Guia Iso 14001

GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
ISO 14001:2015
Rev 00 09/2021
1
Guía de
Contenidos ASG ................................................................................. 3
Normas ISO ................................................................... 4
ISO 14001:2015 ............................................................. 5
Ciclo PDCA .................................................................... 6
Gestión por procesos ................................................... 7
Requisitos....................................................................... 8
Objeto y campo de aplicación ..................................... 8
Referencias Normativas ............................................... 8
Términos y definiciones ............................................... 9
Contexto de la Organización ...................................... 15
Liderazgo ....................................................................... 21
Planificación .................................................................. 26
Apoyo ............................................................................ 35
Operación ..................................................................... 43
Evaluación de desempeño .......................................... 48
Mejora ........................................................................... 55
2
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con una sólida experiencia en Consultoría de diversas
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EXITOSAS INTERNA EXTERNA CAPACITACIÓN
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3
Normas
ISO En el ámbito organizacional, se ha visto el auge por los
sistemas de gestión como métodos o herramientas
aplicadas para el mejoramiento continuo en el logro
de sus objetivos, con propósitos detallados a nivel de
productividad, imagen, crecimiento, competitividad, calidad,
desarrollo humano y cultura organizacional.
Esta integración permite que la gestión se incorpore no sólo

en los procesos de una organización, sino que además,
permee a las personas, desde la perspectiva del trabajo y
desde el compromiso de cada colaborador para lograr la
conformidad con los requisitos del producto o servicio
que promete la organización a sus clientes.
Como sistemas de gestión, las referencias mundialmente

conocidas e implantadas han sido las normas ISO;
para calidad, las ISO 9001 (International Organization
for Standardization, 2015a) y para la gestión del
medioambiente la norma ISO 14001 (International
Organization for Standardization, 2015a).
4
GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001:2015
¿QUÉ ES ISO 14001? BENEFICIOS

La norma ISO 14001:2015 establece criterios
para un sistema de gestión ambiental.
Traza un marco que las compañías pueden

seguir para lograr un sistema efectivo de gestión
ambiental. Puede ser usada por organizaciones Incrementa la Demuestra el Mejora los
de cualquier actividad o rubro. ventaja compromiso con procesos de
competitiva. los clientes. habilitaciones.
La implementación de ISO 14001:2015
proporciona una garantía a la dirección de la
empresa, a los empleados, y a las demás partes
interesadas, de que se está midiendo y mejorando
el impacto ambiental.
Mejora la capacidad Ayuda a reducir los
Hay más de 300.000 compañías de acceso a licitaciones costos a través de una
certiﬁcadas ISO 14001 en 171 países alrededor y herramientas gestión adecuada de
del mundo. ﬁnancieras. residuos y consumo de
(Fuente: www.iso.org) energía.
METODOLOGÍA DE TRABAJO
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éxito de nuestros proyectos.
OBJETIVOS DEL NEGOCIO
DIAGNÓSTICO CAPACITACIÓN IMPL. DE MEJORAS SPRINT

INICIAL INICIAL PROPUESTAS FINAL
1 2 3 4 5 6 7 8
PLANIFICACIÓN RELEVAMIENTO Y AUDITORÍAS CERTIFICACIÓN
DEL PROYECTO DOCUMENTACIÓN INTERNAS
TIEMPO TOTAL DEL PROYECTO
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Ciclo
PDCA
El ciclo de Deming (de Edwards Deming), también conocido
como ciclo PDCA (del inglés Plan-Do-Check-Act) o PHVA (de la
traducción oficial al español como Planificar-Hacer-Verificar-
Actuar), o espiral de mejora continua, es una estrategia
basada en la mejora continua de la calidad, en cuatro
pasos, según el concepto ideado por Walter A. Shewhart,
amigo y mentor de William E. Deming que lo enseñó en
el Japón de los años 1950. A veces también es, por ello,
denominado Ciclo Deming-Shewhart.
Es muy utilizado por los Sistemas de Gestión de la Calidad

(SGC), los Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) y los Sistemas
de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI), regulados
por ISO, así como en modelos de Gestión de la Calidad Total
(EFQM, Fundibeq, Malcolm Baldrige National Quality, etc).
Los resultados de la implementación de este ciclo

permiten a las organizaciones una mejora integral de la
competitividad, de los productos y servicios,
mejorando continuamente la calidad,
reduciendo los costos, optimizando
la productividad, reduciendo
los precios, incrementando la
participación del mercado y
aumentando la rentabilidad.
6
Gestión por
Procesos
Proceso: secuencia de actividades mutuamente relacionadas
o que interactúan, las cuales transforman elementos de
entrada en resultados (ISO 9000:2005).
La gestión de procesos o gestión basada en procesos es uno

de los 7 principios de la gestión de la calidad y el concepto
está siendo ampliado a las demás Normas de Sistemas de
Gestión. Su importancia radica en que los resultados se
alcanzan con más eficiencia cuando las actividades y los
recursos relacionados se gestionan como un proceso. La
gestión basada en procesos fue uno de los grandes aportes
de la gestión de la calidad cuando nació como evolución del
aseguramiento de la calidad.
En general, cualquier organización tiene establecida una

gestión funcional, esto es, se trabaja en departamentos
con una definición clara de la jerarquía y se concentra la
atención en el resultado de las actividades de cada persona
o cada departamento. Al adoptar un enfoque de gestión por
procesos, no se elimina la estructura de departamentos de la
organización, pero se concentra la atención en el resultado
de cada proceso y en la manera en que éstos aportan
valor al cliente.
Gestionar sus actividades con un enfoque basado en

procesos proporciona múltiples ventajas:
• Facilita la orientación al cliente.
• Mejora la eficacia y la eficiencia de las actividades.
• Ayuda a estructurar las actividades de la organización.
• Permite mejorar el seguimiento y el control de los
resultados obtenidos.
• Facilita la planificación, el establecimiento de objetivos de
mejora y la consecución de los mismos.
7
Requisitos
1. Objeto y campo de aplicación

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un
sistema de gestión ambiental que una organización puede usar
para mejorar su desempeño ambiental. La presente norma
internacional está prevista para uso por una organización
que busque gestionar sus responsabilidades ambientales de
una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de la
sostenibilidad.
Esta Norma Internacional ayuda a una organización a lograr los

resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, con lo
que aporta valor al medio ambiente, a la propia organización
y a sus partes interesadas. En coherencia con la política
ambiental de la organización, los resultados previstos de un
sistema de gestión ambiental incluyen:
— la mejora del desempeño ambiental;
— el cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos;
— el logro de los objetivos ambientales.
Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier organización,

independientemente de su tamaño, tipo y naturaleza, y se
aplica a los aspectos ambientales de sus actividades, productos
y servicios que la organización determine que puede controlar
o influir en ellos, considerando una perspectiva de ciclo de vida.
Esta Norma Internacional no establece criterios de desempeño
ambiental específicos.
Esta Norma Internacional se puede usar en su totalidad o en

parte para mejorar sistemáticamente la gestión ambiental.
Sin embargo, las declaraciones de conformidad con esta
Norma Internacional no son aceptables a menos que todos
los requisitos estén incorporados en el sistema de gestión
ambiental de una organización, y que se cumplan sin
exclusiones.
2. Referencias Normativas
No se citan referencias normativas.
8
Requisitos
3. Términos y definiciones
3.1 Generales
3.1.1 SISTEMA DE GESTIÓN: conjunto de elementos de una

organización (3.1.4) interrelacionados o que interactúan para
establecer políticas, y objetivos (3.2.5) y procesos (3.3.5) para el
logro de estos objetivos.
Nota 1 a la entrada: Un sistema de gestión puede abordar una sola
disciplina o varias disciplinas (por ejemplo, calidad, medio ambiente, salud y
seguridad ocupacional, gestión de energía, gestión financiera).
Nota 2 a la entrada: Los elementos del sistema incluyen la estructura

de la organización, los roles y las responsabilidades, la planificación y la
operación, la evaluación y la mejora del desempeño.
Nota 3 a la entrada: El alcance de un sistema de gestión puede incluir

la totalidad de la organización, funciones específicas e identificadas de la
organización, secciones específicas e identificadas de la organización, o una
o más funciones dentro de un grupo de organizaciones.
3.1.2 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL: parte del sistema

