Interpretación SIG 9-14-45 Rev 2.07-2020

Bienvenido a
TÜV Rheinland Akademie

Chile Ltda.
Interpretación en Sistemas de Gestión
Integrados según ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Autor: Pedro Reátegui Angulo

Sobre nosotros
Construyendo confianza y credibilidad en todos los mercados
TÜV Rheinland Nuestra Academia

 Fundada en 1872 como parte de la  Principal proveedor de formación técnica
German Steam Boiler Association
 Ahora un proveedor de servicios en todo
Habilidad global.  Más de 200.000 participantes por año, en
más de 30.000 eventos de capacitación y
el mundo para la prueba, inspección, educación, en 25 países de todo el mundo
certificación, consultoría y formación Enfoque local.  Diferentes formas de aprendizaje, desde
 Orientada hacia la calidad y la seguridad cara a cara hasta soluciones de
de las personas, la tecnología y el medio aprendizaje digital.
ambiente

Akademie y Cuidado personal
La nueva marca de certificación de TÜV Rheinland
Más de 148 años de servicio han

dejado sus marcas. Hoy todas ellas
se unen para potenciar su valor.
Única, válida para todos los

servicios, que ofrece mayor
confianza, transparencia y valor
agregado para nuestros clientes.

Contenido de la Presentación
• ISO
• Evolución de los modelos de gestión (SIG)
ASPECTOS GENERALES DEL
SIG
• Principios de los modelos de gestión
• Estructura de alto nivel
• Requisitos de los sistemas de gestión
• Auditoria
• Planificación
LOGICA E IMPLEMENTACIÓN • Ejecución
DE REQUISITOS DEL SIG • Verificación
• Mejora
• Técnicas de auditoria

Logros del curso
La lógica que existe detrás de los
sistemas de gestión de calidad ISO
9001:15, ISO 14001:15, ISO 45001:18
y su aplicación al proceso de
EXAMINAR auditoria
Herramientas para gestionar el

proceso de auditoria interna
APLICAR
mediante la planificación, la
ejecución, el seguimiento, y la
mejora del proceso de auditoria.

Desafío Contemporáneo
“ LA GESTIÓN INTEGRADA ”
SOSTENIBILIDAD DEL
NEGOCIO
Basado en la creación de CONFIANZA, satisfacción
para el cliente, empleado, sociedad, accionista y
partes interesadas en general
1987 1994 1996 1999 2000 2004 2007 2008 2015 2016 2018
ISO ISO ISO OHSAS ISO ISO OHSAS ISO ISO ISO ISO
9001 9001 14001 18001 9001 14001 18001 9001 9001 37001 45001
ISO
14001

Sistema De Gestión
CALIDAD
SST
MEDIO
AMBIENT
E
Procesos, actividades, recursos, procedimientos, mutuamente relacionados

o que interactúan, orientados al logro de la política y objetivos del SIG

Organización privada, sin fines de lucro, fundada en 1947 y
tiene aproximadamente 19000 normas publicadas
• Federación Mundial.
• Sus miembros son ONN de 165 países:
• 109 Miembros Plenos
• 44 Correspondientes
• 12 Suscritos
En el mundo hay 198 países
Actúa en todos los campos, excepto en las áreas electro -

electrónica (IEC) y telecomunicaciones (ITU)

Consideraciones para la Implementación de Sistemas de Gestión
GESTIÓN DE CALIDAD GESTIÓN AMBIENTAL
Satisfacción del cliente Protección del medioambiente
Asegurar la conformidad Promover el desarrollo sostenible
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Gestionar los riesgos hacia niveles

posibles y razonables
Sin perjuicio de la capacidad
competitiva

Consideraciones Transversales para la Implementación del SGSST
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO

Enfoque Basado en Procesos
El enfoque a procesos implica la definición y gestión sistemática de los

procesos y sus interacciones, con el fin de alcanzar los resultados
previstos de acuerdo con la política y la dirección estratégica de la
organización.
Entender cómo este sistema produce los resultados, incluyendo todos sus procesos, recursos, controles
e interacciones, permite a la organización optimizar su desempeño.

