TALLER N° 04

Grupo Nro.:
Integrantes:
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EXAMEN FINAL
TALLER: IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

Evaluar los siguientes casos y objetivamente determine si existe Evidencia para

declarar un incumplimiento de la Norma ISO 9001:2015 (No Conformidad), señalando
el requisito de la norma con la cual se relaciona.

PRIMER CASO

La empresa EL CAMALEON DEL DESIERTO S.A.C” tiene como giro principal de su

negocio el servicio de alquiler de maquinarias, orientado esencialmente al alquiler de
volquetes para carga. Dado el mercado que atiende, esta empresa a su vez para poder
brindar su servicio alquila los volquetes a 2 proveedores, en el proceso de auditoría, el
auditor junto al jefe de operaciones encontraron que 8 Volquetes de los 12 que tienen
en total estaban dañados, inoperativos y sin identificación (sin sistema de luces y
frenos). Ante esta situación, el auditor consultó si en esas condiciones los proveedores
les brindan las maquinarias, a lo que el jefe de operaciones indicó que al contrario, se
los entregaban en óptimas condiciones ya en el uso sufrían algunos daños.

El auditor al consultar como identifican y controlan las maquinarias que usan para
realizar sus servicios, el jefe de operaciones indicó que no era necesario ya que ellos
podían reconocer a quien pertenece, el auditor consultó si estos volquetes afectados
han sido informados al proveedor, el jefe de operaciones indicó que sí, que esa
información fue hecha mediante una carta, la misma que se registra en su ficha de
operaciones que se envía al proveedor.

El auditor solicitó que se le pueda mostrar dicho registro, el jefe de operaciones le

entregó el file con los registros del último año F/ROP-001 Registro de Propiedad de
Proveedores y Clientes VR5, el auditor no encontró en dicho registro lo mencionado por
el jefe de operaciones, el auditor pudo verificar que dicho registro era la versión vigente
usada por la organización, tampoco le pudieron mostrar al auditor la carta o el envío de
algún correo electrónico relacionado.

- Norma ISO 9001: 2015:

Cláusula:

Evidencia:

Cláusula:

Evidencia
 SEGUNDO CASO
En una evaluación a una fábrica de juguetes, tanto el responsable de la recepción de
productos como el de embalaje y envío, dijeron que es un inspector el que efectúa una
verificación del producto antes de realizar su envío, registrándose dicha verificación en
los registros de salida de cada producto y en el registro general de productos.
El auditor realizó el muestro de algunos envíos con los registros de salida de los
siguientes productos: X1-014-PQ, XS-020-RQ y X3-220-MC, los mismos que
correspondían al último mes (Setiembre), notando que dichos registros no presentaban
la verificación del inspector, por lo cual, solicitó se le mostrase el registro general de
productos, entregándole al auditor el file “F/RGS-V2 Salida de productos”, donde
tampoco se encontraban registrados los despachos relacionados con X1-014-PQ, XS-
020-RQ y X3-220-MC.
Ante esta situación, el auditor preguntó si existía algún documento que especifique que
el inspector es el que efectúa una verificación de los productos antes de los envíos, el
personal indicó que sí, entregándole al auditor el procedimiento respectivo bajo la
codificación “P/ALM- Recepción, almacenaje, despacho V3”, donde pudo constatar que
es el inspector el que efectúa la verificación ante de los envíos. El responsable de la
recepción de productos como el de embalaje y envío; indicaron que ellos tenían que
buscar a un inspector cada vez que se presentaba esta situación y que en varias
oportunidades tuvieron que liberar el producto sin dicha verificación.

- Norma ISO 9001: 2015:

Cláusula:

Evidencia:

Cláusula:

Evidencia

TERCER CASO

En el área de servicios de mantenimiento de aeronaves, se entrevistó al colaborador

Pedro Aviador quien manifestó que era el jefe de servicios de mantenimiento,
especificando además que, era técnico y que tenía 1 año de experiencia en la empresa
así como laboralmente, al consultarle al área de recursos humanos (RRHH) por las
competencias del colaborador entrevistado, el jefe de RRHH inmediatamente mencionó
que la pregunta estaba demás, todos son competentes es lógico que ello sea así, más
aún si era ingeniero aeronáutico.

- Norma ISO 9001: 2015:

Cláusula:

Evidencia:

Cláusula:

Evidencia
 CUARTO CASO

En la entrevista con el Jefe de Almacén, el auditor le pregunta sobre el estado del

producto TA-RT 281 (piezas metálicas tornillos) ubicado en el almacén de producto
terminado, que tiene un cartel con la identificación “No tocar”, el jefe responde que están
esperando los resultados de Control de calidad porque este producto había sido
reprocesado por un problema de dimensiones fuera de tolerancia. El auditor solicita el
registro de producto no conforme y el supervisor responde que el reproceso asegura
que se corrija la deficiencia.

- Norma ISO 9001: 2015:

Cláusula:

Evidencia:

Cláusula:

Evidencia

QUINTO CASO
Se realiza una auditoría en la planta industrial METALITO XR-PLUS S.A.A. dedicada a
la producción de piezas metálicas. Al ingresar el auditor a la sala de producción de
dichas piezas metálicas, solicitó al Jefe de Producción las ordenes de producción (O/P)
en donde se especifica los requisitos del cliente, el auditor recogió las órdenes Nos. OP-
128-2020, OP-177-2020 y PO548-2020 correspondiente a los meses de enero, febrero
y mayo del 2020.
Al revisar dicha información el auditor observó que existía diferencia entre los requisitos
del cliente, pudo revisar también ordenes de servicio (O/S 24-2020, 58-2020 y 259-
2020), las diferencias en todos los casos eran en el tipo de piezas solicitadas
originalmente, medidas de las piezas fabricadas y la cantidad solicitada. Al consultar
sobre la referencia relacionada de estos cambios, el Jefe de compras indicó que les
gusta su trabajo y están comprometidos con el cliente y que el Cliente a última hora
llamó para modificar estas especificaciones. Finalmente, el jefe de compras expresó
textualmente lo siguiente: “Por cierto, nosotros cumplimos con todo, somos lo máximo”.

- Norma ISO 9001: 2015:

Cláusula:

Evidencia:

Cláusula:

Evidencia

Trujillo 06 de Febrero del 2021