Código: F-CIN-004

Fecha: 15/12/2009
INFORME DE AUDITORIA

Versión: 01

Carácter del Informe FINAL

INFORME DE AUDITORIA INTERNA SIGEP

2020

Página 1|9
 Código: F-CIN-004

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Carácter del Informe FINAL

1. ÍNDICE

2. INTRODUCCIÓN

3. CUERPO DEL INFORME

DEFINICIÓN DEL MARCO GENERAL DEL INFORME

▪ Objetivos de la Auditoria

3.1.2. Elementos de Control Interno Auditados

▪ Identificación del sujeto de la Auditoria

▪ Identificación del Auditado y demás Personas que Colaboran

▪ Identificación del Equipo de Auditoria

▪ Fechas y lugares en que se realizó la auditoria

▪ Documentación Verificada

4. EVALUACIÓN

5. RECOMENDACIONES

o Adopción de controles propios

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• INTRODUCCIÓN

La Ley 87 de 1993, define al Control Interno, como el sistema integrado por el esquema de
organización y el conjunto de los planes, métodos, principios, normas, procedimientos y
mecanismos de verificación y evaluación adoptados por una entidad, con el fin de procurar que
todas las actividades, operaciones y actuaciones, así como la administración de la información y
los recursos, se realicen de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes, dentro de
las políticas trazadas por la dirección y en atención a las metas y objetivos previstos.

• CUERPO DEL INFORME

DEFINICIÓN DEL MARCO GENERAL DEL INFORME

La auditoría a practicar tiene como objetivo verificar el cumplimiento del título 17 sistema de
información y gestión del empleo público: SIGEP del capítulo 2 del Decreto 1083 del 2015.

Esta acción permite definir las eventuales acciones correctivas y hacer un análisis preventivo de la
causa que las origina.

El enfoque de la auditoría se encuentra dado por los lineamientos de:

• Decreto 1083 del 2015 Sistema de Información y gestión del empleo público SIGEP.

• Objetivos de la Auditoria

Verificar el cumplimiento del título 17 sistema de información y gestión del empleo público: SIGEP
del capítulo 2 del Decreto 1083 del 2015.

• Elementos de Control Interno Auditados

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1.2.1 Política de Gestión Estratégica del Talento Humano

− Ruta del análisis de datos: Un aspecto de gran relevancia para una GETH es el análisis de
información actualizada, obtenida en la etapa “Disponer de información”, acerca del talento
humano, pues permite, tomar decisiones basadas en datos y diseñar estrategias que permitan
impactar su desarrollo, crecimiento y bienestar, obteniendo desarrollo de competencias,
motivación y compromiso. Esta ruta se relaciona, entre otras, con las siguientes temáticas: planta
de personal, caracterización del talento humano, plan de vacantes, ley de cuotas, identificación de
necesidades, SIGEP.

• Identificación del sujeto de la Auditoria

Oficina de Talento Humano

• Identificación del auditado y demás Personas que colaboran

Profesional universitario Área de Talento Humano.

• Identificación del Equipo de Auditoria

Angélica María Bueno, Jefe Control Interno.

• Fechas y lugares en que se realizó la auditoria

Desde el 27 de Abril del 2019 – hasta el 8 de Mayo del 2020

Documentación Verificada

• Listado servidores públicos y contratistas prestación de servicios profesionales.

• Aplicativo SIGEP por el rol de control interno en las consultas generadas por el sistema en
monitoreo actualización de hojas de vida y monitoreo de avance actualización bienes y
renta.

• EVALUACIÓN

• En el mes de Febrero área de talento humano gestiono la entrega del comunicado

mediante la cual se informaba a los servidores de la declaración de bienes y renta
periódica o de retiro que se debe efectuar en el SIGEP y lo que genera su incumplimiento.
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• El área de talento humano envió comunicado a los contratistas que se encuentran

pendientes de adjuntar los respectivos documentos exigidos en el SIGEP.