Elementos del Enfoque Basado en Procesos
DESCRIPCION: MEDICIÓN
DETERMINACIÓN: MEJORA
Matriz de SEGUIMIENTO:
Mapa de procesos Ciclo de mejora
caracterización Ficha de verificación

Determinación – Mapa de Procesos
P R O C E S O S E S T R AT É G I C O S
PLANEAMIENTO ADMINISTRACIÓN
ESTRATÉGICO DEL SGAS
P R O C E S O S O P E R AT I V O S
C L I E N T E S Y PA R T E S
C L I E N T E S Y PA R T E S
INTERESADAS
GESTIÓN COMERCIAL
INTERESADAS
VENTAS
PRODUCCIÓN ALMACÉN DESPACHO
SERVICIO SATISFACCIÓN
TÉCNICO DEL CLIENTE
PROCESOS DE APOYO
CONTROL DE
GESTIÓN RRHH CALIDAD
MPIMPORTADA
MP IMPORTADA
SOPORTE SELECCIÓN MANTENIMIENTO COBRANZAS
COMPRAS
INFORMÁTICO PROD
PROD
IMPORTADO
IMPORTADO
CAPACITACIÓN
PROD TERMINADO

Descripción: Matriz IPERC
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL - PLANTA TEMPORADA: EN PRODUCCIÓN
NIVEL DEL
ID PROCESOS LUGAR ACTIVIDADES PELIGRO RIESGO IMPACTO CONDICIÓN P(o) S(i) PUESTOS ASOCIADOS PROGRAMAS / CONTROLES ASOCIADOS
RIESGO
* CS: ILUMINACIÓN EFICIENTE.
* CI: AMBIENTE ORDENADO Y LIMPIO.
OBJETOS EN EL SUELO, SUPERFICIES * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
TROPIEZOS Y/O CAÍDAS, RESBALONES GOLPES, CONTUSIONES,
IRREGULARES, EN DESNIVEL Y/O NORMAL 4 1 BAJO RESPONSABLE DEL ÁREA, OJOS Y MENTE EN LA TAREA,
<1.80 MT. ESGUINCES Y TORCEDURAS.
RESBALADIZAS. SEÑALIZACIÓN, REPORTE DE OBSERVACIÓN PREVENTIVA (TARJETAS
DE 5 PASOS).
* EPP: USO DE ZAPATO DE SEGURIDAD CON SUELA ANTIDESLIZANTE.
* CS: ILUMINACIÓN EFICIENTE.

* CI: USO DE LINTERNAS DE EMERGENCIA,
ILUMINACIÓN DEFICIENTE (EXCESIVA O GOLPES, CONTUSIONES,
TROPIEZOS Y/O CAÍDAS, RESBALONES. ANORMAL 4 2 BAJO * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
ESCASA / NATURAL O ARTIFICIAL) ESGUINCES Y TORCEDURAS
RESPONSABLE DEL ÁREA, REPORTE DE OBSERVACIÓN PREVENTIVA
(TARJETAS DE 5 PASOS).
SOBRE EXPOSICIÓN A LA RADIACIÓN * CI: BEBEDEROS DE AGUA PARA HIDRATACIÓN DEL PERSONAL.
ESTRÉS TÉRMICO, QUEMADURAS,
SOLAR E IRRADIACIÓN DE CALOR DE * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
TEMPERATURAS EXTREMAS DESHIDRATACIÓN, AGOTAMIENTO ANORMAL 4 1 BAJO
EQUIPOS, VAPORES Y VAHOS RESPONSABLE DEL ÁREA, MANTENER LA PIEL Y ROPA LIMPIA,
Y SARPULLIDO.
FUGITIVOS. TRÁNSITAR Y DESCANSAR EN AMBIENTES FRESCOS.
* CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL

POR FUNCIONAMIENTO Y DEFICIENCIAS RESPONSABLE DEL ÁREA, TIEMPOS DE EXPOSICIÓN, SEÑALIZACIÓN
DOLOR DE CABEZA, SORDERA,
RUIDO DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS, TRABAJOS NORMAL 6 1 BAJO DE ZONAS >85 DB, REPORTE DE OBSERVACIÓN PREVENTIVA
ACÚFENO.
CON HERRAMIENTAS DE GOLPE (TARJETAS DE 5 PASOS).
* EPP: PROTECCIÓN AUDITIVA (OREJERAS Y/O TAPONES DE OÍDOS).