de gestión (3.1.1) usada para gestionar aspectos ambientales
(3.2.2), cumplir los requisitos legales y otros requisitos (3.2.9), y
abordar los riesgos y oportunidades (3.2.11).
3.1.3 POLÍTICA AMBIENTAL: intenciones y dirección de una

organización (3.1.4), relacionadas con el desempeño ambiental
(3.4.11), como las expresa formalmente su alta dirección (3.1.5)
3.1.4 ORGANIZACIÓN: persona o grupo de personas que

tienen sus propias funciones y responsabilidades, autoridades
y relaciones para el logro de sus objetivos (3.2.5)
Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros,
un trabajador independiente, compañía, corporación, firma, empresa,
autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o
combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.
3.1.5 ALTA DIRECCIÓN: persona o grupo de personas que

dirige y controla una organización (3.1.4) al más alto nivel.
Nota 1 a la entrada: La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad
y proporcionar recursos dentro de la organización.
Nota 2 a la entrada: Si el alcance del sistema de gestión (3.1.1) comprende

solo una parte de una organización, entonces “alta dirección” se refiere a
quienes dirigen y controlan esa parte de la organización.
3.1.6 PARTE INTERESADA: persona u organización (3.1.4) que

puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por
una decisión o actividad.
EJEMPLO Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores,
organizaciones no gubernamentales, inversionistas, empleados.
Nota 1 a la entrada: “Percibirse como afectado” significa que esta

percepción se ha dado a conocer a la organización.
9
Requisitos
3.2 Relacionados con Planificación
3.2.1 MEDIO AMBIENTE: entorno en el cual una organización

(3.1.4) opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
Nota 1 El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta
el sistema local, regional y global.
Nota 2 El entorno se puede describir en términos de biodiversidad,

ecosistemas, clima u otras características.
3.2.2 ASPECTO AMBIENTAL: elemento de las actividades,

productos o servicios de una organización (3.1.4) que interactúa
o puede interactuar con el medio ambiente (3.2.1).
Nota 1 Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos
ambientales (3.2.4). Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o
puede tener uno o más impactos ambientales significativos.
Nota 2 La organización determina los aspectos ambientales significativos

mediante la aplicación de uno o más criterios.
3.2.3 CONDICIÓN AMBIENTAL: estado o característica del

medio ambiente (3.2.1), determinado en un punto específico en
el tiempo.
3.2.4 IMPACTO AMBIENTAL: cambio en el medio ambiente

(3.2.1), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales (3.2.2) de una organización
(3.1.4).
3.2.5 OBJETIVO: resultado a lograr.

Nota 1 Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operacional.
Nota 2 Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como,

financieras, de salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en
diferentes niveles (tales como estratégicos, para toda la organización, para
proyectos, productos, servicios y procesos (3.3.5)).
Nota 3 Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como

un resultado previsto, un propósito, un criterio operacional, un objetivo
ambiental (3.2.6), o mediante el uso de otros términos con un significado
similar (por ejemplo, finalidad o meta).
3.2.6 OBJETIVO AMBIENTAL: objetivo (3.2.5) establecido por la

organización (3.1.4), coherente con su política ambiental (3.1.3).
10
Requisitos
3.2 Relacionados con Planificación
3.2.7 PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN: utilización de

procesos (3.3.5), prácticas, técnicas, materiales, productos,
servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga
de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de
reducir impactos ambientales (3.2.4) adversos.
Nota 1 La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la
eliminación en la fuente; cambios en el proceso, producto o servicio; uso
eficiente de recursos, sustitución de materiales y energía; reutilización;
recuperación; reciclaje, regeneración o tratamiento.
3.2.8 REQUISITO: necesidad o expectativa establecida,

generalmente implícita u obligatoria
Nota 1 “Generalmente implícita” significa que es habitual o práctica común
para la organización (3.1.4) y las partes interesadas (3.1.6), que la necesidad
o expectativa bajo consideración está implícita.
Nota 2 Un requisito especificado es el que está declarado, por ejemplo, en
información documentada (3.3.2).
Nota 3 Los requisitos diferentes de los legales se convierten en obligatorios
cuando la organización decide cumplirlos.
3.2.9 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS: requisitos

(3.2.8) legales que una organización (3.1.4) debe cumplir y otros
requisitos que una organización decide cumplir.
Nota 1 Los requisitos legales y otros requisitos están relacionados con el
sistema de gestión ambiental (3.1.2).
Nota 2 Los requisitos legales y otros requisitos pueden surgir de requisitos
obligatorios, tales como las leyes y reglamentaciones aplicables, o de
compromisos voluntarios, tales como las normas de organizaciones o de la
industria, relaciones contractuales, códigos de buenas prácticas y acuerdos
con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales.
3.2.10 RIESGO: efecto de la incertidumbre.

Nota 1 Un efecto es una desviación de lo esperado, positivo o negativo.
Nota 2 Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de
información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento,
su consecuencia o su probabilidad.
Nota 3 Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a
“eventos” potenciales (como se definen en la Guía ISO 73:2009, 3.5.1.3) y
“consecuencias” (según se definen en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.3), o a una
combinación de estos.
Nota 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación
de las consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancias)
y la “probabilidad” (como se define en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.1) asociada
de que ocurra.
3.2.11 RIESGOS Y OPORTUNIDADES: efectos potenciales

adversos (amenazas) y efectos potenciales beneficiosos
(oportunidades).
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Requisitos
3.3 Relacionados con Soporte y Operación
3.3.1 COMPETENCIA: capacidad para aplicar conocimientos y

habilidades con el fin de lograr los resultados previstos.
3.3.2: INFORMACIÓN DOCUMENTADA: información que una

organización (3.1.4) tiene que controlar y mantener, y el medio
que la contiene.
Nota 1 La información documentada puede estar en cualquier formato y
medio, y puede provenir de cualquier fuente.
Nota 2 La información documentada puede hacer referencia a:

— el sistema de gestión ambiental (3.1.2), incluidos los procesos
(3.3.5) relacionados;
— la información generada para que la organización opere
(documentación);
— la evidencia de los resultados alcanzados (registros).
3.3.3 CICLO DE VIDA: etapas consecutivas e interrelacionadas

de un sistema de producto (o servicio), desde la adquisición de
materia prima o su generación a partir de recursos naturales
hasta la disposición final.
Nota 1 Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias
primas, el diseño, la producción, el transporte/entrega, el uso, el tratamiento
al finalizar la vida y la disposición final.
[FUENTE: ISO 14044:2006, 3.1, modificada. Las palabras “(o servicio)” se han
agregado a la definición y se ha agregado la Nota 1 a la entrada.]
3.3.4 CONTRATAR EXTERNAMENTE: establecer un acuerdo

mediante el cual una organización (3.1.4) externa realiza parte
de una función o proceso (3.3.5) de una organización.
Nota 1 Una organización externa está fuera del alcance del sistema de
gestión (3.1.1) aunque la función o proceso contratado externamente forme
parte del alcance.
3.3.5 PROCESO: conjunto de actividades interrelacionadas o

que interactúan, que transforman las entradas en salidas.
Nota 1 Un proceso puede estar documentado o no.
12
Requisitos
3.4 Relacionados con la Evaluación del
Desempeño y la Mejora
3.4.1 AUDITORÍA: proceso (3.3.5) sistemático, independiente

y documentado para obtener las evidencias de auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado
en el que se cumplen los criterios de auditoría.
Nota 1 Una auditoría interna la realiza la propia organización (3.1.4) o una
parte externa en su nombre.
Nota 2 Una auditoría puede ser combinada (combinando dos o más

disciplinas).
Nota 3 La independencia se puede demostrar por la ausencia de

responsabilidad con relación a la actividad que se audita, o ausencia de
sesgo y conflicto de intereses.
Nota 4 La “evidencia de auditoría” consiste en registros, declaraciones de

hechos y demás información pertinente a los criterios de auditoría, que
son verificables; los “criterios de auditoría” son el conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos (3.2.8) usados como referencia, frente a los
cuales se compara la evidencia de auditoría, como se define en la Norma ISO
19011:2011, apartados 3.3 y 3.2 respectivamente.
3.4.2 CONFORMIDAD: cumplimiento de un requisito (3.2.8).
3.4.3 NO CONFORMIDAD: incumplimiento de un requisito

