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INFORME DE EVALUACIÓN

SERVICIOS DE INSPECCIÓN VOLUNTARIOS

1. INFORMACIÓN GENERAL

Organización cliente OROCOM SAC

Organización evaluada CONSORCIO FRANSAMO PERU

Representante Marcelino De La Cruz Ruiz

Cargo Gerente Administrativo Correo mdelacruz@fransamoperu.com

No. de identificación 20605877665

Dirección Jr. Arequipa nro. 1126 (al frente de Reniec) - Puno

Ciudad Juliaca País Perú

Correo electrónico ivelasquez@fransamoperu.com Página Web -

Evaluar y verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por el cliente


Alcance de evaluación
OROCOM SAC para cada uno de sus proveedores.

Criterios de evaluación Establecidos por el cliente en el Check list fase 1

Alcance del servicio


Actividades de Arquitectura e Ingeniería y Actividades conexas de Consultoría Técnica
evaluado

Consecutivo del Servicio 2018-PE-309-089

2. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN

Determinar la capacidad del proveedor para suministrar productos y/o servicios con base en el grado de cumplimiento
de los siguientes requisitos establecidos:
1. Constitución de la empresa.
2. Aspectos Legales.
3. Información financiera.
4. Sistema de Gestión De la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).
5. Gestión Ambiental

3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

Actividad Fecha Duración (días – evaluación)

Planificación de la evaluación - -

Evaluación en sitio 06 de Noviembre de 2020 04 horas

Lugar de la evaluación Fase 1: Evaluación remota.

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Descripción de actividades desarrolladas:


La presente evaluación a la empresa CONSORCIO FRANSAMO PERU, se ha basado tomando en cuenta las
siguientes referencias:
 Constitución de la Empresa.
 Aspectos Legales.
 Gestión Financiera.
 Ley de SST 29783 – Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Gestión Ambiental.

El proceso de evaluación de proveedores se inicia con la reunión de apertura de la Fase 1, donde participó:

 Robinson León Avalos (Auditor).


 Marcelino De La Cruz Ruiz (Gerente Administrativo)

En dicha reunión Fase 1 comunicaron las siguientes actividades:

1. Presentación del equipo verificador.


2. Explicación del método de homologación remota y lineamientos de uso de la plataforma Microsoft Team.
3. Confirmación de los criterios, los objetivos y el alcance de la verificación.
4. Confirmación del plan de verificación.
5. Presentación de métodos y procedimientos de la verificación.
6. Confirmación de la fecha y hora de la reunión de retroalimentación.
7. Compromiso de confidencialidad.
8. Preguntas y respuestas.

Posteriormente, se revisaron documentos como procedimientos, manuales y registros; tomando en consideración los
criterios establecidos en la lista de verificación y los lineamientos establecidos por ICONTEC, asimismo se realizó
entrevistas.

Finalmente se realizó la reunión de retroalimentación, tomando en cuenta las siguientes actividades:

1. Agradecimientos.
2. Presentación general de las conclusiones y oportunidades de mejora.
3. Concepto del equipo verificador en relación con la verificación con respecto a la herramienta
metodológica.

Para mayor detalle de la evaluación se adjunta(n) el(los) registro(s) del(los) Formulario(s) para la Homologación de
Proveedores

4. ASPECTOS POSITIVOS O FORTALEZAS IDENTIFICADAS

 Predisposición por parte del personal para la evaluación de homologación.

 Consorcio con respaldo de 3 empresas para realizar sus servicios.

5. OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS

 Actualizar documentos con la gestión de la prevención del COVID-19 complementados al SGSST.

 Presentar la documentación y tener acceso a la misma de una manera eficaz.

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6. RELACIÓN DE NO CONFORMIDADES O INCUMPLIMIENTOS

No. Requisitos Descripción de la no conformidad o incumplimiento

2.3 ¿La empresa cuenta con licencia de


1 No se evidenció licencia de funcionamiento.
funcionamiento?

2.9 ¿Se cuenta con Seguro de Vida Ley para


No se evidenció contar con el seguro de vida Ley para su
2 todo el personal que tenga un vínculo laboral
personal.
con la empresa superior a cuatro (04) años?