INSOLACIÓN, QUEMADURAS Y RESPONSABLE DEL ÁREA, TRABAJOS Y DESCANSOS EN AMBIENTES
ENROJECIMIENTO DE LA PIEL, FRESCOS, REPORTE DE OBSERVACIÓN PREVENTIVA (TARJETAS DE 5
SOBRE EXPOSICIÓN A LA RADIACIÓN
RADIACIÓN NO IONIZANTE (SOLAR) FATIGA VISUAL, LAGRIMEOS, ANORMAL 4 1 BAJO PASOS).
SOLAR U.V.
INFLAMACIÓN E IRRITACIÓN DE LA * EPP: USO CONSTANTE DE BLOQUEADOR, ROPA DE TRABAJO, CUBRE
VISTA. NUCA Y/O VISERA, USO DE LENTE DE SEGURIDAD CON PROTECCIÓN
PLANTA DE RECORRIDO POR LAS U.V.
1 VISITA GUIADA POR PLANTA VISITANTES EN GENERAL
HARINA INSTALACIONES
PRISA, FATIGA, FRUSTRACIÓN,
COMPLACENCIA, FALTA DE
COMPORTAMIENTO HUMANO GOLPES, CONTUSIONES, CORTES, * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
CONOCIMIENTOS Y COMPETENCIAS, ANORMAL 4 2 BAJO
INADECUADO ESGUINCES. RESPONSABLE DEL ÁREA.
INCUMPLIMIENTO DE NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS.
AGRESIÓN FÍSICA Y VERBAL,

VIOLENCIA FÍSICA Y DAÑO MIEDO, DESPRECIO, DESANIMO, * CA: REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO, MANUAL DE ÉTICA,
HOSTIGAMIENTO, ACOSO LABORAL, ANORMAL 2 2 BAJO
PSICOLÓGICO ESTRÉS LABORAL Y AUSENTISMO. VALORES Y HOSTIGAMIENTO SEXUAL.
AMENAZAS Y DESPOTISMO.

RESPONSABLE DEL ÁREA, USO DE VEHÍCULOS POR PERSONAL
ATROPELLAMIENTO Y CHOQUE POR AUTORIZADO, CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO EN MANEJO
GOLPES, CONTUSIONES,
TRÁNSITO DE VEHÍCULOS MONTACARGAS, MOTOCARGA, NORMAL 1 2 BAJO DEFENSIVO, SEÑALIZACIONES DE SEGURIDAD, INSPECCIÓN DIARIA
HEMATOMAS, FRACTURAS.
CAMIONETAS Y CAMIONES DE MONTACARGAS (MC-023-01), OJOS Y MENTE EN LA TAREA,
TRÁNSITO DEL PERSONAL POR EL SENDERO PEATONAL, REPORTE DE
OBSERVACIÓN PREVENTIVA (TARJETAS DE 5 PASOS).
* CI: LUCES DE EMERGENCIA.

GOLPES, CONTUSIONES,
POTENCIALES: FENÓMENOS CAÍDA DE OBJETOS, CAÍDAS A DISTINTO * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
HEMATOMAS, PÁNICO, EMERGENCIA 2 2 BAJO
NATURALES (SISMOS Y TSUNAMI) NIVEL, TROPIEZOS. RESPONSABLE DEL ÁREA, IDENTIFICACIÓN DE ZONAS SEGURAS,
FRACTURAS.
PUNTOS DE REUNIÓN Y RUTAS DE EVACUACIÓN.
FUGA DE GASES Y PETRÓLEO POR

QUEMADURAS, ASFIXIA,
ROTURA DE TUBERÍAS Y RECIPIENTES, * CI: ALARMAS DE EMERGENCIA.
POTENCIALES: DERRAMES, EXPLOSIÓN INTOXICACIÓN, ACÚFENO,
OPERACIÓN INCORRECTA Y DEFICIENCIA EMERGENCIA 1 3 BAJO * CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL
E INCENDIO SORDERA, IMAGEN
DE EQUIPOS, ATMOSFERAS RESPONSABLE DEL ÁREA.
INSTITUCIONAL.
INFLAMABLES Y CORTO CIRCUITOS.
FECHA DE ELABORACIÓN: ELABORACIÓN Y REVISIÓN (JEFE DE ÁREA): APROBACIÓN (SUPERINTENDENTE / SUB GERENTE DE PLANTA): APROBACIÓN (SUPERINTENDENTE DE SSO):
VICTOR OYOLA ALFONSO VARGAS JORGE MOURAO
20/11/2017 REVISIÓN (SUPERVISOR DE SSO): APROBACIÓN (PRESIDENTE DEL COMITÉ DE SST):
SUPERVISOR DE SSO RAFAEL OROSCO MATUTE

F-GRH-039-02

La Medición – Ficha del Indicador
EVALUACION DE INDICADORES SGSST
INDICADOR: CIERRE EFECTIVO DE RECLAMOS
1. DESEMPEÑO DE INDICADOR DE GESTION
Valor Valor
PERIODO Meta % CAUSAS PRINCIPALES ACCIONES A TOMAR
Real Acumulado
Mayo
Junio
III TRIMESTRE
IV TRIMESTRE
DESEMPEÑO DEL INDICADOR