(3.2.8).
Nota 1 La no conformidad se relaciona con los requisitos de esta Norma
Internacional y con los requisitos adicionales del sistema de gestión
ambiental (3.1.2) que una organización (3.1.4) establece para sí misma.
3.4.4 ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de

una no conformidad (3.4.3) y evitar que vuelva a ocurrir.
Nota 1 Puede haber más de una causa para una no conformidad.
3.4.5 MEJORA CONTINUA: actividad recurrente para mejorar el

desempeño (3.4.10).
Nota 1 La mejora del desempeño se relaciona con el uso del sistema de
gestión ambiental (3.1.2) para mejorar el desempeño ambiental (3.4.11), en
coherencia con la política ambiental (3.1.3) de la organización (3.1.4).
Nota 2 No es necesario que la actividad ocurra simultáneamente en todas

las áreas, o sin interrupción.
3.4.6 EFICACIA: grado en el que se realizan las actividades

planificadas y se logran los resultados planificados.
3.4.7 INDICADOR: representación medible de la condición o el

estado de las operaciones, la gestión, o las condiciones [FUENTE:
ISO 14031:2013, 3.15]
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Requisitos
3.4 Relacionados con la Evaluación del
Desempeño y la Mejora
3.4.8 SEGUIMIENTO: determinación del estado de un sistema,

un proceso (3.3.5) o una actividad.
Nota 1 Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u
observar de forma crítica.
3.4.9 MEDICIÓN: proceso (3.3.5) para determinar un valor.
3.4.10 DESEMPEÑO: resultado medible.

Nota 1 El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o
cualitativos.
Nota 2 El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades,

procesos (3.3.5), productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones
(3.1.4).
3.4.11 DESEMPEÑO AMBIENTAL: desempeño (3.4.10)

relacionado con la gestión de aspectos ambientales (3.2.2).
Nota 1 En el contexto de un sistema de gestión ambiental (3.1.2), los
resultados se pueden medir con respecto a la política ambiental (3.1.3) de
la organización (3.1.4), sus objetivos ambientales (3.2.6) u otros criterios,
mediante el uso de indicadores (3.4.7).
14
Requisitos
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a
su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
organización.
4.1.1 Aclaraciones del Requisito

El requisito requiere que la Organización identifique, revise
y mantenga actualizadas las cuestiones internas y externas
relevantes para su propósito y que tengan capacidad de
impactar en las salidas pretendidas del SGA.
Las cuestiones externas pueden ser, por ejemplo, cuestiones

políticas, económicas, financieras, legales, culturales, sociales,
tecnológicas o competitivas, en el ámbito local, nacional
o internacional, que puedan dar lugar a un riesgo o una
oportunidad en la organización.
Las cuestiones externas incluyen las Condiciones Ambientales

(Ver 3.2.3). Ejemplo de estas condiciones pueden ser: calidad
del agua, aire o suelo, clima, disponibilidad de recursos
naturales, etc.
Las cuestiones internas pueden incluir, por ejemplo,

actividades, productos, servicios, estrategias y capacidades
que puedan representar una fortaleza o una debilidad para la
organización.
Las Normas ahora requieren que la organización, además

de utilizar este conocimiento, establezcan el alcance de su
sistema de gestión, realicen su diseño, implementación y
mejora continua y determinen los riesgos y oportunidades
asociados.
De todas estas cuestiones determinadas, algunas pueden

resultar en riesgos u oportunidades para la organización. Es
necesario determinar cuáles de ellas poseen un potencial
riesgo u oportunidad y deben tomarse acciones para
abordarlos, según el requisito 6.1.
15
Requisitos
4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
4.1.2 Consejos para su Implementación
Tene en cuenta que la mayoría de las organizaciones, de

alguna manera, más o menos formalizada, ya monitorean
las cuestiones internas y externas que afectan, no solo su
Sistema de Gestión sino la organización en su totalidad.
Identifica las personas clave en la organización para

poder identificar todas las cuestiones internas y externas
relacionadas al contexto y establecer los medios para que
todos participen.
Los profesionales que manejan el sistema de gestión tienen

ahora el desafío de compartir sus conocimientos del contexto
con la Dirección y establecer canales de dialogo para poder
orientar el sistema con la dirección estratégica.
No te centres solamente en las cuestiones que crees a la

vista más importantes, deja que las cuestiones surjan en la
reunión.
Asegura que se establece un proceso para Identificar, revisar

periódicamente y mantener actualizadas las cuestiones de
Contexto.
4.1.3 Consejos para la Auditoría
¿Quiénes van a ser los auditados? Intentá auditar a las

personalidades principales de la organización, los que
realmente toman decisiones.
Cómo auditor tenes que estar preparado y ser capaz de

desafiar al auditado si consideras que la interpretación del
contexto es deficiente o incorrecta. Para esto se requiere
un tiempo adicional para preparar la auditoria, en la cual
deberás asegurarte de comprender el contexto de la
organización.¿Se revisa a intervalos planificados? Verificá que
se cumpla y sea coherente.
Recorda que no hay requisito de mantener información

documentada, por lo que será un desafío adicional conseguir
evidencia de cumplimiento si la organización decide no
documentar.
16
Requisitos
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas.
La organización debe determinar:

A) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de
gestión ambiental;
B) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,
requisitos) de estas partes interesadas;
C) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten
en requisitos legales y otros requisitos.

Hay dos tipos de requisitos relevantes:
A) Aquellos que son obligatorios y
B) aquellos que la organización se compromete a
cumplir.
De todos los requisitos se deben identificar los que se

convierten en Requisitos legales y otros requisitos (Ver 3.2.9),
o sea, las obligaciones de cumplimiento.
Ejemplos de requisitos mandatorios pueden ser leyes

aplicables, regulaciones o mandatos de niveles superiores
de la organización y ejemplos de compromisos voluntarios
podrían ser Normas de la Organización o del Sector
Industrial, relaciones contractuales, códigos de práctica y
acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no
gubernamentales.
Como primer paso, identifiquemos todas las partes

interesadas. No te olvides tener en cuenta a clientes,
accionistas, proveedores, vecinos, organizaciones no
gubernamentales, etc
Después, identificamos para cada Parte Interesada qué

requisitos presentan que afecten nuestro sistema de gestión
(Recordemos: que afecten, puedan verse afectadas o
percibirse como afectadas).
Como último paso, de todos los requisitos identificados,

determinemos cuáles se convierten en requisitos legales u
otros requisitos (Obligaciones de cumplimiento – en inglés:
Compliance Obligations).
17
Requisitos
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas.

Este punto es recomendable auditarlo junto con el Contexto
y aplican los mismos consejos.
¿Se realiza seguimiento de los requisitos de partes

interesadas? Verifica periodicidad, cumplimiento y
seguimiento de acciones.
Respecto a la pertinencia de las partes interesadas y los

requisitos, siempre tener presente que es la organización, no
el auditor, quien determina la relevancia o no.
18
Requisitos
4.3 Determinación del alcance del Sistema de
Gestión Ambiental
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad

del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe

considerar:
A) las cuestiones externas e internas a que se hace
referencia en el apartado 4.1;
B) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace
referencia en el apartado 4.2;
C) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
D) sus actividades, productos y servicios;
E) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema

de gestión ambiental todas las actividades, productos y
servicios de la organización que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y

debe estar disponible para las partes interesadas.

La organización tiene la libertad de elegir los límites de su SG.
Puede elegir implementar un SG para toda la organización o
parte de ella, si y solo si, la alta dirección de esa parte tiene la
autoridad y los recursos para implementar un SG.
Asegurar que se consideren todos los ítems detallados en el

requisito (“a” al “e”).

Se debe verificar que el Alcance se mantenga como información
documentada del SG
Evaluar la credibilidad del Alcance y determinar si, como está

definido, puede llevar a las partes interesadas a malinterpretar
qué cosas están incluidas y cuáles no dentro del sistema de
gestión.
19
Requisitos
4.4 Sistema de gestión ambiental
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de

su desempeño ambiental, la organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la

organización debe considerar el conocimiento obtenido en los
apartados 4.1 y 4.2.

Este requisito establece el concepto del Gestión por Procesos
para el SGA.
El enfoque de procesos para el SGA, si bien es similar al de

9001, no es intención del requisito que se aplique de la misma
forma, aunque es altamente recomendable que así sea.
Si bien la organización puede definir procesos específicos

para implementar el SGA, es altamente recomendable que
se integren los procesos con los de un sistema de gestión
existente, si hubiera, o con otros procesos existentes.

