INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN
Tipo: Cuestionario.
Identificación del instrumento
Programa de formación: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001
Código de la guía: 03
210001004. Determinar los sistemas de gestión según el
Competencia a desarrollar:
marco estratégico.
210001004-03. Revisar la aplicación de los pasos a seguir
Resultado(s) de aprendizaje:
en la realización de la Auditoría interna de la organización.
Define las técnicas de comunicación, recolección,
verificación de información y obtención de
evidencias de las auditorías realizadas.
Criterio(s) de evaluación: Describe los aspectos generales que permiten la
adecuada documentación de observaciones,
objetivos, memorandos y revisión documental
dentro de un proceso de auditoría de calidad.
AA3: Definir los aspectos generales que permiten la
adecuada documentación de observaciones,
Actividad de aprendizaje:
objetivos, memorandos y revisión documental dentro
de un proceso de auditoría de calidad.
Nombre de la evidencia: Evidencia AA3-Ev1: Cuestionario
Tipo de evidencia: De conocimiento
INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO
A continuación, encontrará preguntas relacionadas en el tema de la Actividad de Aprendizaje 3
Definir los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de observaciones,
objetivos, memorandos y revisión documental dentro de un proceso de auditoría de calidad.
Para presentar la Evidencia AA3-Ev1: Cuestionario, se recomienda hacer la consulta del material
de formación de la Actividad de Aprendizaje 3, luego de leer detenidamente el enunciado de cada
pregunta, se debe contestar de acuerdo a lo solicitado.
La evaluación consta de 10 preguntas que debe responder en cada intento presentado, las cuales
serán seleccionadas de forma aleatoria por la plataforma del banco de 18 preguntas con que
cuenta esta prueba.
Cuerpo del instrumento
Preguntas:
1) ¿Cuándo la empresa, determina reasignar recursos, o cambios de los objetivos del programa o
re entrenamiento de auditores, se está haciendo énfasis en la etapa del PLANEAR, dentro del ciclo
PHVA?
Verdadero
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, no es el Planear, este hace parte del Actuar donde
se realizan las correcciones y modificaciones necesarias.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
2) Se conoce como evidencia de mejora a:
a) Corresponde a una situación que potencialmente puede afectar al SGC o que puede avanzar
a un estado mejor que el actual.
b) Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
c) Corresponde al incumplimiento de un requisito de la norma ISO-9001.
d) Ninguna de las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, la evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o
cuantitativa.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
3) El plan de auditorías es:
a) Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
b) Extensión y límites de una auditoría que incluye generalmente una descripción de las
ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el periodo
de tiempo cubierto.
c) Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como una referencia frente a la
cual se compara la evidencia de la auditoría.
d) Ninguna de las anteriores
Retroalimentación correcta: Muy bien, el plan de auditoria es la guía de lo que se va a hacer
en una auditoría interna o externa y deberá de hacer referencia contra qué norma se va a
auditar. Se trata de una agenda cerrada en dónde se detalla qué requisitos de la norma se
auditarán a lo largo de la jornada de auditoria.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
4) ¿La ejecución o realización de la auditoría interna hace parte de la fase del HACER del ciclo
PHVA?
Verdadero.
Falso.
Retroalimentación correcta: Muy bien, el hacer consiste en la implementación de lo
planificado para lograr los objetivos planteados.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
5) Del listado adjunto, escoja o seleccione las palabras que están relacionadas con la definición de
auditoría interna de calidad.
a) Evidenciada.
b) Independiente.
c) Normalizada.
d) Criterio personalizado.
e) Redactada en primera persona.
f) Documentada.
g) Objetiva.
h) Realizada en grupo.
i) Registrada en el manual de calidad.
j) Sistemática.
Retroalimentación correcta: Muy bien, todas hacen parte de la definición de auditoria.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
6) Una no conformidad mayor se presenta por el incumplimiento de un requisito, cuya gravedad no
compromete en forma permanente la operación del sistema de la calidad y/o la capacidad de
producir resultados confiables.
Verdadero.
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, recuerde que tenemos cuatro tipos de no
conformidades estas son: NCM (no conformidad menor), NCm (no conformidad menor),
NCR (no conformidad real), NCP (no conformidad potencial).
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
7) La comunicación de hallazgos de auditoría corresponde a una de las actividades que se realizan
en la reunión de apertura.
Verdadero.
Falso.
Retroalimentación correcta: Muy bien, en las auditorías internas no es obligatorio que se
haga la reunión de apertura, sin embargo, es necesario comunicar que se está́ realizando
una auditoría e indicar al auditado el alcance y el tiempo previsto de la auditoría.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
8) Son los resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada, frente a los
criterios de auditoría.
a) Conclusiones de auditoría.
b) Lista de chequeo de auditoría.
c) Hallazgos de auditoría.
d) Ninguna de las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, estos hacen parte de la preparación de conclusiones
de auditoria.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
9) (Marque la respuesta incorrecta) El buen auditado debe preparar la auditoría haciendo las
siguientes actividades:
a) Asegurando que todo su equipo de trabajo conozca qué se va auditar, con qué propósito se
va a hacer la auditoría, cuando se va a auditar, con qué criterios. Para que estén preparados,
atiendan adecuadamente a los auditores.
b) Interactuando con el auditor interno para proponer puntos adicionales o puntos en los cuales
sea conveniente hacer énfasis durante la auditoría, y para confirmar la fecha y condiciones de la
auditoría.
c) Participa en el momento de la apertura y confirma con el auditor los aspectos formulados en
el plan.
d) Todas las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, esto hace parte en la determinación de la viabilidad
de la auditoría.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
10) ¿El establecimiento del programa de auditorías (alcance, objetivos, recursos, procedimientos,
etc.), hacer parte de la fase del PLANEAR del ciclo PHVA?