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
1 2 3 4
TRIMESTRE (Año 2019)

La Mejora de los Procesos
OBJETIVO DE LA MEJORA
Incrementar la probabilidad
de aumentar la satisfacción
de los clientes y otras Formalización de cambios
partes interesadas, 90
80
70
aumentar eficiencia o 60
50
40
Medición, verificación, análisis y
evaluación de resultados
30
agregar mayor valor 20

10
0
1er trim.2do trim.3er trim. 4to trim.
Implementación de la solución
seleccionada
Evaluación de soluciones
Búsqueda de soluciones
Establecimiento de objetivos
para la mejora
Análisis y evaluación de
la situación existente

Pensamiento Basado en el Riesgo
El pensamiento basado en el riesgo permite a una organización determinar los

factores que podrían causar que sus PROCESOS y su sistema de gestión
integrado se desvíen de los resultados planificados, para poner en marcha
controles preventivos para minimizar los efectos negativos y el uso de las
oportunidades a medida que surjan..
Video pensamiento basado en el riego

Implementación de la Gestión del Riesgo
IDENTIFICACIÓN • Identificar donde están los riesgos. Estudiar

el contexto (Factores internos y externos)
• Qué es aceptable?, Que es inaceptable?,

ANÁLISIS Que ventajas o desventajas hay para un
proceso sobre otro? – Valoración.
ACCIONES DE • Tomar acciones para tratar, controlar, el

CONTROL riesgo. Poner en práctica
VERIFICAR • Verificar resultados. Funciona?
MEJORAR • Aprender de la experiencia

PROCE
SOS RESULTADOS
FACTORES
Estructura de Alto Nivel - Anexo SL
Es una directriz de la ISO para la redacción de normas

de sistemas de gestión basada en tres pilares
TÍTULOS TEXTOS Y DEFINICIONES

IDÉNTICOS PARA TÉRMINOS PRINCIPALES
LOS CAPÍTULOS COMUNES IDÉNTICAS
IDÉNTICOS

Estructura de la norma ISO 45001:2018
PLANEAR
4. Contexto de la organización HACER
5. Liderazgo 7. Soporte / Apoyo
6. Planificación 8. Operación
VERIFICAR
ACTUAR 9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

Estructura de la norma ISO 9001
Formas verbales Otros
Información Notas Cláusulas Definiciones
Debe(n) Debería Puede
documentada
130 02 20 20 28 ISO 9000
36

Información
Debe(n) Debería Puede documentad Notas Cláusulas Definiciones
a 08 22 33
80 35 08 15


Debe(n) Debería Puede(n) Información
Notas Requisitos Definiciones
documentada
90 22 18 18 22 37
18

Principales cambios frente a anteriores modelos
Liderazgo y
Contexto de la Trabajadores y otras Consulta y participación
compromiso (Rol
organización partes interesadas de los trabajadores
protragónico)
Acciones para abordar Compras, contratistas y Gestión del

riesgos y oportunidades contratación externa Ciclo de vida
cambio
24

Lógica de los Sistemas de Gestión Calidad – Seguridad Salud Ocupacional – Medio
Ambiente

Planear
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación

4. Contexto de la organización ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
PLANEAR
4.1 4.2
NECESIDADES Y
COMPRENSIÓN EXPECTATIVAS
DE LA DE LOS
ORGANIZACIÓN TRABAJAORES
Y SU CONTEXTO Y OTRAS
PARTES
INTERESADAS
CUESTIONES
EXTERNAS
DETERMINACION
DEL ALCANCE SISTEMA DE
CUESTIONES DEL SISTEMA DE GESTION
INTERNAS GESTION INTEGRADO
4.3 INTEGRADO
4.4
Autor: Pedro Reátegui Angulo 27
5. Liderazgo y participación de los trabajadores ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
PLANEAR
4.2
NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS
DE LOS
Enfatizar consulta
5.1
TRABAJAORES Y
OTRAS PARTES Liderazgo y compromiso
INTERESADAS
4.3 COMPRENSIÓN
DE LA
ORGANIZACIÓN
5.2
DETERMINACION
Y SU Política del SIG
CONTEXTO
DEL ALCANCE
DEL SIG
4.1
5.3
Roles, responsabilidades y autoridad
4.4 en la organización
SISTEMA DE
GESTION DEÑ
SIG
5.4
Consulta y participación de
los trabajadores (45001)

