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Paul Pierson
Este capítulo y el siguiente se centran en uno de ellos aborda este problema, explorando
cómo los procesos temporales de institucionalización pueden iluminar este tema clave en la
teoría social contemporánea y la ciencia social empírica. Me limito a considerar las
instituciones políticas formales, lo que Carey (2000) ha denominado "instituciones de
pergamino", que pueden definirse como las reglas codificadas de la contestación política.1
La cuestión central cuestiona a las instituciones formales particulares? y (2) Lo que
determina cómo cambian las instituciones, una vez creadas. Es muy revelador que estas
preguntas sean discutibles. Los enfoques racionalistas para explicar los arreglos
institucionales, que son el tema de este capítulo, se concentran casi exclusivamente.
Normalmente adoptan un marco que denominaré funcionalismo centrado en el actor. En
cuanto a las opciones de los actores individuales y colectivos que seleccionan a los políticos
en (1) ¿Qué determina la elección de con el tiempo? Por lo general, tratadas como
separadas por completo en la primera que fundamenta las instituciones, crean explicaciones
a través de la referencia a los beneficios que estos actores esperan obtener de diseños
institucionales particulares. De hecho, en la mayoría de los casos trabajan hacia atrás desde
los arreglos institucionales existentes para desarrollar el recuento de cómo estas
instituciones fueron (o podrían haber sido) elegidas racionalmente. Sin embargo, estos
argumentos son, en el mejor de los casos, incompletos, en el peor de los casos, gravemente
engañosos. o bien perduran o cambian en entornos sociales que están cambiando
constantemente. Este capítulo y el siguiente argumentan a favor de un cambio de enfoque
de la elección institucional al desarrollo institucional. Incluso tomadas en sus propios
términos, las teorías de elección institucional son una comprensión clara de los orígenes
institucionales. Tomados solos, corremos el riesgo de perder elementos cruciales que
probablemente sean muy problemáticos a menos que se aborden cuestiones más amplias.
La exploración del desarrollo institucional pone en primer plano una serie de
preocupaciones fundamentales que el funcionalismo centrado en el actor generalmente
ignora: las implicaciones de las consecuencias imprevistas generalizadas en el diseño
institucional; las consecuencias para las instituciones del cambio continuo, a veces rápido y
a menudo impredecible en los entornos sociales circundantes; la capacidad de Aprendizaje
o presiones competitivas para generar un cambio institucional, y las posibles bases de la
resiliencia institucional, incluidas las fuentes de durabilidad que pueden acumularse con el
paso del tiempo. Una exploración de estas y otras dimensiones relacionadas del desarrollo
institucional a lo largo del tiempo sugiere las ideas necesariamente parciales de cualquier
enfoque para "explicar las instituciones" concentradas exclusivamente en las elecciones de
diseño racional de los actores políticos. Las teorías de los orígenes institucionales, que han
sido la preocupación dominante de las cuentas de la teoría de la elección, son solo una parte
importante de lo que realmente queremos, que son las teorías del desarrollo institucional. El
argumento en este capítulo se desarrolla en tres etapas. El primero explica brevemente la
orientación racional del diseño que se destaca en gran parte del trabajo que los científicos
sociales han realizado en instituciones formales. El segundo y el tercero exploran
extensamente las razones por las cuales uno podría esperar que los análisis se enfocaran en
las elecciones racionales de los actores políticos para proporcionar un punto de vista
restringido para comprender por qué las instituciones toman las formas que hacen. La
segunda sección se centra en las razones por las cuales debemos esperar que surjan brechas
sustanciales entre el funcionamiento de las instituciones y las preferencias de los actores
políticos poderosos. La tercera sección explora algunas de las limitaciones de dos
"mecanismos de mejora" -aprendizaje y competencia- que, según los racionalistas, generan
arreglos institucionales funcionales a lo largo del tiempo. Esta discusión prepara el
escenario para el Capítulo Cinco, donde considero una serie de factores relevantes para la
comprensión del desarrollo institucional.
El modo más prominente de teorizar sobre el diseño racional de las instituciones políticas
puede denominarse funcionalismo centrado en el actor, es decir, la afirmación de que una
institución en particular existe porque se espera que sirva a los intereses de quienes la
crearon. . Antes de abordar directamente este enfoque para explicar las instituciones, son
necesarias dos aclaraciones. Primero, utilizo el término centrado en el actor para distinguir
esta línea de argumentación de un funcionalismo social alternativo, que sostiene que existe
una institución particular X porque constituye una respuesta efectiva a algún tipo de
problema social. Estas variantes bastante distintas deben distinguirse claramente debido a
las ambigüedades que rodean la afirmación de que una explicación de un arreglo
institucional particular es "funcionalista". Los argumentos funcionalistas sociales son algo
menos comunes dentro de la tradición racionalista, ya que los modelos de elección racional
generalmente muestran escepticismo sobre la medida en que los actores se preocupan por
los intereses de los demás (Calvert 1995; Knight 1992; Miller 2000) .2 De hecho, la
elección racional teóricos a veces enfatizan la medida en que instituciones particulares
pueden ser funcionales para actores poderosos pero bastante disfuncionales para la sociedad
2000; Bates 1990, North 1990a) Para los propósitos actuales, lo que es más funcionalismo
generalmente descansará en mecanismos de desarrollo institucional muy diferentes a los
sugeridos en el funcionalismo centrado en el actor.3 En particular, el funcionalismo social
enfatiza las presiones ambientales que "seleccionan" para la efectividad institucional a
través del tiempo. Además, se centran en los efectos reales de las instituciones en lugar de
los previstos. Como se discutió en este capítulo, tales argumentos a veces se presentan en
explicaciones de elección racional de las instituciones (por ejemplo, Weingast 2002, p. 33).