Verdadero
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, en la etapa de planificación se establecen objetivos
y se identifican los procesos necesarios para lograr unos determinados resultados de
acuerdo a las políticas de la organización auditora.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
11) Uno de los objetivos de la auditoría es determinar la eficacia del sistema de calidad
implementado.
Verdadero
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, la eficacia es el grado en que se cumplen los
objetivos y la relación entre el efecto deseado en una actividad y su efecto real.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
12) (Marque la respuesta incorrecta) El auditado en el momento del desarrollo de la auditoria debe
hacer.
a) Asegura que el auditor tenga los recursos, medios y apoyo requerido para prestar su
servicio.
b) Soluciona los inconvenientes logísticos que se puedan presentar, haciendo énfasis en la
importancia de cumplir los tiempos previstos en la agenda.
c) Conozca y tenga claro los indicadores del proceso con sus respectivas metas, al igual que
sus tendencias, desempeño, y medidas adoptadas en casos de desviaciones de lo esperado.
d) Todas las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, el contacto inicial para la auditoría con el auditado
puede ser informal o formal y debería realizarse por aquéllos a los que se les ha asignado
la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría o por el líder del equipo auditor.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
13) (Marque la respuesta incorrecta) El auditado debe participar en el cierre de la auditoría y aplicar
las acciones requeridas, aplicando o haciendo las siguientes actividades:
a) Conocen, dominan y tienen presente el enfoque y ubicación del proceso dentro del SGC,
según lo indicado en el manual de calidad, los manuales de procesos.
b) Confirman con el auditor las debilidades y oportunidades de mejora encontradas y toman
nota acerca de las evidencias que lo sustentan.
c) Verifica que ya se hayan tomado las correcciones que den respuesta a las debilidades
encontradas, o gestiona su ejecución en el caso de que la debilidad no se hubiera planteado
previamente.
d) Todas las anteriores
Retroalimentación correcta: Muy bien, si es necesario, el líder del equipo auditor debería
prevenir al auditado de las situaciones encontradas durante la auditoría que pudieran
disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoría.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
14) ¿Las acciones correctivas y correcciones a implementar en un proceso o programa hacen parte
de la fase del ACTUAR dentro del ciclo PHVA?
Verdadero
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, realizadas las mediciones, en el caso de que los
resultados no se ajusten a las expectativas y objetivos predefinidos, se realizan las
correcciones y modificaciones necesarias. Por otro lado, se toman las decisiones y
acciones pertinentes para mejorar continuamente el desarrollo de los procesos.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
15) Los criterios de auditoria se definen como:
a) El alcance de la auditoría que incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo
cubierto.
b) Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
c) Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como una referencia frente a la
cual se compara la evidencia de la auditoría.
d) Ninguna de las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, los criterios de auditoría se utilizan como una
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
16) ¿Documentar un proceso y hacer la preparación de un sitio que se va a auditar hace parte del
PLANEAR?
Verdadero
Falso
Retroalimentación correcta: Muy bien, en esta etapa se determinan también los parámetros
de medición que se van a utilizar para controlar y seguir el proceso de preparar la auditoria
de campo. Preparar los papeles de trabajo, documentos, plan de auditoria, lista de
verificación y solicitud de acciones correctivas.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
17) Seleccione dos responsabilidades del auditor líder:
a) Documentar las observaciones.
b) Presentar el informe de auditoría.
c) Informar los resultados.
d) Responsable por todas las etapas de la auditoría.
Retroalimentación correcta: Muy bien, un auditor interno en ISO 9001 es el encargado de
llevar a cabo los procesos que permiten obtener evidencias y evaluarlas con el fin de
determinar si se cumplen los requisitos del sistema de gestión de calidad en una
determinada organización.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
18) Las auditorías internas son llevadas a cabo por:
a) Empleados de una empresa externa del mismo sector de la empresa que quiere ser auditada.
b) Personas de organismos asesores de empresas en los sistemas de gestión de calidad y que
son pagos por la empresa.
c) Personal de la organización, capacitado para auto diagnosticar el sistema de gestión de
calidad.
d) Ninguna de las anteriores.
Retroalimentación correcta: Muy bien, Se realizan por, o en nombre de la propia
organización para fines internos y puede constituir la base para la auto-declaración de
conformidad de una organización.
Retroalimentación incorrecta: La opción seleccionada no es correcta, por favor, consulte de
nuevo el material de formación y material complementario de la Actividad de Aprendizaje 3 para
aclarar este concepto.
No olvide que puede plantear sus inquietudes en cualquiera de los medios dispuestos para este
fin dentro de la plataforma de estudio.