5. Liderazgo y participación de los trabajadores ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
Incl uya un compromi so para proporci onar
condi ci ones de trabajo seguras y sal udabl es para l a
Sea apropi ada al propósi to y contexto de l a
Sea apropi ada al propósi to y contexto de l a prevenci ón de l esi ones y deteri oro de l a sal ud
organi zaci ón, i ncl ui da l a natural eza,
organi zaci ón y apoye su di recci ón rel aci onados con el trabajo y que sea apropi ada al
magni tud e i mpactos ambi ental es de
estratégi ca; propósi to, tamaño y contexto de l a organi zaci ón y a
PROPOSITO sus acti vi dades, productos y servi ci os;
l a natural eza específi ca de sus ri esgos para l a SST y
sus oportuni dades para l a SST;
Proporci one un marco de referenci a para el Proporci one un marco de referenci a para el
Proporci one un marco de referenci a para el
MARCO DE REFERENCIA establ eci mi ento de l os objeti vos de l a establ eci mi ento de l os objeti vos
establ eci mi ento de l os objeti vos de l a SST;
cal i dad; ambi ental es;
Incl uya un compromi so para l a protecci ón
del medi o ambi ente, i ncl ui da l a prevenci ón
Incl uya un compromi so de cumpl i r l os Incl uya un compromi so para el i mi nar l os pel i gros y
CUMPLIMIENTO requi si tos apl i cabl es;
de l a contami naci ón, y otros compromi sos
específi cos perti nentes al contexto de l a
reduci r l os ri esgos para l a SST (véase 8.1.2);
organi zaci ón;
Incl uya un compromi so de cumpl i r con l os Incl uya un compromi so para cumpl i r l os requi si tos
REQUISITOS LEGALES requi si tos l egal es y otros requi si tos; l egal es y otros requi si tos;
Incl uya un compromi so de mejora conti nua

Incl uya un compromi so de mejora conti nua Incl uye un compromi so para l a mejora conti nua del
del si stema de gesti ón ambi ental para l a
MEJORA CONTINUA del si stema de gesti ón de l a cal i dad.
mejora del desempeño ambi ental
si stema de gesti on de l a SST
Incl uya un compromi so para l a consul ta y l a

parti ci paci ón de l os trabajadores, y cuando exi stan,
CONSULTA Y PARTICIP de l os representantes de l os trabajadores.
Estar di sponi bl e y mantenerse como Mantenerse como i nformaci ón

Estar di sponi bl e como i nformaci ón documentada;
i nformaci ón documentada; documentada;
Comuni carse, entenderse y apl i carse dentro
Comuni carse dentro de l a organi zaci ón; Comuni carse dentro de l a organi zaci ón;
de l a organi zaci ón;
Estar di sponi bl e para l as partes i nteresadas Estar di sponi bl e para l as partes Estar di sponi bl e para l as partes i nteresadas, según
perti nentes, según corresponda. i nteresadas. sea apropi ado;
Ser perti nente y apropi ada.

5. Liderazgo y participación de los trabajadores (45001)
5.4 Consulta y participación de los trabajadores (No directivos)
Aseguramiento Necesidades y
de la MC expectativas de
PI
Enfatizar consulta
Planificación del
programa de
auditoria Política de SST
Lo que necesita Asignación de

SyM roles y respons.
Control a la
contratación /
Compras Establecimiento Como cumplir
de objetivos y RL y Otros
planificación

5. Liderazgo y participación de los trabajadores (45001)
5.4 Consulta y participación de los trabajadores (No directivos)
Mecanismos de
Acciones de consulta y
control participación
Enfatizar participación
Identificación de
peligros, riesgos
Competencia y oportunidades
y necesidades
de formación
Investigación de
accidentes, NC
AC
Qué y como
comunicar

6. Planificación – ISO 9001 PLANEAR
4.1 6.1 Evaluar la
Acciones para abordar riesgos y eficacia de las
4.2 oportunidades acciones
Planificación
Para lograrlo
6.2
5.2 Objetivos de la calidad y
planificación para lograrlos
6.1
7.4
Propósito del cambio
6.3
4.4 Planificación de los cambios Integridad del sistema
Disponibilidad de recursos
Asignación de responsabilidades