3.2 ¿La empresa registra obligaciones


3 No se evidenció reporte de Sentinel y/o Infocorp.
vencidas y no pagadas a la fecha?

3.3 ¿La empresa tiene calificación de 100%


4 No se evidenció reporte de Sentinel y/o Infocorp.
normal por parte de la SBS?

4.2 ¿La política de SST ha sido difundida y


puesta a disposición de las partes
No se evidenció que la política haya sido difundida a los
5 interesadas? (Mostrar el mecanismo cómo se
trabajadores.
socializa y difunde esta política con los
trabajadores y terceros)

4.3 ¿Tiene desarrollada y actualizada la


matriz IPER para todas las áreas de su
predio, toda tarea rutinaria y no rutinaria de
Se evidenció contar con un documento "Matriz de identificación
su Personal (dentro y fuera de sus
de peligros, evaluación y control de riesgos FRA-SST-01", sin
6 instalaciones), todo proceso de su empresa y
embargo no se evidencia identificación de peligros al Covid-19,
de los servicios a evaluar, así como también
de manera que cumple parcialmente el requisito.
esta considera las posibles situaciones de
emergencia a las cuáles está expuesta el
personal (sismo, incendio, entre otros)?

4.4 ¿Se vienen tratando los riesgos con la


implementación de las medidas de control No se evidenció implementación de controles contra el COVID-
7
sugeridas en la matriz IPER? 19 en su matriz IPERC.
(Mostrar evidencia de los controles)

4.5 ¿Cuenta con un Programa Anual de la


Se evidenció contar con un documento Programa anual SSOMA
SST (de acuerdo a ley) el cual debe estar
8 - AÑO 2020 FRA-.03" sin embargo no se evidencia seguimiento
aprobado por la alta gerencia o comité de
del documento, de manera que cumple parcialmente el requisito.
SST?

4.6 ¿Tiene definido Planes de contingencia


para cada emergencia Potencial (en su
predio y en el cliente), que incluya
No se evidenció contar con planes de emergencia potencial (en
9 información como: Directorio de teléfonos,
su predio y en el cliente).
Notificación, Identificación de apoyo externo
e interno, brigadistas, Actuar en caso de
emergencia (antes, durante y después)?

Se evidenció contar con un documento "Investigación de


4.7 ¿Cuenta con un procedimiento y/o accidentes del trabajo y enfermedades profesionales FRA-SST-
lineamiento definido del manejo de DOC 0012, sin embargo su contenido hace referencia a otras
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incidentes, accidentes y enfermedades gestiones que no se relacionan con el manejo de incidentes,
ocupacionales? accidentes y enfermedades ocupacionales, de manera que no
cumple con el requisito.

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No. Requisitos Descripción de la no conformidad o incumplimiento

4.8 ¿Cuenta con un Comité paritario legal


11 ?(Según aplique: Para empresas con 20 o No se evidenció contar con un comité de SST.
más trabajadores)

4.9 ¿ Cuenta con el Acta de Inicio de


Proceso de Votación, Acta de Conclusión de
12 Proceso de Votación, Acta del Proceso de No se evidenció contar con un comité de SST.
Elección y Acta de Instalación del Comité de
SST?

4.11 ¿Cuenta con un Programa anual de


Capacitación y entrenamiento el cual cumpla No se evidenció contar con un programa de capacitaciones de
13
con el número mínimo de capacitaciones en SST.
materia de SST de acuerdo a la ley?

4.12 ¿Se brinda inducción/entrenamiento


14 No se evidenció que se brinde inducción al personal.
inicial al personal nuevo?

4.13 ¿Se adjunta al contrato de trabajo las No se evidenció que se cuente con recomendaciones de SST por
15
recomendaciones/lineamientos de SST? puesto de trabajo.