Estos argumentos implican un tipo diferente de funcionalismo y diferentes fuentes de
selección institucional. De hecho, se centran específicamente en cómo las instituciones
pueden cambiar y establecen teorías bastante distintivas del desarrollo institucional. Por lo
tanto, diferiré la consideración de tales argumentos hasta más adelante en este capítulo. Una
ambigüedad adicional implica intenciones versus resultados: ¿existe la constitución porque
sirve a los intereses de los diseñadores, o que fue elegida porque pensaron que sería así?
Estas dos alternativas se combinan a menudo (Wendt 2002). Como discutiremos más
adelante, esta distinción se vuelve extremadamente importante si tenemos razones para
esperar que a menudo habrá una divergencia considerable entre los efectos anticipados y
reales de las instituciones. Aunque la distinción no siempre se hace explícitamente, en el
funcionalismo centrado en el actor, que se enfoca en las elecciones racionales de los
diseñadores, los efectos anticipados de las instituciones y no sus efectos reales deben
considerarse cruciales. Pero tales modelos son en su conjunto (Miller es importante porque
los argumentos sobre la sociedad a lo largo del tiempo y, por lo tanto, dicen que en general
no se habla sobre el tema de lo que probablemente sucederá si las instituciones, adoptadas,
tienen otros efectos además del funcionalismo anticipado centrado en el actor). un punto de
partida obvio para los teóricos de la elección racional y, de hecho, para cualquier estudio de
elección institucional. Tiene sentido comenzar con la perspectiva de que los actores elijan
instituciones porque creen que hacerlo les beneficiará. Por supuesto, la manera en que
muchos dentro de las ciencias sociales llegaron a apreciar que el papel de las instituciones
hace que prevalezca el predominio de esta perspectiva. Habiéndose centrado
principalmente en las formas en que los arreglos institucionales pueden resolver una
variedad de problemas de coordinación y de bienes públicos, los analistas se centran en el
tema de instituciones que alguna vez se originaron en instituciones y que cambian aún más
fácilmente sobre los efectos de las instituciones, en particular, La opción naturalmente
preguntaba si estos beneficios para los creadores de instituciones podrían explicar la
presencia de instituciones particulares. Aunque la mayor parte de la atención académica se
ha centrado en los hechos, no en la forma en que las instituciones llegan a existir, el
funcionalismo centrado en el actor parece apuntalar la mayoría de los análisis racionalistas
de las instituciones. En la reciente encuesta de Barry Weingast sobre el institucionalismo
de elección racional, por ejemplo, revisa una "gama de modelos de elección racional que
explican por qué existen las instituciones y por qué toman la forma específica que hacen.
En resumen, la respuesta es que los partidos a menudo necesitan instituciones para ayudar a
capturar ganancias de la cooperación "(2002, p. 670). Para tomar algunos ejemplos
destacados de diferentes subcampos de la ciencia política: los regímenes internacionales
facilitan los acuerdos mediante la vinculación de problemas y la reducción de los costos de
monitoreo (Keohane 1984); los comités del Congreso ayudan a prevenir el aferramiento
entre las propuestas legislativas en competencia (Shepsle 1986), permiten obtener
ganancias del "comercio" entre legisladores con diferentes prioridades (Weingast y
Marshall 1988) o racionalizan el flujo de información escasa (Krehbiel 1991); el Tribunal
de Justicia de las Comunidades Europeas ofrece una agencia neutral de vigilancia y
cumplimiento para los estados miembros de la Unión Europea de la Unión Europea (Garrett
1995); y un papel ampliado del parlamento en asuntos presupuestarios establece el
mecanismo de compromiso creíble que un monarca necesita para financiar conflictos
militares a gran escala (North y Weingast 1989). Estos trabajos varían en la medida en que
consideran explícitamente cómo se originan estas instituciones. En cada caso, sin embargo,
queda uno con la fuerte impresión de que las funciones institucionales descritas en gran
parte explican la presencia de arreglos institucionales particulares. El funcionalismo
centrado en el actor a menudo depende en gran medida de la nueva economía institucional,
especialmente el trabajo de Williamson sobre transacciones. costos (Williamson 1975;
Moe 1984). Williamson es bastante explícito al argumentar que el desarrollo de una forma
organizativa particular puede explicarse como resultado de los esfuerzos de los actores
racionales para reducir los costos de transacción. En términos más generales, los
argumentos funcionalistas centrados en el actor adoptan la siguiente forma: el resultado X
(una institución, política, organización, por ejemplo) existe porque aquellos que lo diseñan
esperan que cumpla la función Y en estos esfuerzos institucionales o tal vez una institución
tenga Algo, tal vez mucho que ver con el surgimiento, la persistencia, el trabajo sobre los
efectos institucionales y el diseño institucional ha proporcionado una visión poderosa sobre
el funcionamiento de las instituciones. Las instituciones políticas pueden servir para
coordinar las expectativas y el comportamiento de los actores descentralizados (Carey
2000), y para facilitar la negociación mediante la creación de organismos de monitoreo,
enlaces de problemas y mecanismos para hacer compromisos creíbles (Keohane 1984;
Weingast 2002). Una comprensión más clara de estas cosas importantes que las
instituciones "hacen" seguramente ayuda. Si los actores son intencionales, a menudo
ocurrirán los efectos de la explicación de su cambio (Keohane 1984). De hecho, la elección
racional o nosotros para comprender por qué los actores invierten una energía considerable
en la construcción y reconstrucción de las reglas del juego.