6. Planificación – ISO 14001
PLANEAR
4.1 6.1
Evaluar la
Acciones para abordar riesgos y
eficacia de las
4.2 oportunidades
acciones
4.3
Aspectos Requisitos
ambientales legales y
otros
6.1.2 6.1.3
6.1.4
6.2
5.2 Objetivos del SGA y planificación
para lograrlos
6.1
7.4
6. Planificación – ISO 45001 PLANEAR
4.1 6.1 Asegurar que el
Acciones para abordar riesgos y SGSST logre
4.2 oportunidades resultados previstos
y la mejora
4.3 Peligros y
evaluación de Requisitos
riesgos y legales y
otros
6.1.2
oportunidades
6.1.3
6.1.4
5.2 6.2
Objetivos de la SST y
6.1 planificación para lograrlos
5.4
7.4
7. Apoyo
HACER
7.1
Recursos
7.2
Competencia
7.3
Toma de conciencia
7.4
Comunicación
7.5
Información documentada
35
7. Apoyo HACER
Mejorar
continuamente
Implementar
SG
I
Determinar y proporcionar los
recursos necesarios para Mantener
Recursos
7.1 Establecer
Personas Infraestructura Ambiente Recursos de Conocimiento ISO 9001
seguimiento y
medición
Asegurar
Competencia Competencia competencia Determinar Tomar acciones Información
necesaria (identificación de necesidades (eficacia) documentada
7.2 riesgos)

7. Apoyo Peligros, riesgo,
retiro de
actividades de
Política y
objetivos del SIG HACER
riesgo
Toma de conciencia
Incidentes y
7.3 resultados de
Contribución a la
eficacia del SIG
investigaciones
Incidentes y Implicancia de no
resultados de cumplir
investigaciones requisitos
Comunicación Genero
7.4 Que comunicar
Idioma
Cuando comunicar
Cultura
A quien comunicar
Alfabetización
Cómo comunicar
Dispacidad

7. Apoyo
Control de la información
Formato,
versión, Aspectos
HACER
medio de ambientales
documentada soporte
7.5
Identificación Revisión y
y descripción aprobación
Requerida
Propia
Disponible Almacenada
y preservada
Protegida
Retenida
Distribuida Fácil acceso Almacenada Control de
y preservada cambios Dispuesta

8. Operación – ISO 9001
8.1 Planificación y control operacional
HACER
DETERMINACIÓN DE REQUISITOS:
Para productos y servicios.
ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS
Para los procesos
Para la aceptación de los productos y servicios
DETERMINACIÓN DE RECURSOS
Para lograr conformidad con los requisites de los
productos y servicios
IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES
De los procesos de acuerdo con los criterios
DETERMINACIÓN, MANTTO, Y
CONSERVACION DE LA ID
Para confianza de que los procesos se han llevado
segun lo planificado y demostrar conformidad.

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente 8.2.3 Revisión de los requisitos para los PyS
Especificados
Información PyS
No establecidos
Pedidos, cambios
De la organización
Retroalimentación
Legales y reglamentarios
Quejas
Diferencias resueltas
Manipulación
8.2.2 Determinación de requisitos para los PyS 8.2.4 Cambios en los requisitos de los PyS
Legales aplicables Doc. modificados
Propios Comunicados
Capacidad para cumplir Ser conscientes

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
Planificación
• Acopio de Et. 2 • Pruebas Et. 4 • Cambios en el Et. 6

información • Diseño iniciales • Correcciones diseño
preliminar en laboratorio • Implementación
de cambios
Et. 1 Et. 3 Et. 5

Entradas D&D Salidas del D&D
REQUISITOS FUNCIONALES Y DESEMPEÑO DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE

ENTRADA
DISEÑOS SIMILARES
ADECUADA PARA PROCESOS POSTERIORES
REQUISITOS LEGALES
CRITERIOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
NORMAS TECNICAS / BP
CRITERIOS DE ACEPTACIÓN
CONSECUENCIAS DE FALLAR
ESPECIFICACIONES / CARACTERISTICAS DE
RESOLVER ENTRADAS CONTRADICTORIAS PyS
Controles de D&D ID Cambios del D&D
REVISIÓN DOCUMENTAR CAMBIOS

VERIFICACIÓN AUTORIZACION PARA LOS CAMBIOS
VALIDACIÓN ACCIONES PARA PREVENIR IMPACTOS
ACCIONES FRENTE A LOS RESUALTADOS ADVERSOS

8.4 Control de los procesos, PyS contratados externamente
EVALUACIÓN
El proceso o una SELECCIÓN
parte es
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
2014 proporcionado 2016
por un tercero REEVALUACIÓN
Cuando se
incorporen
dentro de los Los PyS son
PyS de la proporcionados
organización 2015 directamente por
el proveedor