4.14 ¿El trabajador reporta todo evento o


situación que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud? En caso de no haberse
No se evidenció que el trabajador reporte todo evento o situación
16 presentado incidentes en SST, evidenciar el
que ponga en riesgo su seguridad y salud.
mecanismo mediante el cual la organización
comunica y/o promueve que los trabajadores
reportes estas situaciones.

4.16 ¿Se cuenta con reglas o normas que No se evidenció que se hayan implementado normas que regulen
17
regulen la conducta de los trabajadores? la conducta de los trabajadores.

4.17 ¿Se cuenta con procedimientos e


18 No se evidenció contar con procedimientos de trabajo seguro.
Instructivos de trabajo seguro?

4.18 ¿Se entregan EPP´s adecuados al tipo No se evidenció que se hayan entregado epp´s al personal, se
19 de trabajo y riesgos específicos? (verificar presentó un formato de entrega de Epp´s, de manera que no
registros de entrega) cumple con el requisito.

4.19 ¿Se cuenta con un Programa de


capacitación, entrenamiento y simulacros de
No se evidenció contar con un programa de capacitación,
20 emergencia dirigido al personal y brigadistas
entrenamiento y simulacros de emergencia.
de emergencias en los planes y/o
procedimientos de atención de emergencias?

4.20 ¿Se evidencia la realización de


No se evidenció que se hayan realizado capacitaciones,
capacitaciones, entrenamientos y simulacros
21 entrenamientos y simulacros en prevención, preparación y
en prevención, preparación y respuesta ante
respuesta ante emergencias.
situaciones de emergencia?

4.21 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad


22 No se evidenció que se cuente con las estadísticas de SST.
y salud en el trabajo?

4.22¿Cuentan con registros de auditorías,


No se evidenció que se hayan realizado inspecciones y
23 inspecciones y evaluaciones de salud y
evaluaciones de salud y seguridad.
seguridad?

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No. Requisitos Descripción de la no conformidad o incumplimiento

No se evidenciaron registros de los accidentes y enfermedades


4.23 ¿Registran los accidentes y
24 ocupacionales, debido a que no se evidenció datos de las
enfermedades ocupacionales?
estadísticas de SST.

4.24 ¿Registran las investigaciones y No se evidenciaron registros de los accidentes y enfermedades


25 medidas correctivas adoptadas en cada ocupacionales, debido a que no se evidenció datos de las
caso? estadísticas de SST.

No se evidenciaron registros de los incidentes y sucesos


4.25 ¿Registran los incidentes y sucesos
26 peligrosos, debido a que no se evidenció datos de las estadísticas
peligrosos?
de SST.

4.26 ¿Cuenta con registros de No No se evidenció registro de No Conformidades, Acciones


27
Conformidades, Acciones Correctivas? Correctivas.

Número de no conformidades o incumplimientos de la evaluación 27

7. RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN / CONCLUSIONES

• De acuerdo con los resultados obtenidos en la evaluación documental (Fase 1) la empresa CONSORCIO
FRANSAMO PERU, evidencia un cumplimiento del 39.07 % de los requisitos establecidos en el
cuestionario de Hom. De Proveedores OROCOM - Fase 1 (MYPE).

Es importante mencionar que la empresa se constituyó en febrero del 2020, se mantuvo sin actividad hasta octubre
del 2020, donde inicia contratación con personal desde el 01-10-2020, de manera que no se pudo evidenciar pagos
de sus beneficios laborales, declarándose los requisitos correspondientes como “No Aplica”. En conclusión la
organización ha alcanzado una puntuación que otorga el estatus de En Evaluación, que NO le permite obtener un
certificado de proveedor homologado bajo los requisitos establecidos por OROCOM SAC.

8. EQUIPO EVALUADOR Y EMISIÓN DEL INFORME

Evaluador Robinson León Avalos

Fecha de emisión del informe 12 de Noviembre de 2020

9. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

Anexo 1 Formulario para evaluación de proveedores Fase I - Evaluación documental.

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10. RESULTADOS GRÁFICOS

A partir de la evaluación de homologación de proveedores se obtuvo el siguiente resultado gráfico global:

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