MAESTRIA EN GESTIÓN AMBIENTAL

GERENCIA DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

GUIA DE TRABAJO SESION 5

Fecha: Sep 25 de 2020

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

OBS. Observación. Corresponde a situaciones que pueden tener riesgo de incumplimiento de requisitos del sistema

1, IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS

Para cada una de las situaciones descritas a continuación, identifique el tipo de hallazgo (C, NC, OBS) y el requisito o
los requisitos de cada norma que se incumplen.

HALLAZGO
No CASO C N OB ITEMS INCUMPLIDOS
C S

Norma: ISO 45001:2018 -

Numerales:

- 9.1 “evaluar el
La organización de producción de llantas se ha suscrito cumplimiento de requisitos
voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más legales y otros requisitos”
Limpia) y APELL (Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and Preparedness - Norma: 14001:2015 -
1. X Numerales:
for Emergencies at Local Level), sin embargo, no han sido
incluidos los compromisos adquiridos con PML ni con - 6.1.3 “requisitos legales y
APELL, en la evaluación de los otros requisitos del otros requisitos”
Sistema de Gestión Integrado
- 9.1.2 “evaluación de
cumplimiento”

2. Se encuentran documentados en la organización Avícola el X Norma: ISO 9001:2015

Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el
Programa de Gestión de Prevención del Trauma por - Numerales:
movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su - 5.1 “Liderazgo y
Planificación de la Calidad, del objetivo de implementar compromiso”, en el cual la
una serie de formaciones que faciliten incrementar las alta dirección debe asegurar
competencias del personal operativo en el manejo de aves que se establezca la política y
y huevos. El tiempo establecido para el cumplimiento del los objetivos del SGC,
objetivo se ha vencido y no se han establecido las acciones compatibles con el contexto y
necesarias para solucionar el incumplimiento. la dirección estratégica de la
organización.

- 6.2 “Objetivos de la calidad

y planificación para
cumplirlos”

Norma: ISO 45001:2018

 - Numerales:

- 5.2 “política de SST” marco

de referencia para establecer
los objetivos de SST.

- 6.2 Objetivos de SST y

planificación para lograrlos”

- 9.3 “Revisión por la

dirección” saber cómo se han
cumplido los objetivos.

Norma: ISO 14001: 2015

- Numerales

- 5.1 “Liderazgo y
compromiso”

- 6.2 “Objetivos ambientales y

planificación para lograrlos”

- 9.3 “Revisión por la

dirección”

3 En la bodega de almacenamiento de productos químicos, el X Norma: ISO 9001:2015

operador del montacargas excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de esta y colisionó - Numerales:
contra una de las estibas ocupada con envases que - 5.1.2 “enfoque al cliente” se
contienen producto, causando rotura de varios envases y determinan los riesgos y
exposición del mismo. Además, se contaminó un producto oportunidades que pueden
terminado listo para entregar al cliente, en presentación de afectar la conformidad de los
polvo y pallets, afectando la conformidad con los productos y servicios
requisitos de este e incumpliendo al cliente con la entrega.
- 6.1 “acciones para abordar
riesgos y oportunidades”

- 7.1.2 “personas” que tengan

Obsérvese que en cuanto a la norma de calidad hay un operación y control de sus
incumplimiento del control de la producción, y una falta de procesos.
control de un riesgo asociado a las consecuencias de un - 8.5.4 “preservación” tener
accidente sobre el producto (daño a la propiedad) todas las medidas de
aseguramiento para que el
producto sea bien tratado

Norma: ISO 45001: 2018

- Numerales:

- 7.2 “competencias” que las

personas sean aptas para el
trabajo, que sean manejar los
instrumentos.

- 8.1 “Planificación y control

 operacional”

- 8.2 “preparación y respuesta

ante emergencia”

- 10.2 “Incidentes, no
conformidades y acciones
correctivas”

Norma: ISO 9001:2015

- Numerales:

El análisis de la tendencia de cumplimiento de los - 9.1.3 “análisis y

objetivos del SGI, evidencia que al final del período, se evaluación”, mirar el grado de
habrán cumplido las metas propuestas en calidad, SST y satisfacción, conformidad.
Medio Ambiente, incluso algunas las excederán. El auditor
Norma: ISO 45001: 2018
solicita el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita explicación - Numerales:
del resultado, el auditado manifiesta que esa situación se
4 viene presentando los últimos 5 meses pero que no han X - 9.1 “Seguimiento, medición,
realizado ningún análisis, porque consideran que están análisis y evaluación de
realizando muy bien el trabajo y los clientes también. Al desempeño”.
solicitar el indicador de quejas y reclamos, se evidencia un
Norma: ISO 14001: 2015
incremento del 30 por ciento, el auditado manifiesta que es
normal que ocurra, ya que es imposible garantizar que - Numerales:
todos los productos sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones. - 9.1 “Seguimiento, medición,
análisis y evaluación de
desempeño”

5 En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se X Norma: ISO 9001:2015

pudo constatar que se cumplen con analizar todas las
entradas dispuestas por las Normas y los resultados - Numerales:
también son cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor - 5.1 “liderazgo y
argumentación y sustentación en las decisiones y acciones, compromiso” la alta dirección
para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del debe asegurar la mejora
SGI. continua, resultados previstos.

- 9.3 “revisión por la

dirección”

Norma: ISO 14001:2015

- Numerales:

- 5.1 “liderazgo y
compromiso” la alta dirección
debe asegurar la mejora la
mejora continua, resultados
previstos.

- 9.3 “revisión por la

 dirección”

Norma ISO 45001:2018

- Numerales

- 5.1 “liderazgo y
compromiso” la alta dirección
debe asegurar la mejora la
mejora continua, resultados
previstos.

- 9.3 “revisión por la

dirección”

Norma: ISO 14001:2015

- Numerales:
En la organización de cultivo y procesamiento de
-4.2 comprensión de
productos derivados de Palma Africana, los vertimientos
necesidades y expectativas de
de aguas residuales los están depositando en una laguna
partes interesadas
natural, donde la comunidad pesca para consumo y
6 comercialización de las especies; la Autoridad Ambiental X -6.1. Acciones para tratar el
ha recibido la queja de los pobladores vecinos y le ha riesgo y las oportunidades
enviado una comunicación a la organización,
solicitándoles respuesta respecto a la queja, a la cual no - 7.4.3 “Comunicación
han respondido. externa” informar, recibir,
Documentar y responder
todas las comunicaciones que
vengan de personas externas.

En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote

de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no Norma: ISO 9001:2015
fue detectada en el proceso de inspección en la recepción
de materia prima, por la interpretación errada de los - Numerales:
resultados de las muestras por parte del Analista de
- 8.5.1 control de la
7 Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo determinar X producción y la provisión del
con exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió con
servicio
la identificación del mismo.
-8.5.2 identificación y
trazabilidad

Durante un recorrido del equipo de inspectores de la En las normas ISO 45001 y

organización, se determinó que no se encuentra visible en 14001 se está incumpliendo
ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación con el apartado
por emergencias ni las correspondientes señales de
8.2 preparación y respuesta
8 prevención que orienten al personal en movilización; así X
ante emergencia
mismo, no se evidenciaron registros de entrenamiento a los
brigadistas en atención de emergencias ocupacionales y Asociado al numeral 7.5.3.
ambientales en control de incendios y contención de “Control de la información
derrames. documentada”
 Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los
operarios en bus contratado por la empresa de minería,
debido a fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el bus
se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes; la empresa En las normas ISO 45001 y
reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia, 14001 se está incumpliendo
pero la atención recibida no fue la más apropiada, pues por con el apartado 8.2
errada movilización de algunos lesionados, las fracturas preparación y respuesta ante
9 X emergencia
fueron agravadas; a dos de los afectados les suministraron
líquidos generando bronco aspiración. El tanque del
7.1 Recursos
combustible del vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una parte Los brigadistas que
reaccionaron ante el derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.

En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones se

ha humedecido el contenido de la correspondencia de los
En las normas ISO 9001 y
clientes, después de que los mensajeros han sido
45001
sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su transporte no son - Numerales:
impermeables. Esto ha causado que los usuarios del
servicio de mensajería presenten quejas por un inadecuado - 7.1 “Recursos” deben contar
servicio y deterioro de la correspondencia. Debido a estas con los recursos necesarios
10 lluvias, se ha incrementado el ausentismo debido a X para poder realizar la
incapacidades de los mensajeros por presentar fuertes operación.
resfriados; la empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores. -6.1 Acciones para abordar
los riesgos y las
oportunidades.