8.4 Control de los procesos, PyS contratados externamente
Información para los proveedores
externos:
Tipo y alcance del control:
Debe comunicar requisitos para:
PyS a proporcionar
Procesos, PyS permanecen
controlados en el SGC Criterios de aprobación
Definir control al proveedor y Competencia de las personas

salidas resultantes
Interacciones con la organización
Considerar impacto del PyS para
cumplir requisitos Control del desempeño a aplicar
por la organización
Verificar para asegurar que los
PyS cumplen requisitos Verificación o validación en sus
instalaciones

8.5 Producción y provisión del servicio
Condiciones controladas:
Implementación SyM
Recursos de SyM Criterios aceptación
Infraestructura
Resultados
Competencia
Características
Validación - Revalidación
Liberación y entrega Errores humanos

8.5 Producción y provisión del
servicio
Identificación y trazabilidad: Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
IDENTIFICAR
LAS
SALIDAS
Identificar, verificar, proteger,

salvaguardar
Informar

Preservación Actividades posteriores a la entrega
Asegurar conformidad con los Requisitos legales Uso, Vida útil,

requisitos naturaleza, retroalimentación
Control de los cambios (operacionales)
Identidad de quien autoriza y

otras acciones

8.6 Liberación de los PyS
Requisito
Requisito Requisito Requisito
Control Control Control

Control
8.7 Control de las salidas no conformes
Corregir
Separar Verificación
Contener, devolver de la
conformidad
Suspender
Informar al cliente,
lograr concesión
Incluso después
de la entrega

8.1 Planificación y control operacional Criterios de
operación
Implementación
6.1 del control de
Mediante procesos de
acuerdo con los
6.2
criterios
Tomar acciones
Controlar Examinar
Procesos consecuencias ante situaciones
cambios
contratados adversas
externamente
Establecer controles para que los requisitos ambientales en el

a
proceso de D&D considerando el ciclo de vida
b Determinar los requisitos ambientales para las compras

Ciclo
de vida Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los Mantener ID
c proveedores y contratistas
Suministrar información sobre IAS Potenciales asociados al uso,

d
tratamiento, transporte, entrega, disposición final etc.

Mantenimiento y
8.1 Planificación y control operacional Control de los control de ID
procesos según
criterios
Adaptación del
6.1 trabajo a los
Mediante Criterios para los trabajadores
procesos
6.2
Coordinar con otras organizaciones
partes del SIG en lugares con múltiples
empleadores
1 Eliminar el peligro
Sustituir con procesos, operaciones, materiales

2
ELIMINAR EL PELIGRO Y Jerarquía de menos peligrosos
REDUCIR RIESGOS DE SST: Controles Controles de ingeniería o reorganización del
3
trabajo
4 Controles administrativos, incluso formación
1 EPPs adecuados

GESTIÓN DEL CAMBIO SST:

b Cambios en requisitos legales
y otros requisitos
d
Desarrollos en conocimiento
y tecnología
a
Nuevos productos, servicios
y procesos o los cambios en
ellos c Cambios en el conocimiento
o información sobre peligros
Incluyendo: y riesgos SST
• Lugares de trabajo y alrededores
•Organización del trabajo
• Condiciones de trabajo
• Equipos
• Fuerza de trabajo

COMPRAS Asegurar
Actividades de contratistas con impacto en

Contratistas SST: a SST
Coordinar procesos de compra para
Actividades de la ORG con impacto en
identificar peligros y riesgos que b
surjan de: trabajadores de los contratistas
c Actividades de contratistas con impacto

en otras PI en el lugar de trabajo
Asegurarse
CONTRATISTAS Cumplen requisitos de Proceso de compras – criterio de selección de
Y SUS su sistema de SST contratistas
TRABAJADORES
Asegurarse Control de procesos Contratación externa

contratados externamente • Coherente con RL y Otros – Definir en el SST

8. Operación – ISO 14001 - ISO 45001
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
a Planificación de la respuesta (incluido primeros auxilios)
b Pruebas periódicas
c Comunicar responsabilidades en la emergencia
d Considerar necesidades y capacidades de las PI

Incluir
e Asegurar el involucramiento de las PI
f Proveer entrenamiento
g Evaluar el desempeño después de pruebas reales
h Comunicar información pertinente a las PI

9. Evaluación del desempeño – ISO 9001 -ISO 14001 - ISO 45001 VERIFICAR
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Que necesita seguir y medir
Que método utilizar
Cuando medir
Cuando evaluar los resultados
Evaluar desempeño y eficacia
ISO 14001 – ISO 45001

