INFORME

AUDITORÍA MINTRA
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INFORME DE AUDITORIA INTERNA Versión 02

Actualizado al 13/04/2021

ÍNDICE

1. DATOS DE LA AUDITORÍA........................................................................................................2
2. CRITERIOS DE AUDITORÍA......................................................................................................2
3. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA...................................................................................................2
4. METODOLOGÍA.........................................................................................................................3
5. CONCLUSIONES........................................................................................................................3
6. RECOMENDACIONES................................................................................................................4
7. RESULTADOS............................................................................................................................5
8. ANEXOS.....................................................................................................................................8

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1. DATOS DE LA AUDITORÍA

Organización/empresa: VIRGEN DE ESTRELLA SAC

Gerente General: Ricardina Tarapa Quispe
Representante de la dirección: Ricardina Tarapa Quispe

Auditor Líder: Enrique Salcedo Borda

Auditor Interno: -
Auditor en Formación: -
Observadores: -

Modalidad Presencial ( ) Remota ( X )

Centro a Auditar 01: No aplica
Centro a Auditar 02: No aplica
Centro a Auditar 03: No aplica

Fecha de inicio de auditoría: 25 de diciembre del 2023

Fecha de fin de auditoría: 25 de diciembre del 2023

ALCANCE “Todas las personas que laboran en la empresa VIRGEN DE

Esta evaluación se realizará para las ESTRELLA SAC
actividades de:

2. CRITERIOS DE AUDITORÍA

 Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias Leyes 30222 y 31246.
 Decreto Supremo N° 005-2012-TR: Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus
modificatorias D.S. 006-2014-TR, D.S. 012-2014-TR, D.S. 016-2016-TR, D.S. 020-2019-TR, D.S. 002-2020-TR y D.S.
001-2021-TR.
 Requisitos propios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Requisitos legales de seguridad y salud en el trabajo aplicables.

3. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Los objetivos de la auditoría fueron:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización / empresa auditada, o partes

de dicho sistema, con los criterios de auditoría.
 Determinar su capacidad para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables (teniendo siempre presente que una auditoría interna de un
sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal).
 Determinar la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados; y
cuando corresponda, identificar posibles áreas de mejora.

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4. METODOLOGÍA

La organización comunicó a G&L Consultorías y Servicios generales SAC de manera previa a la auditoria
como medida de prevención del contagio del CoVid-19, y por tanto de manera excepcional y después de
haber sido aprobado por la Jefatura de Auditorías de G&L Consultorias y Servicios generales SAC, la
presente auditoría se ha realizado en un 50% en modalidad remota y 50% presencial.

Durante el transcurso de la auditoría se ha podido comprobar y evidenciar toda la información y registros

solicitados a través de la plataforma MEET y por correo electrónico, así como durante las entrevistas al
personal auditado, donde los responsables han sustentado y demostrado las actividades a través de sus
registros.

La metodología aborda un muestreo de requisitos de la Ley 29783 y su reglamento que engloban otros
requisitos legales aplicables y documentación de seguridad y salud en el trabajo, basado en las evidencias
presentadas durante las entrevistas y la revisión de documentos remitidos por correo, durante los días en los
que se desarrolló la auditoría. En el muestreo de manera aleatoria se audita un punto determinado. Cabe
resaltar se guardó absoluta confidencialidad de la información revisada.

5. CONCLUSIONES

 Los días 25 de febrero del 2023, se llevó a cabo la auditoría interna al Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el trabajo de la empresa VIRGEN DEL CARMEN SAC. en el marco de la Ley
29783 y su reglamento, la misma que se desarrolló según lo establecido en el plan de auditoría. Como
resultado de la auditoria se han detectado:

No Conformidades 02
Observaciones 08
Oportunidades de Mejora 05

 Conforme se desprende del contenido del presente informe, el auditor determina que la
organización muestra evidencia suficiente para concluir que, la empresa cuenta con un Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo conforme a muchos requisitos de la Ley 29783 y
su reglamento; se verifica un alto nivel de cumplimiento respecto de los criterios de auditoria
evaluados; exceptuando lo indicado en los resultados del presente informe, por lo que se anima a
la organización a analizar con profundidad los hallazgos detectados y a emprender las acciones
necesarias para su corrección.
 Se deja constancia que esta auditoría fue realizada con carácter aleatorio de modo que puede
haber fortalezas o desviaciones que durante la auditoría no se detectaron, lo cual no exime a la
organización de la responsabilidad y verificación permanente del cumplimiento a las exigencias de la
Ley 29783, su reglamento y a la normativa legal aplicable.
 Finalmente es de suma importancia continuar con el alto compromiso y respaldo constante de la
gerencia general y seguir fomentando en el personal:
 La participación activa de toda la organización.
 El compromiso constante para el cumplimiento de los requisitos de las normativas de seguridad y
salud en el trabajo, según corresponda.
 La entrega oportuna y confiabilidad de información.
 La toma de conciencia respecto a la importancia del Sistema de Gestión para el desarrollo de
la organización.

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6. RECOMENDACIONES

 Revisar el cumplimiento legal de requisitos legales aplicables no muestreados en la presente auditoría.

 Establecer las medidas correctivas correspondientes para la no conformidad detectada y tomar en
cuenta algunas observaciones pueden constituir incumplimientos mayores a futuro de no tomarse las
acciones oportunas.
 Profundizar en la mejora del sistema de gestión, a fin de elevar los estándares de la organización y el
nivel de madurez del mismo sistema.
 La importancia en el tiempo de respuesta e implementación de las recomendaciones brindadas,
significan el éxito del de la organización.