Esta es una cláusula que establece requisitos de alto nivel
para el SGA, por lo que de tendrá en cuenta durante toda la
auditoria. Es probable que el cumplimiento se verifique al final
de la auditoria.
20
Requisitos
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al sistema de gestión ambiental:
A) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas
con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental;
B) asegurándose de que se establezcan la política ambiental
y los objetivos ambientales, y que éstos sean compatibles
con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
C) asegurándose de la integración de los requisitos del
sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio de
la organización;
D) asegurándose de que los recursos necesarios para el
sistema de gestión ambiental estén disponibles;
E) comunicando la importancia de una gestión ambiental
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión
ambiental;
F) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental
logre los resultados previstos;
G) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de gestión ambiental;
H) promoviendo la mejora continua;
I) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.
NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el término “negocio” en
su sentido más amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales
para los propósitos de la existencia de la organización.

El requisito describe los puntos en los que se espera que la
Dirección demuestre su Liderazgo y Compromiso con el SG.
Es útil reconocer que estos puntos se encuentran a lo largo
de todas las actividades del SG y, como consecuencia, en
cada etapa del ciclo PDCA.
Cuando el requisito menciona “asegurar”, la tarea puede

ser delegada, aunque no la rendición de cuentas. Cuando
el requisito habla de “promover” , “asumir”, “comunicar”,
“dirigir”, “apoyar”, “promover”, “comprometer”, estas
actividades no pueden ser delegadas y tienen que ser
llevadas a cabo por la propia dirección.
El término “alta dirección” se refiere a la persona o grupo

de personas que dirige la organización (dentro del alcance
definido en 4.3) al más alto nivel.
21
Requisitos
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
El mayor desafío en este punto dependerá del punto donde

parte cada organización. Si los miembros de la dirección
presentan compromiso y conducen al SGA hacia adelante,
simplemente habrá que formalizar lo que se hace. SI embargo,
en las organizaciones donde la dirección simplemente delega
las actividades del SGA en sus representantes, el desafío puede
ser mucho mayor.

El auditor debe entender qué parte del requisito puede la
direccion delegar y cuál no.
El auditor deberá conocer las actividades de la Dirección y de la

organización que estamos auditando, ser capaz de interactuar
con la alta dirección en una variedad de temas y hablar el
idioma de la alta dirección, para poder ganar su confianza.
22
Requisitos
5. Liderazgo
5.2 Política ambiental
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener

una política ambiental que, dentro del alcance definido de su
sistema de gestión ambiental:
A) sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios;
B) proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos ambientales;
C) incluya un compromiso para la protección del medio
ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y
otros compromisos específicos pertinentes al contexto de
la organización;
NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente
pueden incluir el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al
cambio climático y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.
D) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos

legales y otros requisitos;
E) incluya un compromiso de mejora continua del sistema
de gestión ambiental para la mejora del desempeño
ambiental.
La política ambiental debe:

— mantenerse como información documentada;
— comunicarse dentro de la organización;
— estar disponible para las partes interesadas.
23
Requisitos
5. Liderazgo
5.2 Política ambiental
Asegurar los 3 compromisos requeridos: Protección del

medioambiente, Cumplimiento con requisitos legales y otros
requisitos y la Mejora continua del SGA para la mejora del
desempeño ambiental.
Si la empresa tiene más de una norma, lo más

recomendable en la mayoría de los casos, es mantener una
sola política integrada.
No te olvides de incorporar cuestiones propias de le

empresa.
Una vez redactada la política, realiza la prueba cambiando

el nombre de la empresa, si con el nombre de una empresa
de un rubro completamente diferente la política sigue
sonando coherente puede que algo no esté bien, revisala
nuevamente para asegurar que sea apropiada.
Comunicar la política internamente: Establecer los canales

de comunicación, tales como, intranet, pagina web,
cartelera, capacitaciones, etc.
Poner la política disponible para las partes interesadas:

Establecer el mecanismo como, publicar en pagina web,
comunicar proactivamente a una o mas partes interesadas,
establecer canal para consulta de la política, etc.

Los requisitos de Liderazgo y Política se auditan en la
Dirección, pero además es conveniente observarlos durante
toda la auditoria.
Consulta por los sitios donde está disponible la política para

internos y externos, observa que sea la versión actualizada
de la misma. Buscá en la página de internet. Consulta a los
operarios si conocen la política, al menos que te puedan
decir de que trata y donde está disponible.
Identifica los mecanismos mediante los que está disponible

para las partes interesadas pertinentes. Evalua si los
mecanismos definidos son válidos para TODAS las partes
interesadas pertinentes.
24
Requisitos
5. Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad

para:
A) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es
conforme con los requisitos de esta Norma Internacional,
B) informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
Una de las maneras de identificar autoridades es con un

Organigrama y para las responsabilidades y funciones,
las Descripciones de puesto, pero tener en cuenta que
ninguna de las dos herramientas son requisito, hay otras
herramientas para poder resolverlo.
Asegurate que se incluya en la definición de autoridades (Ej:

organigrama) el/los puestos vinculados directamente con el
Sistema de Gestión Ambiental.
Asegúrate que en las descripciones de roles y

responsabilidades (Ej: descripciones de puesto) se incluyan
las necesarias para mantener de manera adecuada el
Sistema de Gestión Ambiental. Sobre todo, en las afectadas
de manera directa.

Busca los roles y las responsabilidades del sistema de gestión
ambiental en las herramientas que hayan definido para esto
en el SGA (recorda que el perfil de puestos no es un requisito),
sobre todo en los puestos vinculados directamente con el
control de aspectos significativos como gestión de residuos,
identificación de aspectos, identificación de requisitos legales,
etc.
25
Requisitos
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener

los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los
apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización

debe considerar:
A) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
B) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
C) el alcance de su sistema de gestión ambiental;
y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

— aspectos ambientales (véase 6.1.2);
— requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
— y otras cuestiones y requisitos identificados en los
apartados 4.1 y 4.2,
que necesitan abordarse para:

— asegurar que el sistema de gestión ambiental puede
lograr sus resultados previstos;
— prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida
la posibilidad de que condiciones ambientales externas
afecten a la organización;
— lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la

organización debe determinar las situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental.
La organización debe mantener la información documentada

de sus:
— riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
— procesos necesarios especificados desde el apartado
6.1.1 al apartado 6.1.4, en la medida necesaria para tener
confianza de que se llevan a cabo de la manera planificada.
26
Requisitos
6. Planificación
6.1.1.1 Aclaraciones del requisito
En el requisitos 4.1 identificamos qué cuestiones del

contexto pueden afectar a nuestro SGA y en el 4.2
identificamos cuales son los requisitos relevantes de las
partes interesadas. Ahora lo que tenemos que pensar es,
para cada uno de esos “qué” identificados, determinar
“cómo” nos puede afectar a nuestro SGA.
Los Aspectos Ambientales (6.1.2) y Requisitos Legales y

Otros Requisitos (6.1.3) también son fuente de RyO.
Las cuestiones que puedan afectar positivamente nuestro

desempeño serán Oportunidades y las que puedan afectar
negativamente serán Riesgos.
Una vez que identificamos estos Riesgos y Oportunidades

debemos definir los criterios para determinar cuándo
debemos tomar acciones para abordarlos.
6.1.1.2 Consejos para su Implementación

De las cuestiones internas y externas identificadas en
el contexto y de cada requisito relevante de las partes
interesadas, analizar qué efectos puede causar sobre los
resultados del SGA (positivos y negativos) y a partir de esto,
identificar los Riesgos y Oportunidades.
Ejemplos de RyO relacionados con Contexto, Partes

Interesadas, Requisitos o Aspectos ambientales podrían ser:
— Incorrecta clasificación de residuos por personal
recientemente incorporado.
— Falta de recursos disponibles para mantener el SGA por
devaluación de la moneda.
— Incorporación de nueva tecnología para tratamiento
de efluentes financiada por la Casa Matriz del Grupo
(esto, además de cambio en los AA, puede traer “Otros
requisitos” por rendición de cuentas y otras cuestiones con
Casa Matriz, por ej).
— Incremento en la contaminación del agua que se toma
del rio por el inicio de la operación de una nueva planta
industrial aguas arriba.
27
Requisitos
6. Planificación
No es un requisito, pero es conveniente definir un

mecanismo rápido y práctico para evaluar RyO y determinar
cuándo deberé tomar acciones para abordarlos (las
planificamos en 6.1.4)
En este punto es donde también identificamos las