• Teniendo en cuenta el listado entregado por Talento humano al momento de la solicitud,

había un total de 102 empleados públicos y 8 contratistas por prestación de servicios
personales:

✓ En la consulta de monitoreo de actualización de hoja de vida, en la casilla estado de hoja de

vida registran 76 servidores públicos como aprobados.
✓ En las consultas de monitoreo de bienes y renta registran 80 servidores públicos que pre-
sentan en la casilla de declaración de bienes y renta en tipo de declaración: ingreso o pe-
riódica o modificación datos previamente consignados (Se anexa el listado), teniendo en
cuenta que entre estos algunos registran la declaración de bienes y renta de la vigencia
2018 y otros de la vigencia 2019 y que de acuerdo al Decreto 484 del 2017 la fecha de pre-
sentación de la declaración de bienes y renta de la vigencia 2019 para servidores públicos de
orden territorial es entre el 1 de Junio al 31 de julio.

Observaciones:

• En las consultas generadas por el rol del jefe de Control Interno en monitoreo actualiza- ción
hoja de vida aparecen 23 servidores públicos que en estado de hoja de vida se en- cuentran
pendientes y hay 3 servidores que no aparecen en las consultas del rol del jefe de control
interno.

Listado servidores públicos Estado de hoja de vida pendientes:

Ed.
Estado Doc. Básic Form. Exp. Exp.
1er Nombre tipo
2º Nombre 1er Apellido 2º Apellido hoja de Adiciona a Superi Docen Labor
Nombre de alta
vida les Medi or te al
a
Empleado Pendient
MARIO ORLEIS OLIVO AVILA Público e 0 1 1 0 1
Empleado Pendient
JULIETH KARINA PEREZ MERCADO Público e 1 1 2 0 5
Empleado Pendient
RODRIGO SARA NAVARRO Público e 0 1 1 0 1
CONTRERA Empleado Pendient
LUISA FERNANDA GARCIA S Público e 0 1 2 0 1
Empleado Pendient
CARLOS JULIO ESCOBAR GONZALEZ Público e 0 1 1 0 1
Empleado Pendient
MARIA ANDREA LOPEZ JARABA Público e 0 1 1 0 1
Empleado Pendient
MARIA ANGELICA MEDINA VILLALBA Público e 0 1 1 0 1
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Empleado Pendient
CARLOS ENRIQUE SEJIN VASQUEZ Público e 1 1 3 1 5
Empleado Pendient
NELSY DOMINGA LEMUS PACHECO Público e 1 1 0 0 1
ESPERANZ Empleado Pendient
A HERAZO FLOREZ Público e 1 1 1 0 2
Empleado Pendient
MARTHA CECILIA DURANGO MEDINA Público e 0 1 0 0 2
Empleado Pendient
VILMA CONTRERAS CACERES Público e 1 1 1 0 1
BALLESTER Empleado Pendient
AMPARO DE JESUS TOSCANO O Público e 1 1 1 0 1
DEL Empleado Pendient
GRACE SOCORRO POLO GOMEZ Público e 1 1 1 1 3
Empleado Pendient
CLAUDIA PATRICIA SUAREZ PAEZ Público e 0 1 2 0 3
Empleado Pendient
MARIA NOELIA ALZATE LOPEZ Público e 0 1 1 0 1
Empleado Pendient
Olga liliana Santos Moreno Público e 5 1 2 0 10
Empleado Pendient
ARMANDO ANTONIO JIMENEZ SAEZ Público e 2 1 1 1 1
Empleado Pendient
Carlos Orozco Guzman Público e 7 1 2 0 6
Empleado Pendient
DANIEL MIGUEL SUAREZ GARCIA Público e 1 0 1 0 1
Empleado Pendient
MANUEL ANTONIO CERRA RAMOS Público e 1 1 1 0 1
Empleado Pendient
ANDRES CAMILO SANCHEZ NEGRETE Público e 3 1 2 0 5
Empleado Pendient
MARCO ANTONIO TAMARA BURGOS Público e 1 1 4 1 4

Servidores que no aparecen en la consulta de monitoreo de hoja de vida:

-Angulo García Vanessa del Carmen.

-Valencia Jose del Rosario.
-Vidal Correa Angie Paola.

