CLASE 22 (8 de noviembre)

Gaceta Penal, tomo 100 de octubre de 2017, donde hay un artículo sobre los plazos
de la prisión preventiva, la prórroga y la adecuación, sobre los plazos con el nombre
“finalidad y prórroga del plazo de las diligencias preliminares” de José Antonio
Güeña Marín, trata de las investigaciones del delito por lavado de activos, sobre la
ampliación del plazo.
La profesora disertó sobre un artículo de Mr. Puig traducido por Jeseck acerca de la
política criminal, no solo plantea la aplicación de derecho penal en última ratio, sino
también del aprovecho del criterio de oportunidad es decir una negociación intra-
proceso en sede policial sujeta a un protocolo del MP, implica que el acusado acepta
su culpabilidad y la reparación civil.
Procesos intra sistémicos (dentro del ordenamiento procesal ius punitivo) como: La
terminación anticipada, el proceso inmediato, los acuerdos reparatorios.
Criterios de conversión de penas privativas de libertad de menos de un año porque
está demostrado que no hay posibilidad de readaptar en un plazo tan breve que es en
el fondo la política que ha sido adoptada por la corte penal internacional; no pena
privativa de libertad menor a un año.
Entre los medios alternativos a la cárcel, esta una opción para MP de reservar bajo
la aplicación de normas de conducta la denuncia penal.
En nuestro proceso penal solo el juez de la investigación preparatoria puede ordenar
en sede jurisdiccional la aplicación de normas de conducta, las misma que se violan
para cambiar el mandato de comparecencia por el mandato de detención.
En la etapa preparatoria hay dos decisiones: si rechazas in limine (si eres fiscal) o
reservas para investigar, denuncias.
En sede del juez de la investigación preparatoria: no rechazo in limine, el
sobreseimiento
Medidas coercitivas de manera personas: es comparecencia o retención (de esta
depende si el imputado va estar detenido o no). Ejemplo: Caso Humala y Nadine
llegó hasta el TC, caso Susana Villarán; como una línea estadística la mayoría de
personas privadas de libertad están en un estatus de procesados es decir son no
condenados por eso existe el temperamento de que estamos en un Abuso de la
prisión preventiva.
TEMA DE LOS PLAZOS:
Plazo de duración de la investigación preliminar y el Plazo de duración de la investigación
preparatoria es decir en sede jurisdiccional; en Jeseck se encuentra una heterodoxia que no
existe en nuestro sistema judicial, es que el fiscal cuando opta por la suspensión y todavía
no formaliza la denuncia puede sacar una resolución en que señala normas de conducta bajo
apercibimiento como si fuera el juez de la investigación preparatoria cuando condena el
mandato de comparecencia, si es que se violan esas normas de conducta per sé, sin debate
te voy a denunciar.
En el escenario de aplicaciones de medidas alternativas esta es una posibilidad como la
aplicación del trabajo en comunidad o el trabajo comunitario en sede fiscal, miren como en
otros sistemas jurídicos el tema de mecanismos alternativos a la aplicación de la cárcel
como pena está en cuestión en siglo XX para adelante. Ahora hay una vertiente
maximalista, se ha planteado un proyecto de ley con la intervención de las fuerzas armadas
para controlar la seguridad urbana, se está planteando la posibilidad de adelantamiento de la
etapa de la punición para los jóvenes de 15 a 18, cuestiones que van a contracorriente de un
espíritu minimalista de la mitad del siglo XX agudizado como el espíritu de la corte penal
internacional desde los 80 para adelante.
El movimiento mundial que apuntalaba la reforma procesal penal era coherente con un
espíritu minimalista en el proceso, es decir auspiciar mecanismos de negociación como la
terminación anticipada, el proceso inmediato, el criterio de oportunidad para que llegue a
juicio solo lo más vinculado a delitos de alta calificación desde el punto de vista de
culpabilidad como: la trata de personas, el genocidio, la delincuencia, etc.
En realidad, más allá del espíritu normativo, la dinámica del criterio de realidad a 10 años
de aplicado al injusto de mayor lesividad, se apliquen también en términos cuantitativos y
lleguen el delito de omisión a la asistencia familiar; y ahí de repente como dice Binder de
repente estamos pecando con una ausencia de creatividad en no plantear un sistema de
políticas públicas de estado orientadas a ser eficaces en el tratamiento de la responsabilidad
paterna, dándole alternativa de instrucción productiva, en las que el salario se puede
embargar hasta el 70 % para dedicarlo al pago de la obligación alimentaria.
En la etapa preparatoria hay dos grandes decisiones: si formalizas o no, porque siendo
fiscal puedes hacer rechazo in limine; las otras etapas son la calificación de la denuncia
donde el fiscal decidirá si ingresar o no a los actos iniciales de la intervención, desarrollará
las investigaciones preliminares durante los 20 días.
Alternativas: archivo de la denuncia cuando el hecho denunciado no es delito, cuando hay
causa de extinción como la prescripción, cuando se ordena la intervención de la PNP, que
no falte la distinción entre el autor y el participe. La tercera opción es la reserva provisional
El fiscal te dice que, si cumples dentro de plazo, no hay proceso penal. Entonces ni siquiera
ya con formalización por sobre el seguimiento sino por decisión del seguimiento de
público.