Situaciones de Emergencia potenciales que luego
gestionaremos en el punto 8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias.
Los RyO potenciales los consideramos en niveles

Estratégico, Táctico y Operativo.
Es necesario documentar el proceso definido para

identificar, analizar y planificar acciones para abordar RyO
y el resultado del proceso (Riesgos y Oportunidades que es
necesario abordar).
6.1.1.3 Consejos para la Auditoría

El rol del auditor no es llevar a cabo su propio análisis de
riesgo, sino determinar cómo la organización está aplicando
su metodología de manera consistente y efectiva.
Si el conocimiento del auditor determina que se ha

omitido la identificación de algun riesgo u oportunidad
conocido para el tipo de organización, podrá poner en
cuestionamiento el método de la organización.
Los auditores tienen que demostrar que tienen un buen

entendimiento de los conceptos de riesgo y oportunidad y
del rango de metodologías que las organizaciones pueden
utilizar en estas áreas.
28
Requisitos
6. Planificación
6.1.2 Aspectos Ambientales
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental,

la organización debe determinar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de
aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la

organización debe tener en cuenta:
A) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos
o modificados;
B) las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan

o puedan tener un impacto ambiental significativo, es decir, los
aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios
establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales

significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de

sus:
— aspectos ambientales e impactos ambientales
asociados;
— criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos;
— aspectos ambientales significativos.
NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos
y oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas)
como con impactos ambientales beneficiosos (oportunidades).
Este requisito especifica con mayor detalle la identificación de

RyO relacionados con la parte Operativa del SGA, de acuerdo
con el significado del término “aspecto ambiental”.
El requisito pide identificar los AA desde la perspectiva del ciclo

de vida, no se requiere un análisis del ciclo de vida.
29
Requisitos
6. Planificación
Considerar AA con perspectiva del ciclo de vida implica

incluir en el análisis a procesos de Compra de insumos y
servicios o el Diseño y Desarrollo de productos y servicios,
por ejemplo.
Es muy recomendable utilizar la gestión por procesos para

el análisis de AA, o sea, para cada Proceso, identificar las
actividades y su secuencia (de ser posible, confeccionar
un diagrama de flujo del proceso) y finalmente para cada
una de las actividades del proceso identificar los Aspectos
ambientales.
Realiza relevamiento de aspectos ambientales junto a

operarios y responsables de cada proceso.
Revisa todos los procesos y actividades que se desarrollen

dentro del predio o en inmediaciones que puedan afectar.
Recorda identificar aquellos aspectos que no solamente
puedas controlar sino también aquellos en los que puedas
influir.
Capacita a toda la empresa respecto aspectos ambientales.

Observa la coherencia en el mecanismo de identificación de
aspectos significativos.
Observa los controles y posibles aspectos ambientales

durante el recorrido para después verlos en la matriz y plan
de acción correspondiente o viceversa.
De ser factible, auditar cada Proceso con el documento de

registro de Aspectos e impactos ambientales definido en el
SGA.
Tomar muestreo de los procesos y determinar si se han

identificado todos los AA (Las medidas planificadas para
cada proceso se planifican en 6.1.4 y cómo se implementan
las mismas se define en 8.1)
Pregunta sobre el conocimiento de los aspectos

ambientales y sus medidas de control a los miembros de la
organización.
30
Requisitos
6. Planificación
La organización debe:
A) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
B) determinar cómo estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la organización.
C) tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de

sus requisitos legales y otros requisitos.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades para la organización.
Los RRLL y Otros Requisitos surgen de los Requisitos de Partes

Interesadas identificados en 4.2
Asegurar que se identifican todos los requisitos legales y

otros requisitos RELACIONADOS CON LOS AA identificados.
Comenzó por identificar y gestionar los requisitos legales ya

que su gestión puede llevar tiempo.
Para organizaciones con actividades complejas o muy

reguladas o si el asesor no tiene experiencia en el tema, es
recomendable que la identificación de RRLL sea realizada o
supervisada por Estudios Jurídicos especializados.
Verificar los registros de RRLL y otros reqs, determinar cómo

se mantiene el registro actualizado y se identifican nuevos
requisitos (esto combinado con la actualización de requisitos
de partes interesadas en 4.2).
Consulta legislación aplicable al rubro antes de ir la

auditoría.
31
Requisitos
6. Planificación
6.1.4 Planificación de acciones
La organización debe planificar:
A) la toma de acciones para abordar sus:

1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado
6.1.1;
B) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de
su sistema de gestión ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en
otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización

debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio.
El requisito apunta a la planificación de todas las acciones,

tanto para RyO, AA significativos como para RRLL y otros
requisitos.
Evaluar las acciones necesarias asegurar que las mismas

son proporcionales al impacto potencial del riesgo u
oportunidad en el medioambiente o en la organización.
Las acciones planificadas pueden incluir establecer objetivos

(ver 6.2) o pueden incluir incorporarlas dentro del SGA (Ver
8.1)
El auditor deberá evaluar las acciones planificadas y verificar

que poseen un seguimiento. Las acciones planificadas deben
estar documentadas.
Cuando se completen las acciones el auditor deberá

asegurar que se ha evaluado la efectividad de las mismas.
32
Requisitos
6. Planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para
lograrlos • 6.2.1 Objetivos ambientales
La organización debe establecer objetivos ambientales para

las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los
aspectos ambientales significativos de la organización y sus
requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando
sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:

A) ser coherentes con la política ambiental;
B) ser medibles (si es factible);
C) ser objeto de seguimiento;
D) comunicarse;
E) actualizarse, según corresponda.
La organización debe conservar información documentada

sobre los objetivos ambientales.
La definición de Objetivo es “resultado a ser alcanzado” y puede

aplicar en diferentes niveles (tales como estratégicos, para
toda la organización, para proyectos, productos, servicios y
procesos) y puede ser expresado de diferentes maneras: como
un resultado previsto, un propósito, un criterio operacional o
mediante el uso de otros términos con un significado similar
(por ejemplo, finalidad o meta).
Es recomendable utilizar alguna metodología reconocida para

la definición de Objetivos, por ejemplo, SMART, OKR, GROW,
etc. De esta manera lograremos cubrir muchos de los requisitos
(medibles, actualizados, monitoreados, comunicados).
33
Requisitos
6. Planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para
lograrlos • 6.2.1 Objetivos ambientales
Evaluar que los Objetivos estén alineados con la Política,

para eso, podemos partir de la Política y determinar
qué objetivos cubren cada declaración, de esta manera,
evaluamos dos cosas: uno, que la Política sea base para los
Objetivos (Ver 5.2) y que los Objetivos estén alineados a la
Política (6.2)
Los auditores deberán conocer cómo evaluar un conjunto

de objetivos interrelacionados, asegurando que son
mutuamente consistentes y que están alineados con la
dirección estratégica de la organización.
Determinar que los objetivos son medidos y monitoreados,

preguntar por Indicadores asociados a los objetivos, cuando
sea adecuado (Ver 9.1).
Verificá que el plan de acción para su cumplimiento sea

adecuado.
Analizá los resultados de los objetivos de manera crítica y

consulta por el análisis que realizan.
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los

objetivos ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la

organización debe determinar:
A) qué se va a hacer;
B) qué recursos se requerirán;
C) quién será responsable;
D) cuándo se finalizará;
E) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento de los avances para el logro de
sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se pueden integrar

las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a los
procesos de negocio de la organización.
34
Requisitos
7 Apoyo
7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos

necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental.
7.1.1 Aclaraciones del requisito
¿Qué se entiende como “recursos”? La organización necesita

identificar qué recursos necesita poner a disposición para
asegurar la operación efectiva del SGA.
Es un punto al que hay que prestar atención durante la

implementación, puede necesitarse la compra de un equipo
para medición en el laboratorio, pero también puede
requerirse la compra y mantenimiento de conocimiento
esencial para mantener al SGA en la dirección correcta. No
siempre los recursos son tangibles.
No es necesario que el auditor vea el Presupuesto para ver

si se asignaron fondos para el SGA. Debería ir más a fondo,
chequeando si la organización realmente identifico todos los
tipos de recursos requeridos y que ha tomado acciones para
asegurar que esos recursos estarán disponibles cuando sean
necesarios.
35
Requisitos
7 Apoyo
7.2 Competencia
A) determinar la competencia necesaria de las personas
que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos;
B) asegurarse de que las personas sean competentes, con
base en su educación, formación o experiencia apropiadas;
C) determinar necesidades de formación asociadas con sus
aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental;
D) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar su eficacia.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría
o la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o
subcontratación de personas competentes.