La versión más directa del diseño institucional racional se centra en las elecciones
intencionales y con visión de futuro de los actores intencionales e instrumentales. Según
esta explicación, los efectos institucionales deben verse como las consecuencias previstas
de las acciones de sus creadores y, en ese sentido, como una explicación de por qué la
institución toma la forma en que lo hace. Todos los componentes clave de este enfoque de
la explicación institucional merecen ser interrogados seriamente. Los actores pueden ser
instrumentales y con visión de futuro, pero tienen objetivos tan múltiples y diversos que el
funcionamiento institucional no puede derivarse fácilmente de las preferencias de los
diseñadores. Alternativamente, los actores pueden no ser instrumentales en el sentido que
implica este marco. O pueden ser instrumentales, pero no hipermétropes. Quizás lo más
importante es que, de hecho, pueden tener un único objetivo instrumental y tener visión de
futuro, pero los efectos institucionales importantes pueden ser involuntarios. Finalmente,
los actores no pueden tomar decisiones de diseño racionales, pero el cambio en entornos
sociales más amplios y / o en el carácter de estos actores mismos puede empeorar
notablemente el ajuste entre los actores y los arreglos institucionales después de ser
elegidos. Cada una de estas dimensiones expone una posible limitación en la efectividad de
los actores en el diseño de instituciones y, por lo tanto, sugiere un tema importante
para Otra investigación teórica y empírica. Cada uno sugiere una razón por la que
podríamos esperar que surjan divergencias o brechas significativas con el tiempo entre las
preferencias de los diseñadores y el funcionamiento de las instituciones políticas. En la
medida en que es probable que estas brechas sean grandes, tenemos buenas razones para
cambiar nuestro enfoque de los orígenes institucionales al desarrollo institucional.
Necesitamos considerar explícitamente lo que sucede con el tiempo cuando las
instituciones operan de maneras que divergen de las preferencias de los poderosos actores
sociales que las crearon.
Problema 1
Las instituciones tienen una limitación de efectos múltiples Los arreglos institucionales
específicos invariablemente tienen efectos múltiples. La revisión judicial ampliada en la
Unión Europea simultáneamente ha otorgado poder a los jueces, desplazado los poderes de
fijación de la agenda de los estados miembros hacia la Comisión Europea, alterado el
carácter del discurso sobre la reforma política, transformado el tipo de instrumentos de
política que los tomadores de decisiones prefieren uso, y cambió drásticamente el valor de
los recursos políticos tradicionalmente empleados por los grupos de interés, por nombrar
solo algunas de las consecuencias más obvias. La centralización de las estructuras de
autoridad en el Congreso puede beneficiar simultáneamente al partido mayoritario,
empoderar a los miembros con mayor antigüedad sobre aquellos con menos y fortalecer las
manos del Congreso como una institución en competencia con el Ejecutivo (Schickler
2001). Para cualquier arreglo institucional significativo, los científicos políticos tendrían
pocos problemas para generar una lista, a menudo extensa, de consecuencias notables.
Muchas de esas consecuencias serían lo suficientemente visibles e importantes como para
haberlas hecho realmente relevantes para quienes establecieron la institución en primer
lugar. Esta multiplicidad de efectos crea complicaciones significativas para el estudio del
diseño y desarrollo institucional. Los efectos múltiples a menudo se reflejan en una
multiplicidad de motivaciones entre los responsables de la selección de las instituciones
(Schickler 2001). En muchos casos, como ha argumentado Schickler, las instituciones no
se producen porque una sola función motiva a los diseñadores. En cambio, las
innovaciones institucionales constituyen "portadores comunes" para coaliciones de
reformadores que apoyan una innovación particular por razones dispares. Esta explicación
de lo que Schickler llama "pluralismo desarticulado" tiene fuertes afinidades con el
funcionalismo centrado en el actor. Aquí los diseñadores institucionales están realmente
interesados en lograr objetivos particulares, y Schickler se basa en gran medida en las
teorías funcionalistas centradas en los actores de las instituciones del Congreso para
desarrollar sus argumentos sobre las motivaciones de los reformadores. En el análisis de
Schickler, sin embargo, la relación entre estas motivaciones y los resultados institucionales
depende de si grupos diversos con motivaciones distintas, incluso contradictorias, pueden
incorporarse a un transportista común. Por lo tanto, mucho depende de la fuerza de las
facciones separadas y de la disponibilidad y la habilidad de los empresarios que pueden
crear llamamientos apropiados para llevar a buen término una coalición potencial. Al
mismo tiempo, en dicho proceso no es creíble identificar un solo efecto institucional y,
argumentando al revés, afirmar que este efecto "explica" el desarrollo de la institución en
primer lugar, el análisis de Schickler se centra en un relativamente restringido problema en
la elección institucional: el diseño de reglas internas para una sola institución, la legislación
estadounidense. Es probable que el problema de los múltiples actores preocupados por los
múltiples efectos sea aún más intenso en la construcción de las constituciones (Horowitz
2000, 2002). Tales arreglos institucionales básicos necesariamente cubren muchas, muchas
funciones, y típicamente involucran negociaciones entre una amplia gama de actores. Una
constitución, incluso más que las reglas legislativas de Schickler, es probable que sea un
híbrido, un transportista común para las preocupaciones distintivas, quizás conflictivas de
muchos grupos diferentes o incluso contradictorias.