Reserva provisional de la investigación: cuando por ejemplo se han omitido una
condición de procedibilidad, no se sabe si es…este supuesto autor ha estado o no en escena
Formalización: formalizo y se continua la investigación preparatoria. En ese caso cuando
hay indicios reveladores de la existencia del delito, cuando la causa no ha prescrito y se
sabe quién es el imputado. De frente: acusación directa: ¿cuál es el supuesto derecho para
una acusación directa donde el fiscal no lo duda? Cuando se comete derecho a la infraganti.
Diferencia entre flagrancia (cuando el sujeto es atrapado cometiendo el acto) y
cuasiflagrancia (cuando el sujeto es atrapado después del hecho, le da un plazo de 48 horas
luego de la conducta lo que puede ser mucho tiempo para un autor de conducta dolosa)
Entonces la acusación directa es cuando de las dirigencias actuadas, hay suficientes
criterios para establecer la realidad del delito y la intervención del imputado en su
condición. Es el primer acto en el que el fiscal califica (no es denunciar sino evaluar
posibilidades en relación a lo investigado preliminarmente)
Ahora esa calificación cuando opta entre las alternativas de archivo de la denuncia o de
reserva provisional de la investigación. En el caso del archivo, qué hace el fiscal. El fiscal
notificará al denunciado y al denunciante. En esa opción hecha por el fiscal provincial se
podrá apelar (lo hace el denunciante ante el fiscal superior en el término de 5 días). Hay 3
opciones: ordenar que se formalice, que se archive, se proceda según corresponda.
Luego hemos visto algo del archivamiento 1como opción, es importante mencionar que no
es lo mismo archivamiento (yo fiscal califico y opto sobre el seguimiento de la causa si no
prospera) sobre ello que suspensión (yo fiscal me guardo los actuados para seguir
investigando). En el seguimiento dice aquí no hay delito, hay que sobreseer y otro es
después de la calificación la formalización de la denuncia. Ese requerimiento (en el que
digo aquí no hay nada) procede en casos: cuando la acción penal ha prescrito. ¿Es lo
mismo archivamiento provisional que requerimiento de sobreseimiento (yo planteo
ante el juez de preparatoria mi sentido para que esa causa no prospere, la acción penal se ha
extinguido, no se ha probado el nexo causal)? No
En ese contexto el juez de investigación preparatoria en el plazo de 10 días. Cuando el
fiscal suspende él notifica, pero cuando el fiscal plantea requerimiento sobreseimiento ante
juez de preparatoria, el que notifica ya no es el fiscal sino el juez de la investigación
preparatoria. ¿En ese plazo quien puede oponerse a la solicitud de archivo? El
denunciante, en ese contexto se considera admisible y fundada esa oposición, el juez puede
ordenar una investigación suplementaria, pero si a pesar de eso el fiscal dice
sobreseimiento; entonces el juez de preparatoria con un plazo de 15 días hará lo siguiente:
el juez no se dirigirá al fiscal que quiere archivar a pesar de que el juez ya le planteo sus
dudas. Un juez que está de acuerdo con archivar no le va a pedir al fiscal que amplié la
investigación. Si a pesar de ello el fiscal provincial sigue solicitando sobreseimiento, y el
juez quiere investigar más, ahora eleva la solicitud ante el fiscal superior. En un plazo de 10
días, el fiscal superior no ratifica el requerimiento sobre seguimiento o si no, ordena a otro
fiscal provincial.
Archivar es para resolver, sobreseimiento es cortar la secuela del proceso de investigación.
Entonces si ratifica el requerimiento sobreseimiento, luego de la investigación preparatoria
tendrá que proveer, emitir dar el auto de sobreseimiento (total o parcial). ¿Ahí queda? En el
plazo de 3 días ratificando el principio constitucional de la doble instancia.

1
La otra opción es la suspensión, es decir que el caos lo deja en stan by
Entonces, la otra posibilidad de la investigación preparatoria es cuando el fiscal provincial
luego de calificar la denuncia si no es suspensión ni sobreseimiento; es de formalización de
la denuncia (no de la acusación); lo que es decirle al juez para que continúe la investigación
preparatoria para establecer si hay o no delito. En cambio, formalización de la acusación
es cuando el fiscal dice hay delitos, las pruebas son estas, los medios probatorios son
estos…y ratifico la medida de prisión preventiva…en la audiencia preliminar (corazón de la
etapa intermedia) donde se formaliza la acusación.
Entonces qué debe contener una denuncia (la formalización de la denuncia):
individualización, hechos, normas, tipificación, agraviado (activos y pasivos) y solicitud
por parte del MP para las diligencias. Esto llega al juez de la investigación preparatoria y
esa denuncia será notificado por el juez al imputado en el término de 10 días, para que
inicie la investigación preparatoria se debe formalizar la denuncia. Hay dos plazos: 120 días
naturales (simples con prorroga de 60 días) y 240 (procesos complejos y prórroga de 8
meses más).
Cuándo termina esta investigación preparatoria: cuando culminan los plazos, en el ínterin
puede haber audiencias de control de plazos. ¿Quién pitea por el plazo? ¿El fiscal? ¿El
Juez? ¿El imputado? ¿Ante quién? Respuesta: plantea el imputado ante el juez de la
investigación preparatoria