Seleccionar a la imparcialidad
del proceso de
los auditores
auditoría;
 para asegurar d) asegurarse de que
la los resultados de
las auditorías se
imparcialidad
informan a los
del proceso. directivos
pertinentes;
 Asegurar que asegurarse de que
los resultados se informa de los
se informan a hallazgos de la
auditoría
la dirección
pertinentes a los
trabajadores, y
cuando existan, a
los representantes
de los
trabajadores, y a
otras partes
interesadas
pertinentes;
9.3 Revisión por La alta dirección debe
revisar el sistema de
la Dirección gestión de la calidad de la
organización a intervalos
planificados, para
asegurarse de su
conveniencia, adecuación,
eficacia y alineación
continuas con la dirección
estratégica de la
organización
La gerencia de la
La alta dirección debe
dirección debe revisar revisar el sistema de
el Sistema de Gestión gestión de la SST de la
Ambiental de la organización a
intervalos planificados,
organización, en para asegurarse de su
intervalos de tiempo conveniencia,
planificados, para adecuación y eficacia
continuas.
asegurarse de su
conveniencia, La revisión por la
adecuación y eficacia. dirección debe
La revisión por la considerar:
dirección debe a) el estado de las
contener la acciones de las
consideración de: revisiones por la
dirección previas;
 El estado de
b) los cambios en las
las acciones de cuestiones
las revisiones externas e
por la internas que sean
dirección. pertinentes al
sistema de gestión
de la SST,
 Grado en que
incluyendo:
los objetivos
ambientales se 1) las necesidades
han alcanzado. y expectativas
 Información de las partes
interesadas;
acerca del
desempeño 2) los requisitos
ambiental de la legales y otros
organización. requisitos;
3) los riesgos y
oportunidades;
10.2 No Cuando ocurra una no Cuando suceda una no
conformidad, incluida conformidad, la La organización debe
conformidad y cualquiera originada por empresa tiene que: establecer, implementar
acción correctiva quejas, la organización debe: Reaccionar ante la no y mantener procesos,
conformidad, y cuando incluyendo informar,
a) reaccionar ante la
sea aplicable tomar investigar y tomar
no conformidad y,
cuando sea acciones para acciones para determinar
controlarla y corregirla, y gestionar los
aplicable:
hacer frente a todas las incidentes y las no
1) tomar consecuencias, conformidades.
acciones para incluyendo la
controlarla y mitigación de los Cuando ocurra un
corregirla; impactos ambientales incidente o una no
adversos. conformidad, la
2) hacer frente a Evaluar la necesidad de organización debe:
las acciones para eliminar
consecuencias las causas de la no a) reaccionar de
; conformidad, con el fin manera oportuna
evaluar la necesidad de de que no vuelva a ante el incidente o
acciones para eliminar las ocurrir en el mismo la no conformidad
causas de la noconformidad, lugar ni ocurra en otra y, según sea
con el fin de que no vuelva a parte, mediante la aplicable:
ocurrir ni ocurra en otra revisión de la no
parte, mediante: conformidad, 1) tomar acciones
determinar las causas para controlar y
de la no conformidad, corregir el
1) la revisión y incidente o la
determinar de si
el análisis de no
existen no
la no conformidad;
conformidades
conformidad;
similares o que puedan
2) la ocurrir de forma 2) hacer frente a
determinación potencial. las
de las causas consecuencias;
de la no  Implantar
conformidad; cualquier
3) la acción
determinación necesaria.
de si existen
no
conformidade
s similares, o
que
potencialment
e puedan
ocurrir;
10.3 Mejora La organización debe La empresa
mejorar continuamente la debe mejorar La organización debe
continua conveniencia, adecuación y continuamente la mejorar
eficacia del sistema de conveniencia, continuamente la
gestión de la calidad. adecuación y eficiencia conveniencia,
La organización debe del Sistema de Gestión adecuación y eficacia
considerar los resultados Ambiental del sistema de gestión
del análisis y la evaluación, para mejorar el de la SST para:
y las salidas de la revisión desempeño ambiental.
por la dirección, para a) mejorar el desempeño de la
determinar si hay SST;
necesidades u
oportunidades que deben b) promover una cultura que
considerarse como parte de apoye al sistema de gestión
la mejora continua. de la SST;

c) promover la
participación de
los trabajadores
en la
implementación
de acciones para
la mejora
continua del
sistema de
gestión de la
SST;

d) comunicar los
resultados
pertinentes de la
mejora continua a
sus trabajadores,
y cuando existan,
a los
representantes de
los trabajadores;

mantener y conservar información

documentada como evidencia de
la mejora continua