• En consulta en monitoreo de hoja de vida los contratistas por prestación de servicios

profesionales que en la casilla de estado de hoja de vida aparecen en estado pendientes son los
siguientes:

1 Saudy Patricia Arboleda Petro

2 Angélica Carolina Cabrales Hernández
3 José Antonio Rincón Hartman
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• En las consultas de monitoreo de bienes y renta, se presentan 15 servidores que no han

presentado la declaración de bienes y renta de acuerdo con el Decreto 1083 del 2015:

Servidores que no han presentado declaración de bienes y renta:

Periodo
1er Nombre 2º Nombre 1er Apellido 2º Apellido declarado Tipo declaración
28/03/14-
ESPERANZA HERAZO FLOREZ 16/10/14 Periódica
01/01/14-
CARMEN EUGENIA CANO CANO 31/12/14 Periódica
01/01/17-
MARTHA CECILIA DURANGO MEDINA 31/12/17 Periódica
31/03/14- Modificar datos previamen-
VILMA CONTRERAS CACERES 15/10/14 te consignados
01/01/14-
GRACE DEL SOCORRO POLO GOMEZ 31/12/14 Ingreso
08/10/14- Modificar datos previamente
GLORIA ELVIRA DURANGO MARTINEZ 08/10/14 consignados
01/01/14-
31/12/14 Ingreso
JULIA MARIA CASILLO MARQUEZ
01/01/14-
31/12/14 Ingreso
JORGE ELIECER SOLANO CAIRASCO

DANIEL MIGUEL SUAREZ GARCIA

07/04/14- Modificar datos previamente
ALBERTO ENRIQUE RICARDO MOLINA 07/04/14 consignados
01/01/13- Modificar datos previamente
ANTONIO MIGUEL LENGUA MARTINEZ 31/01/13 consignados
24/03/14-
MANUEL ANTONIO CERRA RAMOS 21/10/14 Periódica
01/01/14- Modificar datos previamente
LUIS GARCIA GALEANO 31/12/14 consignados
01/01/16-
RAFAEL FRANCISCO BUELVAS ARGEL 31/12/16 Periódica
01/01/16- Modificar datos previamente
JESUS MIGUEL BURGOS LENGUA 31/12/16 consignados

En las consultas de monitoreo de bienes y renta, se presentaron 4 servidores con error al digitar la
periodicidad de la declaración:
1er Nombre 2º Nombre 1er Apellido 2º Apellido Periodo declarado Tipo declaración
Modificar datos
previamente
RUBEN DARIO AGUAS OSORIO 01/01/20-31/12/20 consignados
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Modificar datos
01/01/18-31/01/18 previamente
NELSY DOMINGA LEMUS PACHECO consignados
MARIA TERESA ROMERO REYES 19/05/19-19/05/19 Ingreso
FELICIANA DEL CARMEN ORTIZ BOHORQUEZ 01/01/20-31/12/20 Ingreso

• En las consultas generadas por el rol de control interno en monitoreo actualización de hoja de
vida registran 180 personas y en consulta de bienes y renta aparecen 159 personas.

RECOMENDACIONES
✓ En el manual de procedimientos de Talento Humano adicionar una guía o procedimiento
con los pasos que se deben seguir para el registro en el SIGEP de los servidores públicos y
contratistas previo a la posesión teniendo en cuenta el Artículo 2.2.5.1.9 del Decreto 1083 del
2015.
✓ Validar y aprobar la hoja de vida cuando los servidores públicos y contratistas adjunten los
documentos adicionales correspondientes para posteriormente poder proseguir a la co-
rrespondiente vinculación y registrar las situaciones administrativas y de las modificacio- nes a
los contratos.
✓ Tener cargados y distribuidos en el sistema el 100% de los empleos de la planta de perso- nal.
✓ Desvincular a las personas que se hayan retirado.
✓ En el momento que se tenga conocimiento de la desvinculación de una persona, enviar
comunicado para que realice la respectiva declaración de bienes y renta de retiro.
✓ Tener en cuenta que el Jefe de Recurso Humano puede asignar los roles de operador de RH
que requiera, según lo necesite para mantener actualizada la información en el SIGEP y el jefe
de contratos igualmente puede asignar los roles de Operador de contratos que re- quiera,
según lo necesite.

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A continuación, se presentan la normatividad que aplica a la ESE en el SIGEP:

• Decreto 1083 del 2015

• Decreto 2842 de 2010
• Decreto 484 del 2017

ANGELICA MARIA BUENO MOSQUERA

Jefe Oficina de Control Interno