apropiada, como evidencia de la competencia.
El requisito busca asegurar la competencia de las personas

para el SGA a través de: Identificar la competencia necesaria,
analizar la competencia de las personas, identificar necesidades
de formación, tomar acciones para adquirir las competencias
necesarias y evaluar la eficacia de las acciones.
Personas que realizan trabajos bajo su control se refiere no
solo al personal propio de la organización sino también a
contratistas y personal de agencia (tercerizados) , así como
personas desarrollando procesos y funciones que hayan sido
subcontratados a proveedores externos y que trabajen tanto
en el sitio como fuera del mismo.
Se debe mantener información documentada de la

evidencia de que las personas que realizan trabajos bajo
su control son competentes. Esto no solo incluye registros
de capacitación, también Certificados de Estudios, Cartas
de Recomendación, Curriculums Vitae, Evaluaciones de
competencias, etc.
Asegurar que están disponibles todos los registros

necesarios para demostrar la competencia necesaria para
cada puesto de trabajo.
36
Requisitos
7 Apoyo
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de:
A) la política ambiental;
B) los aspectos ambientales significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales relacionados, asociados
con su trabajo;
C) su contribución a la eficacia del sistema de gestión
ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental;
D) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del
sistema de gestión ambiental, incluido el incumplimiento
de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización.
El requisito explicita claramente los puntos básicos en los que

las personas deben tomar conciencia.
Asegurar que la toma de conciencia de TODOS los puntos

requeridos se realice para TODAS las personas que realicen el
trabajo bajo el control de la organización.
El requisito detalla quiénes necesitan ser conscientes y en qué

necesitan tomar conciencia. El Auditor deberá ser capaz de
asegurar que la organización es capaz de demostrar que estos
requisitos están siendo cumplidos.
37
Requisitos
7 Apoyo
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades

los procesos necesarios para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
A) qué comunicar;
B) cuándo comunicar;
C) a quién comunicar;
D) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la

organización debe:
— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
— asegurarse de que la información ambiental comunicada
sea coherente con la información generada dentro del
sistema de gestión ambiental, y que sea fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones

pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.

como evidencia de sus comunicaciones, según corresponda.
7.4.2 Comunicación interna
A) comunicar internamente la información pertinente del
sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y
funciones de la organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestión ambiental, según corresponda;
B) asegurarse de que sus procesos de comunicación
permitan que las personas que realicen trabajos bajo
el control de la organización contribuyan a la mejora
continua.
7.4.3 Comunicación externa
La organización debe comunicar externamente información

pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca
en los procesos de comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
38
Requisitos
7 Apoyo
7.4 Comunicación
La organización necesita desarrollar e implementar

procesos para determinar las cuestiones del SGA en las que
quiera comunicar. Una vez hecho esto, se deberán hacer
consideraciones sobre el tiempo de estas comunicaciones, su
audiencia objetivo y el método de realización.
Los procesos definidos para las comunicaciones, además de

identificar el Qué, Cuándo, A quién y Cómo, también deben
asegurar que las comunicaciones sean transparentes,
apropiadas, veraces y no engañosas, completas, fácticas,
precisas, confiables y comprensibles para las partes
interesadas.
Asegurar que se hayan identificado las comunicaciones

internas y externas necesarias para el SGA y que los
procesos de comunicación definen el Qué, Cuándo, A quién
y Cómo comunicar.
Evaluar que el proceso de comunicación asegure que las

comunicaciones recibidas se responden en tiempo y forma.
39
Requisitos
7 Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:

A) la información documentada requerida por esta Norma
Internacional;
B) la información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de
gestión ambiental puede variar de una organización a otra, debido a:
— el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos,
productos y servicios;
— la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos;
— la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
— la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control
de la organización.
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la

organización debe asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado:
A) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha,
autor o número de referencia);
B) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel,
electrónico);
C) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y
adecuación.
40
Requisitos
7 Apoyo
7.5.3 Control de la información documentada
La información documentada requerida por el sistema de

gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe
controlar para asegurarse de que:
A) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y
cuándo se necesite;
B) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra
pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de
integridad).
Para el control de la información documentada, la organización

debe abordar las siguientes actividades, según corresponda:
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación
de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la

organización determina como necesaria para la planificación
y operación del sistema de gestión ambiental, se debe
determinar, según sea apropiado, y controlar.
NOTA El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso, solamente

para consultar la información documentada, o al permiso y a la autoridad para
consultar y modificar la información documentada.
La información documentada requerida por ISO 14001 es la

siguiente:
MANTENER: Alcance, Política, Riesgos y Oportunidades,
procesos en 6.1 en la extensión necesaria, Aspectos
ambientales, requisitos legales y otros requisitos, Objetivos,
Procesos Operativos en la extensión necesaria, Procesos
de Preparación y respuesta ante Emergencia, Procesos de
evaluación de cumplimiento
RETENER COMO EVIDENCIA DE: competencia,
comunicaciones, monitoreo, medición, análisis y
evaluación de resultados, resultados de la evaluación de
cumplimiento, resultados de auditoria, revisiones de la
dirección, no conformidades y acciones correctivas.
41
Requisitos
7 Apoyo
Tener en cuenta cuando tenemos la información

documentada en medios electrónicos, los controles de
distribución, a través de la designación de Usuarios y
Passwords, los permisos de acceso (Solo lectura / Lectura y
Escritura) u otros medios de control de seguridad.
No existe el requisito de un procedimiento de control

de información documentada, por lo que los auditores
deberán indagar y encontrar evidencia para asegurar que
los controles definidos se aplican eficazmente.
Dado que la documentación de los SG cada vez migra

más a formatos electrónicos, los auditores deberán estar
preparados para evaluar las medidas de control de acceso y
seguridad aplicados para el control de los documentos.
42
Requisitos
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe establecer, implementar, controlar y

mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos
del sistema de gestión ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
— el establecimiento de criterios de operación para los
procesos;
— la implementación del control de los procesos de
acuerdo con los criterios de operación.
NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos.

Los controles se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de
eliminación, de sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o combinados.
La organización debe controlar los cambios planificados y

examinar las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando
sea necesario.
La organización debe asegurarse de que los procesos

contratados externamente estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental
se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va
a aplicar a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la

organización debe:
A) establecer los controles, según corresponda, para
asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden
en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida;
B) determinar sus requisitos ambientales para la compra
de productos y servicios, según corresponda;
C) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los contratistas;
D) considerar la necesidad de suministrar información
acerca de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final
de sus productos o servicios.

en la medida necesaria para tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
43
Requisitos
8 Operación
El objetivo de este requisito es que las acciones identificadas en

los puntos 6.1 y 6.2 se implementen e integren al control de los
procesos identificados en 4.4
Se detallan también 3 cuestiones a tener en cuenta para

establecer el control operacional, Cambios, Procesos
contratados externamente y perspectiva del ciclo de vida:
CAMBIOS: Controlar los cambios planificados y evaluar
efectos de cambios no planificados.
PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE: asegurar
que se controlan o se ejerce influencia, cuando es posible.
PERSPECTIVA DE CICLO DE VIDA: Controlar proceso de
Diseño y Desarrollo de productos y servicios desde el punto
de vista del medioambiente, Incluir requisitos ambientales
para la compra de productos y servicios e informar
requisitos ambientales a proveedores y contratistas; e
informar a usuarios u otras partes interesadas, según sea
necesario, sobre el transporte, uso, tratamiento al fin de la
vida útil y disposición final de productos y servicios.
Debemos tener en cuenta las acciones definidas en 6.1 e

implementar las mismas en los procesos. Para esto, habría
que considerar la valoración del Riesgo asociado y aplicar
una jerarquía para los controles que priorice eliminar
la fuente de riesgo, luego la sustitución por acciones de
menor nivel de riesgo, soluciones de ingeniería y finalmente
acciones administrativas
Para establecer el control del proceso tenemos varios

mecanismos para elegir, solos o combinados: Monitoreo
o medición del resultado del proceso, Establecer un
procedimiento para operar el proceso (documentado o
no), Asegurar la competencia del personal involucrado,
Usar tecnología para prevenir efectos adversos o Diseñar el
proceso para asegurar resultados consistentes.
Incorporar requisitos ambientales para los productos y

servicios durante el proceso de Diseño y Desarrollo. Las
etapas del ciclo de vida a considerar serán: compra de
materias primas, diseño, producción, transporte y entrega,
uso, tratamiento al fin de la vida útil y disposición final.
44
Requisitos
8 Operación
Tener en cuenta que, a veces, no tenemos un proceso

formal de Diseño y Desarrollo, pero si revisamos y
establecemos especificaciones en nuestro proceso
comercial (u otro), por ejemplo. En estos casos deberíamos
evaluar, cuando revisamos los requisitos del cliente, si
existen cuestiones relacionadas con el medioambiente que
podamos controlar o influir.
Hay varias cosas para considerar en el proceso de Compras.