Problema 2
Limitación 4: los efectos institucionales pueden ser imprevistos Incluso si los diseñadores
institucionales tienen objetivos singulares, actúan instrumentalmente y se centran en el
largo plazo, las consecuencias imprevistas se extienden. De todas las limitaciones del
argumento del diseño racional, este es quizás el más significativo. Cualquiera que se
dedique a la investigación empírica en ciencias sociales sabe que el actor más instrumental
y astuto aún no puede esperar anticipar adecuadamente todas las consecuencias de sus
acciones. Es posible que las instituciones no funcionen porque los diseñadores cometen
errores Lazos de consecuencias imprevistas. Con el tiempo, las sociedades industriales se
han vuelto mucho más diferenciadas e involucran mayores interacciones entre un número
creciente de personas. El proceso histórico ha sido resumido elegantemente por Norbert
Elias (1956): es probable que tenga una gran importancia en el mundo moderno. La red de
actividades humanas tiende a volverse cada vez más compleja y estrecha. Cada vez más
grupos, y con ellos más y más individuos, tienden a depender unos de otros para su
seguridad y la satisfacción de sus necesidades que, en su mayor parte, superan la
comprensión de los involucrados. Es como si primero miles, luego millones, luego más y
más millones caminaran por este mundo con sus manos y pies encadenados por lazos
invisibles. Nadie está a cargo Nadie está afuera. Algunos quieren ir por este camino, otros
por el otro. Caen unos sobre otros y, venciendo o derrotados, siguen encadenados entre sí.
Es necesario subrayar las profundas implicaciones de la creciente complejidad social. A
medida que el número de decisiones tomadas y el número de actores involucrados
proliferan, las relaciones de interdependencia entre actores, organizaciones e instituciones
se expanden geométricamente. Esta creciente complejidad tiene dos consecuencias
distintas. Primero, genera problemas de sobrecarga. La actividad política más prevalente y
compleja impone demandas crecientes a los tomadores de decisiones. En este contexto, las
limitaciones de tiempo, la escasez de información y la necesidad de delegar de cisiones
pueden promover efectos imprevistos (March y Olsen 1989, Simon 1957). Al mismo
tiempo, el aumento de la complejidad social conduce a efectos de interacción cada vez
mayores. Las iniciativas a menudo tendrán consecuencias importantes para los reinos fuera
de los previstos originalmente. Como dice Garret Hardin, "Nunca podemos hacer procesos
meramente ciales que involucren a un gran número de actores en sociedades densamente
institucionalizadas que generan rutinariamente bucles de retroalimentación elaborados y
una interacción significativa" (Hardin 1963, pp. 79-80). En cambio, debemos esperar que
alguien efectos En tales entornos, los responsables de la toma de decisiones no pueden
esperar anticipar por completo todas las principales implicaciones de sus acciones (Jervis
1997). Tampoco es solo que los contextos sociales se vean agravados por el hecho de que
las habilidades de los individuos para extraer inferencias y juicios a partir de sus
experiencias. tienen sesgos sistemáticos.9 Levitt y March (1988, p. 323) proporcionan
extremadamente complejo; Las dificultades son un excelente resumen: [Errores temáticos
de seres humanos individuales al registrar los acontecimientos de la historia y al hacer
inferencias a partir de ellos. Sobreestiman la probabilidad de eventos que realmente son
audibles de eventos que están disponibles para la atención debido a su actualidad o
notoriedad. Se suceden a las acciones intencionales de los individuos. Las reglas
funcionales, asocian la causalidad con la contigüidad espacial y temporal, y asumen que los
grandes efectos deben tener grandes gráficos no son estadísticos perfectos. . . . Hacen que
los sistemas ocurran son insensibles al tamaño de la muestra. Tienden a sobreatribuir
causas simples lineales y de uso. Todos estos atributos de los indios como historiadores
conducen a sesgos sistemáticos en la interpretación.0 Por todas estas razones, la actividad
social, incluso cuando la llevan a cabo actores altamente informados y motivados
instrumentalmente, generalmente debería dar lugar a efectos no intencionales significativos
(Hayek 1973; Hirsch 1977; Schelling 1978; Van Parijs 1982; Peow 1984; Jervis 1997).