ISO 9001
Percepción del cliente del Cumplimiento de RL y Otros
grado en que se cumplen sus
necesidades

9. Evaluación del desempeño – ISO 9001 -ISO 14001 - ISO 45001
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación VERIFICAR
Análisis y evaluación
Conformidad de los productos y
servicios
Grado de satisfacción del cliente
Desempeño del sistema
Lo planificado ha sido implantado eficazmente
Eficacia de las acciones tomadas para enfrentar

riesgos
y oportunidades
Desempeño de los proveedores externos
Necesidad de mejoras en el sistema de gestión

9.2 Auditoría interna
Requisitos
de la norma
Conformidad Requisitos
propios
Implementación
eficaz
a Criterios para la planificación de auditorias
Establecer procedimiento para el desarrollo del programa de

c auditoria
56 Taller de actualización de Sistemas de Gestión SYSO según ISO 45001:2018)

9.3 Revisión por la dirección
Intervalos planificados
Resultados de
Elementos de entrada la revisión por la
dirección
Asegurarse de la
conveniencia,
adecuación, eficacia y
alineación continua
57
Desempeño de la
organización
• NC y acción correctiva
Entradas •Resultado del seguimiento y
medición
•Cumplimiento de los RL y otros
Estado de las RD previas •Resultado de las auditorias
Cambios en :
• Cuestiones internas o externas Adecuación de los recursos
•Requisitos de las PI para el mantenimiento del SIG
•Requisitos legales
•AAS /satisfacción/
•Riesgos y oportunidades
Comunicación de las PI
incluidos las quejas.
Oportunidades para la
Grado en que se han
mejora continua
cumplido los objetivos SIG

Salidas
Conclusiones sobre el C, A y EC del SIG
Decisiones con oportunidades de MC
Decisiones con necesidades de cambios en el SIG
Las acciones cuando no se logren los objetivos
Las oportunidades de integrar el SIG con otros procesos

de negocio
Cualquier implicación para la dirección estratégica del negocio

59

10. Mejora – ISO 9001 -ISO 14001 - ISO 45001
10.1 Generalidades
Seguimiento
ACTUAR
y la medición
Mejoras de los PyS para

NyE futuras
Corregir, prevenir o reducir

efectos no deseados
Mejorar el desempeño
y eficacia
MEJORA CONTINUA:
60
10. Mejora – ISO 9001 -ISO 14001 - ISO 45001
1 • Tomar acciones para controlar y corregir
10.2 No conformidad y acción correctiva ACTUAR • Hacer frente a las consecuencias
Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas
2 • Participación de los trabajadores y otras
partes interesadas
• Investigar el incidente o revisar la NC,
7 determinar las causas, si ha habido
recurrencia o potencial de volver a ocurrir
Conservar información
Hacer Reaccionar 3
documentada de los
cambios al de manera
oportuna
1 • Cuando sea apropiado
SG SYSO
incidentes, NC, acciones 6
tomadas, resultados y Revisar la
Evaluar la 4 • Incluyendo acciones correctivas
• Tomando en cuenta la jerarquía de
eficacia necesidad de
eficacia de controles y el manejo del cambio
acciones
cualquier correctivas para
acción tomada eliminar la 5 • Antes de tomar acciones que puedan
causa raíz
2 tener como resultado nuevos peligros o
peligros cambiados
Revisar las
Comunicar esta
5 Evaluar los
evaluaciones
6
existentes de • Incluyendo las acciones correctivas
información documentada riesgos
SYSO Determinar riesgos SYSO y
a los trabajadores y otras e implementar otros riesgos
partes interesadas cualquier
3 7
relevantes acción • Si es necesario
4 necesaria
61
10. Mejora – ISO 9001 -ISO 14001 - ISO 45001 ACTUAR
10.3 Mejora continua

Aumentar el
desempeño SYSO
Promocionar la
participación de los
trabajadores en la
implementación de acciones Promover una cultura
para la mejora continua del que apoye al SG
SG SYSO SYSO
Comunicar los
resultados pertinentes Mantener y conservar
de la mejora continua a sus información
trabajadores, y cuando documentada como
existan, a los representantes evidencia de los
de los trabajadores resultados de la mejora
continua

Hemos cumplido sus expectativas?
Esperamos sus comentarios.
63 9/7/2020
Gracias por asistir a esta capacitación!
En caso de preguntas, no dude en ponerse en contacto

con nosotros :
capacitacion@cl.tuv.com

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* CA: CHARLA DE INDUCCIÓN, VISITA GUIADA POR PERSONAL

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