La primera, establecer requisitos ambientales para la
compra de productos y servicios, la segunda, comunicar
los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores y
la tercera, establecer los controles ambientales necesarios
para los procesos tercerizados, cuando sea aplicable.
El hecho que el requisito se enfoca al control de los

procesos, es un nuevo enfoque para las auditorias
ambientales. Los auditores deberán tener en cuenta ese
enfoque así como, verificar que las acciones para el control
de los procesos estén alineadas con las planificadas en los
requisitos 6.1 y 6.2.
En referencia a la perspectiva del ciclo de vida, hay muchas

oportunidades para que el auditor pueda desafiar a la
organización sobre esta perspectiva, aunque siempre hay
que recordar que no es un requisito el análisis completo del
ciclo de vida.
Finalmente, respecto a proveedores externos y

procesos tercerizados, los auditores debemos
analizar cuidadosamente los acuerdos y estar atentos
particularmente cuando se tercerizan procesos que sean
altamente contaminantes con la intención de quitarlos
fuera del SGA. Si bien no se especifica el grado de influencia
que la organización debe ejercer, es esperable que se ejerza
el mayor grado de influencia posible y practicable.
45
Requisitos
8 Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener los

procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder
a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el
apartado 6.1.1.
A) prepararse para responder, mediante la planificación de
acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de emergencia;
B) responder a situaciones de emergencia reales;
C) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
D) poner a prueba periódicamente las acciones de
respuesta planificadas, cuando sea factible;
E) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en particular, después
de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que
se hayan realizado pruebas.
F) proporcionar información y formación pertinentes, con
relación a la preparación y respuesta ante emergencias,
según corresponda, a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su control.

en la medida necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
Las situaciones de emergencia a controlar serán aquellas

que se identificaron en 6.1.1.
Estas situaciones de emergencia se originan dentro de la

organización y tienen el potencial para afectar el ambiente
o pueden ser condiciones ambientales que tienen potencial
para afectar a la organización.
La organización debe asegurar que los procesos de

emergencia están listos para ser disparados y que tiene la
capacidad de respuesta efectiva ante estas situaciones.
Las partes interesadas deben estar al tanto de estas

situaciones y, cuando se requiere su participación o pueden
verse afectados por la situación de emergencia, estar
entrenados en los procedimientos de respuesta.
46
Requisitos
8 Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Los procedimientos de preparación y respuesta ante

emergencias pueden incluir la formación de brigadas de
emergencia, una lista del personal clave y las organizaciones
de ayuda, incluidos los datos de contacto, las rutas de
evacuación y los puntos de reunión y la posibilidad de
recibir asistencia de organizaciones vecinas.
No es requisito realizar simulacros para todos los

procedimientos de preparación y respuesta, sin embargo,
las situaciones planificadas de emergencia deben ser
testeadas y tenemos que definir la metodología para esto.
Luego de que una situación de emergencia ocurra o se

realice una prueba, debe ser revisada y corregida, de ser
necesario. Debemos asegurarnos de poder evidenciar esta
revisión, aunque no se hayan realizado modificaciones.
Tomar muestra de las situaciones de emergencia

identificadas, verificar los procedimientos de preparación y
respuesta y los registros de ocurrencia o de prueba de las
mismas.
47
Requisitos
9 Evaluación de desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y

evaluar su desempeño ambiental.
La organización debe determinar:

A) qué necesita seguimiento y medición;
B) los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación, según corresponda, para asegurar resultados
válidos;
C) los criterios contra los cuales la organización evaluará su
desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
D) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la
medición;
E) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen

equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados,
según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la

eficacia del sistema de gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la

información pertinente a su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de comunicación y como se exija
en sus requisitos legales y otros requisitos.

apropiada como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación.
Si bien no está de manera explícita, los equipos de medición

calibrados o verificados deben ser con procedimientos
reconocidos y utilizando patrones trazables a patrones
nacionales o internacionales, cuando sea apropiado.
48
Requisitos
Debemos asegurar que el tiempo que invertimos

planificando el monitoreo y medición sea consistente con
la variabilidad de los procesos de la organización y que esté
coordinado con la necesidad de evaluación y análisis.
Recordemos que los resultados del seguimiento y medición

nos deben permitir Evaluar el Desempeño Ambiental de la
organización.
Cuando determinamos QUÉ medir, deberíamos considerar,

por ejemplo: el progreso de los Objetivos ambientales,
características de las actividades operacionales, productos
y servicios relacionados con aspectos ambientales
significativos o con requisitos legales u otros requisitos.
Los resultados del seguimiento y medición deben ser

confiables, reproducibles y trazables a fin de generar un
conjunto de datos consistente que puedan ser analizados
utilizando técnicas estadísticas sólidas, cuando sea
adecuado, que permitan evaluar la conformidad con
requisitos preestablecidos.
Como auditores debemos tener conocimientos básicos

de técnicas estadísticas y de variabilidad de procesos para
poder evaluar los procesos relacionados a este requisito. Si
la organización generó el mes pasado 20 Tn de residuos y
este mes 18 Tn, ¿significa que el proceso mejoró generando
10% menos de residuos o es simplemente una variación
natural del proceso la que está actuando?
49
Requisitos
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos.
A) determinar la frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento;
B) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que
fueran necesarias;
C) mantener el conocimiento y la comprensión de su
estado de cumplimiento.

como evidencia de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.
Cuando se definan los procesos para evaluación de

cumplimiento, recordar incluir la frecuencia de la
evaluación, cómo se realiza y la ejecución de las acciones
que sean necesarias.
Si durante la evaluación de cumplimiento se identifica

un requisito incumplido, se deben tomar acciones al
respecto. Esto puede requerir el contacto con un organismo
regulatorio u otra parte interesada para acordar las
acciones a tomar. Una vez que se alcanzó el acuerdo, la
acción se convierte en una obligación de cumplimiento.

Debemos tener en cuenta que la auditoria del proceso de
evaluación de cumplimiento (como parte de una auditoria
de Sistema de Gestión), no es en si misma una auditoria de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
En la auditoria del proceso de evaluación de cumplimiento

incluimos: planificación de la evaluación, competencia de
los auditores/evaluadores, la información documentada
retenida, las acciones tomadas sobre los hallazgos y,
de considerarlo el auditor, verificar los resultados de la
verificación de cumplimiento tomando un muestreo de las
obligaciones de cumplimiento.
50
Requisitos
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a

intervalos planificados para proporcionar información acerca
de si el sistema de gestión ambiental:
A) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su
sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
B) se implementa y mantiene eficazmente.
9.2.2 Programa de auditoría interna

uno o varios programas de auditoría interna que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos
de planificación y la elaboración de informes de sus auditorías
internas
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la

organización debe tener en cuenta la importancia ambiental
de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la
organización y los resultados de las auditorías previas.
A) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada
auditoría;
B) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoría;
C) asegurarse de que los resultados de las auditorías se
informen a la dirección pertinente.

como evidencia de la implementación del programa de
auditoría y de los resultados de ésta.
Este requisito establece cuáles son los objetivos de las

auditorías internas, como se deben estructurar los programas
de auditoria, qué deben cubrir las auditorias, quién debe
llevarlas a cabo, cómo se deben informar y cómo deben
gestionarse los hallazgos.
51
Requisitos
9.2 Auditoría interna
Tener en cuenta el requisito de establecer Programa

de Auditoria teniendo en cuenta la importancia de los
procesos, los cambios organizacionales y los resultados
de auditorías previas. Esto puede llevar al desdoblamiento
de las auditorías internas y su programación en diferentes
fechas durante el año, auditando un proceso más de una
vez al año, auditando los procesos en las fechas en los que
presentan mayor actividad o alguna condición particular,
dando mayor frecuencia a los procesos que presentan
mayor cantidad de hallazgos en las auditorias, etc.

