1 Durante el proceso de auditoría, ¿Qué parámetro(s) seguiría para clasificar una no

conformidad entre, mayor o menor?

De acuerdo a la norma considero que la no conformidad es el incumplimiento de un requisito;
la no conformidad mayor o 1(NCM) resulta temporal o permanente grave para la operación
del sistema de calidad y/o la capacidad de producir resultados confiables. Y que la No
conformidad menor o 2 (NCm), no implica en forma permanente la operación del Sistema de
la Calidad y/o la capacidad de producir resultados confiables sumados al registro de hallazgos
(no conformidades y observaciones). Los parámetros que adoptaría sería la de enmarcar las
no conformidades ne la categoría apropiada a medida que estas vayan siendo reportados por
el equipo evaluador. Se debe efectuar en reuniones con el responsable del proceso de
auditoría de la empresa auditada. Por consiguiente el informe de evaluación No
conformidades debe ser entregado por el responsable del proceso de auditoría de la empresa
auditada teniendo en cuenta las observaciones que pueden referirse a situaciones positivas
y negativas.

2, el informe presentado, teniendo en cuenta las partes desarrollo del Auditor, debe estar mas
completo con cada uno de estos procesos, veo no los aplico en su totalidad.
3. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la
“reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría,
fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes
a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Objetivo: Identificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema
de Gestión de Calidad de Recursos Humano, en los procedimientos de prestación de servicios de
contratación del personal.

Alcance; Identificar la prestación de los servicios del área de Recursos Humanos.

Auditoria
Según la Norma internacional ISO 19011 (2011) el propósito de la reunión de apertura es:

Confirmar que todas las partes están de acuerdo con el plan de auditoría (auditado, equipo auditor).
Presentar al equipo auditor.

Asegurar que se pueden llevar a cabo todas las actividades de auditoría planeadas.

Manual de Calidad.

Tipo de Auditoria; Pre-auditoria, Otorgamiento, Seguimiento, Extraordinaria, Amplición, Renovación.

Etc.

Reunión de Apertura 05/10/2017

Hora; 7 45am
Reunión de cierre; 07/10/2017
Hora; 4 00pm

Cordial saludo, me dirijo a ustedes para informarle que el equipo auditor de Gerencia de Calidad
realizar la Auditoria Interna de Seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento, el objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos
inherentes al departamento de Recursos Humanos de Alpina, consignados en cada uno de los
documentos relacionados como criterio de auditoria. La visita será realizada por un equipo de cuatro
(4) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del departamento,
el dia 05 de Octubre del presente año, con una duración de 8 horas, en las instalaciones del
departamento de Recursos Humanos, Ajunto lista de cheque, y procedimientos establecidos en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener algunas observaciones o aclaración a la
presente comunicación, por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Fabio Ortiz Duran

Auditor Líder:
Andres Correa Lugo Correo electronico ancorrea1@gmail.com

Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad Favor devolver este documento diligenciado
con los nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al E-mail
afaort@gmailco. Cualquier duda comunicarse al celular: 3214321212.. Los nombres de los procesos
corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones
correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

Revisión documental durante la realización de la auditoria

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Documentación de Contratación
2 Manual de Funciones y Procedimiento
3 Pruebas de selección
4 Manual de formatos

Recolección y verificación de información

Técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usara durante la auditoria (lista de

chequeo)

Lista de chequeo
Lista de verificación
Cumplimiento de evidencias(documentación nivel 1) si, copias controladas del manual
de calidad.
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada pueto de trabajo; Si
claramente señaladas en el Manual de calidad.
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del
departamento, si, no hay evidencias de la comunicación.
Procedimientos operativos
Existen Manuales, instructivo y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de la actividad. Si
Existen evidencias documentada del conocimiento de manuales normas, instructivos
y procedimientos del área de recurso humanos. No se da por entendido que cada
uno conoce sus funciones pero no se documenta.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos Politica de Falta ingresar
de costos en Gestión materila de x
Materiales Financiera procedimiento
2 Formato único Capacitación No se tiene en
de contratación. en procesos cuenta los
Manual de de selección formatos par los
Procedimiento procesos y x
procedimientos de
contratación
3 Cambios Política de Falta
organizacionales logística y actualización en la
capacitaciones política de
a los logística, cuya
empleados ultima x
actualización fue
el 13 de Octubre
2014 y no se
harealizado los
cambios
organizacionales
4
5

- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

- Se debe actualizar la política de logística y crear un procedimiento en el manejo

de los procesos de selección del personal.
- Se debe agregar un formato de contratación para el ingreso de los empleados
Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de registros
.-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento de datos y resultados de
análisis
.-Se debe establecer un manual o protocolo de actividades que permitan generar actividades de seguimiento,
análisis y mejora.-Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que permitan
conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la
forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la
mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una
organización