Tampoco hay ninguna razón para eximir la tarea del diseño institucional, dadas las
múltiples y complejas consecuencias de las instituciones y las circunstancias típicamente
volátiles bajo las cuales se toman las principales decisiones institucionales, de esta
tendencia general. En cambio, hay escepticismo sobre las teorías que colocan a los
fabricantes de cisiones de peso casi exclusivos para que hagan evaluaciones
extremadamente precisas de las consecuencias de las elecciones institucionales. atención
en el proceso de diseño institucional. Los redactores pretendían que el Senado sirviera
como un fuerte apoyo de los intereses estatales. Las legislaturas estatales de los senadores,
que eran una relación de política. Con el tiempo, sin embargo, los senadores que buscaban
una mayor autonomía pudieron liberarse gradualmente de la supervisión estatal. A
principios de 1900, la aplicación de la Decimoséptima Enmienda que requería la elección
popular de senadores solo ratificaba el resultado de una prolongada erosión del control
legislativo estatal. Los ejemplos podrían multiplicarse fácilmente. Muchos sistemas
poscomunistas en la cuerda de la UE adoptaron ejecutivos independientes en parte para
limitar la fragmentación del sistema de partidos sobre la capacidad de los deméritos, son
buenas razones (Riker, 1955). Debido a que la aprobación de la convención
estadounidense debía nombrar delegados que representaran a los estados en los que se
espera que sirvan como
ción, pero en la práctica esto parece haber tenido el efecto contrario (Carey 2000, p. 748;
Filippov, Ordeshook y Shvetsova 1999). El Tribunal de Justicia de las Comunidades
Europeas, que se espera que desempeñe un papel de supervisión relativamente limitado
sobre las interacciones de los Estados miembros poderosos, trabajó en colaboración con los
tribunales nacionales de los países europeos para ampliar drásticamente su autoridad para
ejercer la revisión judicial (Burley y Mattli 1993). La regla simple en la Sección 5 del
Artículo Uno de la Constitución de los Estados Unidos, que indica que "cada cámara puede
determinar las reglas de sus procedimientos", dio lugar inesperadamente al filibustero del
Senado, que, como señala Gary Miller, "ha tenido un siglo enorme" (Miller 2000, p. 539).
La mayoría de los estudiantes de política no tendrían problemas para generar muchas,
muchas instancias adicionales. De hecho, las consecuencias no deseadas pueden ser
particularmente probables en el dominio del diseño institucional, precisamente porque
generalmente involucra negociaciones entre intereses competitivos en contextos donde
múltiples problemas están simultáneamente en juego (ver Limitación 1). Horowitz, una vez
más, resume hábilmente el problema (2000, p. 270), las consecuencias de la política
durante el siglo XX. Típicamente, aunque el entorno varía ampliamente, la negociación es
el método por el cual las propuestas implican negociación, negociación y división de
diferencias. Si surgen obstáculos debido a que los participantes tienen preferencias
divergentes, pueden intercambiar inconmensurables para superar los obstáculos,
produciendo así una mezcla de instituciones o incluso forjados. La negociación tiene sus
propias exigencias; consagrar soluciones inconsistentes a problemas dentro de uno puede
contrastar la planificación: el mismo documento. Con el proceso de negociación destinado
a producir soluciones internamente consistentes a los problemas Incluso desde un proceso
de planificación, por supuesto, resultados perfectamente coherentes improbables, pero en
cualquier caso, en el diseño constitucional democrático, la negociación y la negociación lo
reparan, pero la coherencia no está entre sus virtudes a son las principales modalidades. La
negociación tiene mucho que ver. La prevalencia de efectos institucionales imprevistos
plantea un desafío difícil para los científicos sociales. Después de todo, si los actores
sociales inteligentes no pueden anticipar errores, ¿por qué los científicos sociales deberían
esperar mejorar? Identificar las circunstancias que aumentan la probabilidad de
consecuencias no deseadas es de hecho una tarea ineludible. Afortunadamente, no es
fundamental para aquellos interesados en el desarrollo institucional. El punto clave es este:
la importancia de las consecuencias no deseadas debe incorporarse a la forma en que
pensamos sobre los orígenes y el cambio institucional, es decir, si no podemos desarrollar
teorías que puedan ocurrir. En pocas palabras, si los diseñadores identifican los tipos de
errores extremadamente competentes en su evaluación de los efectos institucionales,
entonces puede tener sentido concentrarse solo en el momento de la elección institucional,
sin preocuparse por lo que suceda más adelante12. Si son más propensos a errores, sin
embargo, entonces el tema de lo que sucede después de que surgen consecuencias
imprevistas se vuelve crucial. En estas condiciones, debemos pensar en los procesos de
desarrollo institucional, así como en los procesos de elección institucional. En las ciencias
sociales, sin embargo, la respuesta dominante al problema de las consecuencias no
anticipadas ha sido la evitación. Mejor en conjunto si este problema pudiera desaparecer.