Sin otro particular me despido, quedando a su disposición ante cualquier duda o consulta.

AUDITOR LIDER ENRIQUE SALCEDO

CIP 138562

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7. RESULTADOS

NO CONFORMIDADES

N° Descripción (Incumplimiento / Evidencia) Requisito Norma

No se han identificado los siguientes requisitos legales de seguridad

y salud en el trabajo en la Matriz de Identificación y Evaluación de
Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos actualizada
el 02/08/2021:

 Ley N°31051 (Ley que Amplía las Medidas de Protección

Laboral Para Mujeres Gestantes y Madres Lactantes en Casos
01 de Emergencia Nacional Sanitaria). 07/10/2020. Art. 46 g) Ley 29783

 DS 014-2019 (DS que aprueba la Ley de Prevención y Sanción

del Hostigamiento Sexual

 R.M. 031.2023 (Directiva administrativa que establece las

disposiciones para la vigilancia, prevención y control de la salud
de los trabajadores con riesgo a exposición a SARS COV-2)

No se tiene ninguna evidencia de la elección del Supervisor SST:

 La organización no cuenta con el supervisor SST

establecido en el articulo 33 de la Ley 29783 además el
empleador es responsable del Sistema de Gestión de Art. 33,39 Ley 29783
02
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST), asumiendo el
liderazgo y compromiso de las actividades comprendidas
para tal efecto. En virtud de ello, constituye o garantiza la
elección de un Supervisor de SST, según sea el caso, en el
marco del proceso de organización del SGSST.

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OBSERVACIONES

N° Descripción Requisito Norma

Se observan diferencias en La Política Integrada de la

organización debe contemplar los requisitos principales de la Ley
01 Ley 29783
29783 como la integración e identificación de otros requisitos Articulo 22
legales.

Se observan diferencias en el formato del Programa Anual del

02 Sistema de Gestión de Seguridad no incluyendo: razón social, Anexo Programa RM-050-
ruc, cantidad de empleados, dirección, rubro. anual 2013TR

Ley 29783
No se evidenció la ejecución de simulacros en oficinas decretados
03 por INDECI en mayo y agosto del 2022, por lo tanto, la empresa rm Nº 013-
Articulo 33 2022-PCM
debe tener un plan de simulacros específicos para todas sus
actividades

No se evidenció las inspecciones en las oficinas, además, de los

04 Ley 29783
botiquines en sus instalaciones Articulo 21

La organización menciona que realiza trabajos de mantenimiento

en los vehículos, pero no se evidencia esta actividad en las
05 Ley 29783
matrices IPERC, además de los peligros y riesgos en las oficinas Articulo 21
administrativas.

No se evidencia la implementación de los PETS para la actividad

06 Articulo 21 Ley 29783
del mantenimiento de los vehículos.

No se evidencio en el plan de emergencia los posibles riesgos

07 naturales como terremotos y/o sismos además de su programa Ley 29783
Articulo 83
de simulacros decretados por INDECI.

No se evidenció en la matriz de Requisitos Legales el

08 cumplimiento, aplicabilidad de la norma y articulo en Seguridad, Ley 29783
Articulo 46
Salud en el Trabajo.

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OPORTUNIDADES DE MEJORA

1. Identificar todas las actividades en la organización para dar cumplimiento de la evaluación según
procedimiento del IPERC a fin de evaluar con objetividad los riesgos y controles.

2. Alinear los documentos obligatorios según RM 050-2013-TR.

3. Estandarizar los objetivos de Seguridad Salud en el Trabajo según RM 050-2013-TR y establecer

su seguimiento y responsables.

4. Actualizar los campos de la matriz de requisitos legales para un mejor control, además,
especificar su aplicabilidad.

5. Emplear medios digitales para reforzar los conocimientos, sensibilización y difusión en temas de
Seguridad, Salud en el Trabajo.

6. Reforzar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo para los trabajadores

administrativos de la organización.

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7. ANEXOS

PERSONAL ENTREVISTADO

Desarrollo
Reunión de Reunión
Nombres y Apellidos Proceso / Área de la
Apertura de Cierre
Auditoría
Yessenia Abigail Vargas River Supervisor SST x x x

RELACIÓN DE DOCUMENTOS AUDITADOS

Algunos de los documentos auditados fueron:

• Política Integrada
• Organigrama de VIRGEN DEL CARMEN SAC.
• Objetivos y programas de SST 2022 Vers. 01
• Plan Anual de SST 2022 VIRGEN DEL CARMEN SAC
• Manual de organización y funciones Vers. 01
• Proceso de control de documentos Vers.04
• Procedimiento de auditoría interna Vers. 02
• Procedimiento de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
Vers. 02
• Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos y control de riesgos Vers. 02
• Identificación de requisitos legales y otros requisitos Vers. 01
• Plan de preparación y respuestas ante emergencias Vers. 01
• Investigación de incidentes y accidentes de trabajo Vers. 02
• Monitoreos de agentes ocupacionales
• Programa anual de capacitaciones 2022
• Plan y programa de mantenimiento preventivo 2022
• Mapa de riesgos.
• Estadísticas de SST 2022

CRITERIOS

Hallazgo Descripción

Hallazgo donde existe cumplimiento, sin embargo, existe un margen de mejora

Oportunidad de Mejora
para optimizar una tarea, actividad o proceso en concreto.
Hallazgo aislado o puntual no sistemático de algún requisito del Sistema de
Observación Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual no llega afectar directamente
de manera significativa el sistema.

No Conformidad Hallazgo que evidencia el incumplimiento de un requisito específico.

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