RESOLUCIÓN DEL TALLER DE NO CONFORMIDADES

Situación 1
En el área de Acondicionado de Bienes del Cliente un operario comenta sobre un
incidente reciente, en el cual felizmente no hubo daños mortales que lamentar:
descubrieron que en la mudanza con Orden 2457-Perú, un operario de estiba /desestiba
gritaba porque su mano derecha quedó atrapada debajo de una caja de 48 Kilos, que
contenía enseres de un cliente. El auditor observa el registro de incidentes/accidentes por
área y no identifica ningún registro en el área de Acondicionado de Bienes del cliente. El
Representante del SIG le comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de eventos es usual en el área en mención.

• Se evidencia que, En el área de Acondicionado de Bienes del Cliente, un operario

de estiba gritaba por que su mano derecha quedo atrapada debajo de una caja de
48 kilos, según se observa en el registro de incidentes accidentes no se tiene
registrado el incidente de esta forma incumpliendo el requisito la el numeral 10.2
de la ISO 45001 2018
(no conformidad)

Situación 2
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta cómo se
controlan los documentos externos relacionados a la actividad, el Representante de la
Dirección responde que no se ha identificado el uso de documentos externos al Sistema
de Gestión; el auditor más tarde se encuentra en el proceso de "Traslado de enseres" y
descubre que los responsables manejan legislación asociada con transportes, asimismo
revisa que mantienen copia de Ordenanzas municipales de algunas Provincias del Perú.
El auditor pregunta a los responsables del área si estos documentos eran usados por el
proceso y se le responde afirmativamente.

• En la entrevista con el representante de la dirección, no se evidencia el control de

documentos externos, se encuentra en el proceso de "Traslado de enseres" se
maneja legislaciones asociada con transportes y ordenanzas municipales de
algunas provincias del Perú sin estar controladas incumpliendo el requisito 7.5.3.2
(no conformidad)

Situación 3
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por
Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad
en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por
el procedimiento MS14-01 Control de Documentos y Registros. El responsable de la
documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios, los cuales referencian los reglamentos
originales, para no tener que controlar más documentos.

• En el almacén de materiales se encontraron disponible algunos reglamentos por

defensa civil referido a la atención de emergencias eléctricas y medidas de
seguridad en la evacuación de la zona. incumpliendo al requisito 7 y a los
requisitos legales y propias de la organización procedimiento MS14-01 control de
documentos y registros.
(no conformidad)
Situación 4
En el área RRHH el auditor revisó los perfiles de puesto de los operarios, encontrando
que los operarios de estiba/desestiba tenían como requisito condicional NO PADECER
de enfermedad lumbar, el auditor solicita los registros que demuestren que los operarios
del proceso cumplen el requisito a lo que el responsable responde que no se mantienen
esos registros porque no los consideran necesarios ya que se les ha preguntado a los
mismos operarios si tienen dolencias en la espalda y ellos habían respondido
negativamente

• En el área de RRHH se evidencio que en los perfiles de puesto de los operarios

encontrando que los operarios de estiba/desestiba tenían como requisito
condicional NO PADECER de enfermedad lumbar, sin embargo, no se
mantienen esos registros por que no lo consideran necesarios, incumpliendo la
ley de seguridad y salud en el trabajo.
(no conformidad)
CASOS
INCIDENTE:
En la nave de Producción, el auditor observa dos básculas. La balanza con N O de serie
1624 tiene una etiqueta pegada que indica la fecha para calibración, la cual era de hace
cuatro meses. La báscula con N O de serie 1636 no tenía etiqueta de calibración
pegada. PLANTILLA DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORÍA
Razón por la que no hay todavía suficiente evidencia para levantar una no
conformidad:
Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo evidencia buscada y propósito:
(falta de información)