En la práctica, los analistas han empleado tres estrategias plausibles de evasión, que analizo
en orden ascendente de ayuda. Lo más importante es tratar las consecuencias imprevistas,
tal vez solo de manera implicita, como un "término de error" o "ruido". En la práctica, esto
significa ignorar el asunto. Sin al menos una discusión más profunda, sin embargo, los
teóricos no pueden saber qué tan serio es el problema que podría ser el funcionalismo para
explicar los arreglos institucionales. El tratamiento de los efectos no intencionados como
"ruido" supone que dichos efectos se distribuirán de manera domestica y, por lo tanto,
tenderán a desaparecer, dejando atrás los efectos sistemáticos y tendidos. Para algunos
problemas y configuraciones, esta es una forma perfectamente razonable para que los
científicos sociales procedan. Puede tener sentido, por ejemplo, al estudiar ciertos procesos
sociales agregativos que involucran a poblaciones muy grandes y atomizadas, como el
mercado de valores (1992). Sin embargo, es un enfoque mucho menos útil para la
investigación del diseño institucional y la reforma. Aquí, los efectos no deseados
individuales pueden ser bastante grandes. Además, como discutiré en el Capítulo Cinco, si
las instituciones son a menudo muy resistentes, entonces no podemos esperar que los
accidentes se cancelen; en cambio, los accidentes tempranos pueden reforzarse a sí mismos
(Arthur 1994) Descartar las consecuencias no deseadas como un "término de error" o
"ruido" proporciona la justificación para un enfoque exclusivo en los momentos de elección
institucional inicial. Aquí, sin embargo, podemos ver una limitación definitiva de la vista
"transversal" o instantánea de las instituciones típicas del funcionalismo centrado en el
actor. Según el punto, las consecuencias a largo plazo de las elecciones institucionales o
los factores originales que generan la elección institucional estarán fuera del alcance del
análisis. Entonces, por supuesto, habrá un reconocimiento de las disyunciones entre los dos
Focusing, ya sea en los orígenes institucionales que bordean y, por lo tanto, cuán adecuados
están basados en los actores la opinión pública (Page y Shapiro o en el inicio o en los
efectos institucionales), es decir, en un S -
Mejora a través de Leaming Discutiré primero los mecanismos de aprendizaje, ya que estos
argumentos se vinculan con una explicación funcionalista centrada en el actor. Aquí la
afirmación central sería que los actores poderosos son capaces de identificar cualquier
brecha que pueda desarrollarse entre el funcionamiento de las instituciones y las suyas
propias, y luego tomar los pasos correctivos necesarios para rediseñar las instituciones de
modo que tengan preferencias más fáciles. Lo harán de manera efectiva. Como muchos
componentes del funcionalismo centrado en el actor se borran más, es difícil negar que esta
afirmación a veces es cierta. Se podría esperar que la aparición de las brechas de tipos
discutidas en la primera parte de este capítulo induzca a los actores poderosos a buscar
intensivamente respuestas flexibles a las deficiencias institucionales. El estudio de Boix
sobre la reforma institucional en la carustia Europa del siglo XX ilustra, tal vez, la que más
representa estudio empírico persuasivo de mejora institucional basado en teorías de
elección institucional racional (Boix 1999). El acertijo empírico de Boix es el siguiente.
Los sistemas electorales de los países europeos se adaptaban a los intereses de las élites
políticas poderosas. Sin embargo, a fines del siglo XIX y principios del XX, estos sistemas
entraron en crisis. Un cambio importante en el entorno social, es decir, el aumento gradual
de la conciencia y la organización de la clase trabajadora, condujo a presiones para
expandir el sufragio y al desarrollo de una mejor comprensión y plausibilidad que
inicialmente puede organizarse a lo largo de líneas mayoritarias, que En parte debido a esta
opacidad, el mundo a menudo se refuerza a sí mismo en lugar de ser correctivo. Para
volver al concepto presentado en el Capítulo Uno, nuestras concepciones básicas del
mundo político, de lo que funciona y lo que no, tienden a ser "dependientes del camino".
Las perspectivas establecidas sobre política, que van desde las ideologías hasta la
comprensión de aspectos particulares de los gobiernos u orientaciones hacia grupos o
partidos políticos, a menudo serán muy resistentes. Como North ha argumentado, los
actores que operan en contextos de alta complejidad y mapas de opacidad tal "(North
1990a, b; Denzau y North 1994). La información de confirmación tiende a incorporarse,
mientras que la información de desconfirmación se filtra. El trabajo de North confirma
puntos de vista de larga data de aquellos que estudian la cultura política, así como las
contribuciones recientes de la ciencia cognitiva y la teoría de la organización. La
complejidad del contexto y los límites de la cognición humana significan que los
entendimientos erróneos en política a menudo no se corrigen. Un problema adicional es que
la revisión institucional generalmente requiere " el aprendizaje "- un gran número de
personas dentro y entre las organizaciones deben llegar a ver Como Hannan y Freeman
señalan, la metáfora del" aprendizaje "a menudo se aplica de manera incómoda a los
procesos de acción colectiva centrales para la búsqueda de revisiones institucionales:"
Cuando los miembros de un La organización tiene diversos intereses, o los resultados de la
organización dependen en gran medida del poder entre las circunscripciones. Cuando tal
problema, qué acción se tomará, si la hay, depende de la estructura de la organización como
de la contribución de las acciones alternativas a la supervivencia o el crecimiento de la
organización. En tales situaciones, los resultados no pueden adaptarse fácilmente
racionalmente a entornos cambiantes "(Hannan y Freeman 1989, p. 23) pueden ser
apropiados en algunas circunstancias para argumentar que la política implica procesos de
aprendizaje, en los que las respuestas a los problemas públicos proceden en un ensayo y
error moda (Lindblom 1959; Heclo 1974; Hall 1993). De hecho, un tema importante para
una mayor investigación sería establecer los tipos de circunstancias políticas bajo las cuales
tales procesos de aprendizaje parecen, por ejemplo, parecer haber estado en los entornos
explorados por Boix. Sin embargo, hay pocas razones para pensar que el aprendizaje
constituirá una herramienta confiable de mejora institucional en la política. Debido a que la
realidad política es tan compleja y las tareas de evaluar el desempeño público y determinar
qué opciones serían superiores, incluso la comprensión errónea de Las políticas muy
sesgadas en la forma en que filtran la información en los "hombres" existentes son cosas
similares. En la política interna, en el equilibrio de la organización se enfrenta tanto a la
externa como a la coalición.