Además de verificar la información documentada requerida
sobre la evidencia de la implementación del programa
de auditoria y de los resultados de la auditoria, el auditor
deberá verificar que los resultados son comunicados “a
la dirección pertinente”, esto significa, a la persona en el
mejor lugar para tomar acciones sobre los hallazgos de la
auditoria.
52
Requisitos
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental

de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de
su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

A) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas;
B) los cambios en:
1) cuestiones externas e internas que sean pertinentes
al sistema de gestión ambiental;
2) necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) riesgos y oportunidades;
C) el grado en que se han logrado los objetivos ambientales;
D) la información sobre el desempeño ambiental de la
organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
4) resultados de las auditorías;
E) adecuación de los recursos;
F) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
incluidas las quejas;
G) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del sistema de gestión ambiental;
— las decisiones relacionadas con las oportunidades de
mejora continua;
— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de
cambio en el sistema de gestión ambiental, incluidas los
recursos;
— las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
objetivos ambientales;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema
de gestión ambiental a otros procesos de negocio, si fuera
necesario;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
53
Requisitos
9.3 Revisión por la dirección

como evidencia de los resultados de las revisiones por la
dirección.
Básicamente se requiere que, a intervalos regulares, se revisen

mínimamente los temas planteados como “datos de entrada” y
se considere en dicho análisis las salidas que puedan aplicar en
cada tema de entrada.
Lo primero que deberíamos considerar es que este

requisito está en el capítulo de “Evaluación del desempeño”
de la norma, por lo que la Revisión por la dirección es
justamente eso, una evaluación del desempeño del SGA
realizado por la Dirección.
Muchas veces es el responsable del SG quien prepara
la información para la revisión e, incluso, confecciona
un borrador con las conclusiones que luego la dirección
simplemente aprueba. Es altamente recomendable que
la información para la revisión sea preparada por cada
Gerencia relevante y que sea la propia Dirección quien
determine las conclusiones.
Los auditores deberíamos esperar y promover revisiones

por la dirección enfocadas estratégicamente. Debe
considerarse el contexto, riesgos y oportunidades asi como
la alineación del SGA con los objetivos estratégicos de la
organización.
Muchas veces nos encontramos con revisiones por la
dirección que se reducen a un balance de las actividades
realizadas y los resultados obtenidos, sin mostrar un
análisis ni profundidad en los datos de salida. Como
auditores deberíamos ser capaces de desafiar al análisis y
buscar que las salidas realmente promuevan acciones que
lleven a la mejora del SGA.
54
Requisitos
10 Mejora
10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora

(véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión
ambiental.
Esta cláusula requiere que se tome la información de la

evaluación del desempeño (Capítulo 9), se identifiquen las
oportunidades de mejora y se implementen las acciones
necesarias para lograr los resultados previstos del SGA.
La mejora no siempre ocurre de una manera continua. A
veces ocurre como resultado de acciones correctivas, otras
a través de cambios o innovación y otras como resultado de
reorganizaciones.
Tenemos que asegurarnos a que tenemos mecanismos para

asegurar que se identifican e implementan oportunidades
de mejora a partir de todas las evaluaciones que se realizan
en el SGA.
Buscar evidencia de cómo se utiliza la información del

análisis de indicadores, de la evaluación de cumplimiento,
la auditoria interna y la revisión por la dirección, para
identificar y tomar acciones de mejora.
55
Requisitos
10 Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
A) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:

1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación
de los impactos ambientales adversos;
B) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas

de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en
ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades
similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
C) implementar cualquier acción necesaria;
D) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
E) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión

ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia

de los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos
los impactos ambientales.

como evidencia de:
— la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente, y
— los resultados de cualquier acción correctiva.
Esta cláusula es uno de los ejemplos de “Mejora” que vimos en

el punto anterior.
56
Requisitos
10 Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Lo primero que pide el requisito es reaccionar ante la

no conformidad, corregirla y tratar con los impactos
ambientales que podrían haber ocurrido. Si se generara
alguna situación de emergencia se deberá reaccionar de
acuerdo con 8.2.
Luego se evalúa si es necesario tomar acciones para
eliminar las causas de la no conformidad. Tengamos en
cuenta que no siempre es posible eliminar las causas, en
esos casos, se buscará disminuir la probabilidad de que
vuelva a ocurrir o la magnitud del impacto en caso de que
ocurra.
Estar atentos durante la auditoria para detectar si

ocurrieron no conformidades y evaluar si dichas no
conformidades fueron tratadas de acuerdo con este
proceso.
10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia,

adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental para
mejorar el desempeño ambiental.
Es otro de los ejemplos de Mejora citados en 10.1. En este

caso, las actividades planificadas se realizan en un periodo
determinado de tiempo, en general, de manera ininterrumpida.

Verificar acciones que surjan de la Evaluación de
desempeño (Cap 9), que lleven a promover que el algún
aspecto relacionado con el desempeño del SGA mejore
de manera continua. Ej: un parámetro de control de un
proceso, el cumplimiento de un objetivo ambiental, etc.

No se dan mayores consideraciones para este requisito.
57
GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
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GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN

Normas ISO ................................................................... 4

ISO 14001:2015 ............................................................. 5

Ciclo PDCA .................................................................... 6

Gestión por procesos ................................................... 7

Objeto y campo de aplicación ..................................... 8

Referencias Normativas ............................................... 8

Términos y definiciones ............................................... 9

Contexto de la Organización ...................................... 15

Evaluación de desempeño .......................................... 48

Somos Contamos con una amplia trayectoria de en el mercado

estratégico diversos rubros y tamaños, lo que nos permitió adquirir

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Esta integración permite que la gestión se incorpore no sólo

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Los resultados de la implementación de este ciclo

La gestión de procesos o gestión basada en procesos es uno

En general, cualquier organización tiene establecida una

Gestionar sus actividades con un enfoque basado en

1. Objeto y campo de aplicación

Esta Norma Internacional ayuda a una organización a lograr los

— la mejora del desempeño ambiental;

— el cumplimiento de los requisitos legales y otros

— el logro de los objetivos ambientales.

Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier organización,

Esta Norma Internacional se puede usar en su totalidad o en

3.1.1 SISTEMA DE GESTIÓN: conjunto de elementos de una

Nota 2 a la entrada: Los elementos del sistema incluyen la estructura

Nota 3 a la entrada: El alcance de un sistema de gestión puede incluir

3.1.2 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL: parte del sistema

3.1.3 POLÍTICA AMBIENTAL: intenciones y dirección de una

3.1.4 ORGANIZACIÓN: persona o grupo de personas que

3.1.5 ALTA DIRECCIÓN: persona o grupo de personas que

Nota 2 a la entrada: Si el alcance del sistema de gestión (3.1.1) comprende

3.1.6 PARTE INTERESADA: persona u organización (3.1.4) que

Nota 1 a la entrada: “Percibirse como afectado” significa que esta

3.2.1 MEDIO AMBIENTE: entorno en el cual una organización

Nota 2 El entorno se puede describir en términos de biodiversidad,

3.2.2 ASPECTO AMBIENTAL: elemento de las actividades,

Nota 2 La organización determina los aspectos ambientales significativos

3.2.3 CONDICIÓN AMBIENTAL: estado o característica del

3.2.4 IMPACTO AMBIENTAL: cambio en el medio ambiente

3.2.5 OBJETIVO: resultado a lograr.

Nota 2 Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como,

Nota 3 Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como

3.2.6 OBJETIVO AMBIENTAL: objetivo (3.2.5) establecido por la

3.2.7 PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN: utilización de

3.2.8 REQUISITO: necesidad o expectativa establecida,

3.2.9 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS: requisitos

3.2.10 RIESGO: efecto de la incertidumbre.

3.2.11 RIESGOS Y OPORTUNIDADES: efectos potenciales

3.3.1 COMPETENCIA: capacidad para aplicar conocimientos y

3.3.2: INFORMACIÓN DOCUMENTADA: información que una

Nota 2 La información documentada puede hacer referencia a:

3.3.3 CICLO DE VIDA: etapas consecutivas e interrelacionadas

3.3.4 CONTRATAR EXTERNAMENTE: establecer un acuerdo