INCIDENTE :
Antes de una auditoría en el Departamento de Diseño de XYZ s.l., el auditor había
revisado el Manual de Diseño y Desarrollo y había notado que no contenía
procedimientos para la validación del diseño. Durante la auditoría, el auditor revisó la
documentación pertinente de diez proyectos terminados 99/007, 99/010, 99/020,
99/025, 99/031, 99/042, 99/051, 99/054, 99/062 y 99/070 y no pudo encontrar
evidencia de la actividad de validación del diseño. El Director de Diseño le explicó
que, debido a que cada diseño era único y fuera de serie, la validación del diseño no
aplicaba a su organización.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DEL PROBLEMA
EVIDENCIA OBJETIVA
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA

INCIDENTE:
En el Departamento de Diseño, el auditor revisa la lista de cinco objetivos de calidad
para este departamento. El auditor pregunta si han sido documentados los resultados de
la planificación que se lleva cabo para alcanzar estos objetivos. El director de diseño
responde que no se ha preparado ningún documento de ese tipo, porque cree que ello
suprimiría la creatividad. INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DEL PROBLEMA
EVIDENCIA OBJETIVA.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA
FIRMA DEL AUDITOR:

1.- El hijo del dueño, un joven ingeniero de 26 años que había vivido siempre en la fábrica,
era el encargado de elaborar las propuestas de ventas. La última de ellas (Propuesta 7867),
emitida al cliente TECNOTRON SA, dio un perjuicio de más de US $ 20000 a la empresa,
pues los materiales previstos para incorporar al reactor DF900 (solicitado por el cliente),
que él suponía estaban almacenados en bodega, se habían agotado, pues el reporte de
existencias así lo expresaba y esto era concordante con el stock fisico. El proceso de
importación para reposición demoró más de 90 días, generando sobre costos hasta que
finalmente se logró cumplir con el pedido en los términos pactados con el cliente.

2.- En la visita a una compañía de Transporte, un auditor observó durante la auditoria al

taller que un mecánico estaba realizando el cambio de aceite a la unidad UP453, al
terminar esta actividad el mecánico arrojó el aceite usado por la alcantarilla. Al
preguntarle si conocía los aspectos e impactos de sus actividades manifestó que el recién
tenia dos meses en la empresa y no se le había comunicado nada, tampoco conocía lo que
era un aspecto ambiental

3.- En la auditoria al SIG conversando con el Jefe del área de Archivos de una empresa
de Logística de Archivos (administración de información), manifestó que la semana
anterior a la auditoria se produjo un incendio de regular magnitud con pérdida
irrecuperable de información. El auditor pregunto si los planes de emergencia de
seguridad y salud ocupacional y de medio ambiente fueron revisados luego de este
incidente. E! auditado manifestó que no disponían de dichos planes.

4.- Durante una auditoria al área de compras se preguntó por la Política SIG a las cinco
personas que trabajan en esta área los cuales mencionaron que la conocían, pero no la
entendían ni tampoco sabían con claridad como sus actividades influían en el
cumplimiento de los requisitos de los clientes. Al preguntar al Gerente General sobre este
caso manifestó que, a pesar de sus esfuerzos, no había conseguido que todo el personal la
entienda.
Norma /Cláusula: Conforme:No conforme:
Redacte aquí la no conformidad o sus razones por la cual no amerita levantar una No
Conformidad.

5.- En el área de preparación de materiales de embalaje el auditor aprecia en operación

una cortadora automática código: EP010-2002, nueva, recientemente instalada (Junio de
2010), la cual está siendo operada a través de un programador PLC accionado
directamente por el supervisor.
El auditor pregunta al gerente de operaciones por el resultado de la evaluación de riesgos
ambientales y los de seguridad y salud ocupacional de esta nueva adquisición, el gerente
le contestó que esto estaba pendiente esperando la próxima revisión del SIG en Diciembre
2011.

6.- En el área de control de calidad, regularmente se toman mediciones para liberar

productos terminados. Todas las mediciones están relacionadas con la variable peso y son
tomadas con las balanzas: SARTORIOS SK3001 recientemente adquiridas al consultar al
auditado porque éstas no habían sido calibradas indicó que las balanzas son nuevas(1 mes
de uso) y vienen con un año de garantía.