Las limitaciones del "espíritu racional" de Williamson en política son aún más claras para
el segundo mecanismo de mejora institucional, la competencia. Este mecanismo constituye
una forma de argumento evolutivo para el refinamiento gradual del diseño institucional.
Como Axelrod (1984, p. 169) ha señalado: "La evolución evolutiva principio simple: lo que
sea exitoso es probable que parezca que el enfoque se basa en una mayor frecuencia en el
futuro ". En economía, por ejemplo, Alchian ha presentado el argumento clásico para el
refinamiento organizacional a través de la presión competitiva. Alchian aceptó que los
individuos y las empresas no podía esperarse que satisficiera las demandas cognitivas
asumidas por muchos modelos microeconómicos, sino que empleó el principio "como si":
debido a que la competencia económica efectivamente seleccionada para un desempeño
organizacional superior, los mercados estarían gradualmente formados por empresas con
estructuras racionales. Este sería el caso incluso si tales estructuras se descubrieran en gran
medida por accidente. Las empresas con estructuras menos eficientes se adaptarían o
morirían; a la larga, en realidad no importaba mucho qué proceso era más frecuente. Tales
argumentos son funcionalistas en el sentido de que explican la presencia de características
institucionales a través de la referencia a las consecuencias deseables de esas
características. Es probable que las funciones que cumplen funciones sociales clave se
generalicen con el tiempo como resultado de las presiones de selección. Es importante
destacar que en este punto dejamos el ámbito de la "funcionalidad centrada en el actor" y
pasamos a una forma de lo que he denominado funcionalismo social Los argumentos
basados en mecanismos de competencia se centran menos en las intenciones de los actores
que en las formas en que entornos más amplios seleccionan para tipos particulares de
resultados. Es apropiado considerar estos argumentos dentro de esta discusión de
explicaciones racionalistas de las instituciones, porque los especialistas en elección racional
a veces han tratado de explicar los arreglos institucionales recurriendo a mecanismos de
este tipo. Weingast (2002, pp. 680-81), por ejemplo, sugiere que las instituciones
democráticas diseñadas para garantizar los derechos de propiedad conducen a un alto
crecimiento nomico, lo que mejora la estabilidad política, es decir, conduce a una mayor
supervivencia del régimen a largo plazo.1 De hecho, dada la inclinación por trabajar hacia
atrás desde las funciones observadas de las instituciones, no es sorprendente que se invoque
un mecanismo de este tipo en muchos relatos racionalistas. Sin embargo, esta invocación
no se corresponde con una investigación seria de la afirmación de que los mecanismos de
selección competitiva de hecho explican el resultado institucional observado. La
plausibilidad de este punto de vista depende o no de las instituciones políticas formales,
como las empresas, que generalmente enfrentan un ambiente denso de instituciones
competidoras. ¿Podrán los competidores aprovechar el rendimiento eficiente, irrumpir para
llevarse a los "clientes" de una institución y llevarlos a la bancarrota? La respuesta es a
veces, pero generalmente no. Los procesos competitivos no son irrelevantes para el
desarrollo de las instituciones políticas, pero parece poco posible darles el tipo de papel
central que Alchian hace en su discusión sobre el desarrollo de las empresas. Los modelos
de competencia política entre las formas institucionales se han aplicado con mayor eficacia
en Comprender las relaciones internacionales. Tilly, por ejemplo, eco sobre si
Otto Hintze siguió al avance de la formulación clásica de que "los estados hacen la guerra y
la guerra hace los estados" (Tilly 1975). Argumentó persuasivamente que el período de la
formación del estado moderno temprano podría entenderse en términos darwinianos.
