TALLER PRÁCTICO No.

01

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN MINERÍA

EXPERTOS CONOCEDORES DE LA NORMA

OBJETIVO
Evaluar el grado de familiarización del participante respecto a los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015.

INSTRUCCIONES:
Lea las siguientes afirmaciones, analícelas e indique contra que requisito de la Norma
ISO 9001:2015. Se está atentando en cada caso.

(Leer cuadro en la parte inferior)

 REQUISITO
Nº AFIRMACIÓN
RELACIONADO

La organización no determina acciones para eliminar las causas de los reclamos de los
1 10.1
clientes.

2 El Servidor y PC's no son sometidos a actividades de mantenimiento. 7.1.3

3 Los registros electrónicos no cuentan con copias back up. 7.5.3.2

4 Los Jefes de área cuentan con versiones obsoletas de los procedimientos sin autorización. 4.1

La empresa no cuenta con indicadores de gestión u otro mecanismo que permita verificar 4.4.1.f
5
la eficacia de sus procesos.

Durante la Revisión por la Dirección no se ha revisado en ningún caso el estado de las

6
acciones correctivas y preventivas.
9.3.2

Los legajos de personal se encuentran desactualizados ya que no existe evidencia de las

7
capacitaciones del personal 7.5.2

Algunas personas no contestan las llamadas de clientes cuando consideran que se

8
encuentran muy ocupadas. 8.4.1

Para incrementar sus comisiones el área comercial ofreció un programa de visitas al

9 7.1.5.2.a
cliente que en la práctica no se cumple.

10 Nadie evalúa a los proveedores de servicio, se les contrata por costumbre 4.2

11 No es posible evidenciar cuantos despachos atendidos ha tenido un cliente pequeño. 8.5.2

12 Se pierden los planos originales entregados por el cliente para el diseño de producto. 8.5.3

La empresa aplica encuestas para medir la satisfacción del cliente y las analiza pero no
13
implementa acciones de mejora.
9.1.3
 REQUISITO
Nº AFIRMACIÓN
RELACIONADO
Existen No Conformidades identificadas durante las auditorías en las que se ha realizado
14 investigación de causas y se han propuesto acciones correctivas pero los responsables no 9.2.2
las implementan.

15 No se mantienen registros de los servicios no conformes. 8.7(1)

El Gerente General indica que no se ha monitoreado ni hay avance del Plan Estratégico de
16 la organización definido para establecer los objetivos de calidad porque todos estamos 8.5.3
muy ocupados.

Nadie ha analizado la data respecto a incidencia de reclamos de cliente para implementar

17 9.1.1
mejoras.

18 El personal no conoce los objetivos de calidad de la empresa. 6.2.1

Los informes entregados al cliente XYZ fueron entregadas sin previa revisión y el cliente
19 8.6
advirtió que contenían muchos errores.

20 No existen acciones preventivas registradas en la organización. 7.4