Cientos de sitios iniciales de autoridad política autónoma aproximadamente dos docenas,
principalmente a través de una competencia militar despiadada en un entorno que
"seleccionó" para aquellas formas de estado más capaces de movilizarse para la guerra. Sin
embargo, incluso en la calma de las relaciones internacionales, la aplicabilidad de los
argumentos funcionales se basó en competencia tiene límites evidentes. La medida en que
los estados han necesitado "racionalizar o morir" ha variado considerablemente con el
tiempo (Kahler 1999). De hecho, incluso en el duro entorno de la formación de los
primeros estados europeos modernos, la competencia no era el único mecanismo en el
trabajo en la selección de vivors (Spruyt 1994). Además, el entorno internacional
contemporáneo ofrece nichos mucho más extensos para estructuras estatales débiles y / o
retrógradas para sobrevivir a Jepperson 2001). Jackson y Rosbeig (1982), por ejemplo,
sostienen que los estados débiles en África han permanecido en gran medida aislados de la
competencia de este tipo, protegidos por la búsqueda de poner límites a los límites de este
mecanismo de mejora en el ámbito internacional claramente reconocido en el actor de
Keohane. funcionalismo centrado: el análisis racionalista más extendido y prominente de
los arreglos institucionales en el sistema internacional. Aunque reconoce explícitamente
que los resultados funcionales podrían generarse a través de este tipo de selección
ambiental, cree que tales mecanismos son demasiado débiles en el sistema internacional
para proporcionar una base sólida para generar resultados funcionales. "En la política
mundial", escribe, "los estados rara vez desaparecen. Por lo tanto, el argumento funcional
aplicado a nuestro tema debe basarse en la premisa de la anticipación racional" (Keohane
1984, p. 82) Una vez que uno pasa de la esfera internacional a la doméstica, y
específicamente para el estudio de las instituciones políticas formales, el caso de esperar
resultados funcionales como resultado de la competencia se debilita aún más. Hay algunos
ámbitos de la política interna donde los argumentos competitivos aplican claramente los
sistemas del partido en las políticas democráticas, por ejemplo, contienen una dinámica
competitiva obvia. Se podría argumentar con cierta justificación que las partes deben
adaptar sus prácticas y plataformas organizativas ante tal competencia para enfrentar la
posibilidad de declive. Sin embargo, puede haber pocas dudas de que los entornos políticos
domésticos son (Krasner 1989; Powell y DiMaggio 1991). En la mayoría de los casos, de
hecho, las instituciones políticas no están realmente sujetas a la competencia directa.7 En
cambio, los arreglos institucionales únicos, Tenemos el monopolio de dos ejemplos de
competencia política presentados anteriormente. La competencia militar se redujo a una
comunidad internacional que por una variedad de razones la disputa militar entre los
estados nacionales. De manera reveladora son, o suelen ser, "permisivos" más que los
económicos o conjuntos de reglas, que constituyen una parte particular del terreno político.
Considere el sobre un
Ocurre entre los estados-nación, que son unidades territoriales, cada uno de los cuales
contiene una amplia gama de instituciones políticas. La competencia electoral ocurre entre
las partes, todas las cuales operan bajo un conjunto particular de reglas electorales. Si bien
los partidos políticos y los estados nacionales pueden enfrentar una intensa competencia, no
está claro que la noción de competencia entre, por ejemplo, las instituciones electorales sea
significativa. Por lo tanto, donde la competencia opera en política, a menudo opera "por
encima" (interestatal) conflicto) o "debajo" (entre las organizaciones contendientes) el
nivel de las instituciones políticas nacionales. Como mínimo, los analistas necesitarían
especificar cuidadosamente las condiciones para que las presiones competitivas generen
mejoras en el diseño institucional. En la práctica, tales condiciones son débiles en entornos
no comerciales. Mi punto general en esta sección no es que la competencia y el aprendizaje
sean mecanismos plausibles de mejora institucional. Por el contrario, sería difícil negar que
las instituciones políticas puedan ser modificadas y mejoradas a través de cada uno de estos
procesos. Más bien, el punto es que en el mundo político cada uno de estos mecanismos
exhibe limitaciones considerables. Por lo tanto, cualquier tendencia hacia el
"funcionalismo evolucionado", ya sea centrado en el actor o en la sociedad, debe tratarse
como altamente variable. En lugar de asumir la eficacia de tales mecanismos, los
politólogos deberían realizar una investigación sostenida de las circunstancias bajo las
cuales pueden ser formidables, ya que estas limitaciones de los mecanismos de mejora
pueden ser, los problemas para las cuentas funcionalistas no terminan ahí. Debe
mencionarse un problema final aplicable tanto al aprendizaje como a la competencia, y
sienta las bases para el próximo capítulo. Incluso si estos mecanismos operan en un
entorno particular, necesitamos saber qué tan rápido funcionan. Como argumentan Hannan
y Freeman, el aprendizaje aumenta "la posibilidad de supervivencia solo si la velocidad de
la respuesta es proporcional a los patrones temporales de los entornos relevantes" (Hannan
y Freeman 1989, p. 70). Si el ritmo de tales mejoras es más lento que la tasa de cambio
ambiental, estos mecanismos generalmente serán ineficaces para restaurar algún tipo de
equilibrio funcional (Elster 1983, p. 44; March y Olsen 1989, p. 55). De hecho, hay
Factores sustanciales que pueden retrasar, si no detener, el funcionamiento de cualquier
mecanismo de mejora, haciéndolos relativamente ineficaces en entornos que también están
cambiando el tique de argumentos sobre la mejora institucional, enfatizando por qué estas
presiones a menudo serán débiles. Pero también es necesario considerar una crítica
externa. Suponga por un momento que las presiones competitivas son significativas o que
el aprendizaje es considerable. ¿Se deduce que debe resultar el refinamiento institucional?
La respuesta es no. Incluso donde estas mecanisinas son obstáculos nacionales: en palabras
de Williamson, el aprendizaje o las presiones competitivas todavía deben "volver a
integrarse en el ... diseño". Por las razones discutidas en el Capítulo Cinco, esto a menudo
será muy difícil de hacer, generalmente estará ausente o se espera que funcione
razonablemente bien. sobre el tiempo. Acabo de esbozar un cri "intencional" claramente
operativo, se enfrentan a