IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X X Normas y numerales que aplican:
La organización de producción de llantas, se ha - Norma: ISO 45001:2108
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML - Numerales:
(Producción más Limpia) y APELL - 4.3 “determinación del alcance del sistema de gestión de SST.
(Concientización y preparación para emergencias - 6.1 “acciones para abordar riegos y oportunidades”
a nivel local - Awareness and Preparedness for
- 8.2 “Preparación y respuesta ante emergencias”
Emergencies at Local Level), sin embargo, no han
sido incluidos los compromisos adquiridos con - 9.1 “evaluar el cumplimiento de requisitos legales y otros
PML ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos”
requisitos del Sistema de Gestión Integrado. - Norma: 14001:2015
- Numerales:
1. - 5.2 “política” – cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
- 6.1.3 “requisitos legales y otros requisitos”
- 9.1.2 “evaluación de cumplimiento”

Redacción:
Se evidencio que la organización de producción de llantas, no
incluye la evaluación de otros requisitos del sistema de gestión
integrado, incumpliendo en lo establecido en la norma 45001:2018 y
14001:208.

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X X Normas y numerales que aplican:
Se encuentran documentados en la organización - Norma: ISO 9001:2015
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje - Numerales:
de Pollinaza, el Programa de Gestión de - 5.1 “Liderazgo y compromiso”, en el cual la alta dirección
Prevención del Trauma acumulativo por debe asegurar que se establezca la política y los objetivos del
movimientos repetitivos, disponiendo además
SGC, compatibles con el contexto y la dirección estratégica
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de formaciones de la organización.
que faciliten incrementar las competencias del - 6.2 “Objetivos de la calidad y planificación para cumplirlos”
personal operativo en el manejo de aves y - Norma: ISO 45001:2018
huevos. El tiempo establecido para el - Numerales:
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se - 5.2 “política de SST” marco de referencia para establecer los
han establecido las acciones necesarias para objetivos de SST.
2. solucionar el incumplimiento. - 6.2 Objetivos de SST y planificación para lograrlos”
- 9.3 “Revisión por la dirección” saber cómo se han cumplido
los objetivos.
- Norma: ISO 14001: 2015
- Numerales
- 5.1 “Liderazgo y compromiso”
- 6.2 “Objetivos ambientales y planificación para lograrlos”
- 9.3 “Revisión por la dirección”

Redacción:
La alta dirección debe asegurarse que la planificación del sistema de
gestión se cumpla para lograr cumplir con los objetivos establecidos.

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No. CASO
C NC
En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas, excedió
la velocidad de movilización permitida al interior
de la misma y colisionó contra una de las estibas
ocupada con envases que contienen producto,
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos del mismo e
incumpliendo al cliente con la entrega.
3 - Numerales:
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X X Normas y numerales que aplican:
- Norma: ISO 9001:2015
- Numerales:
- 5.1.2 “enfoque al cliente” se determinan los riesgos y
oportunidades que pueden afectar la conformidad de los
productos y servicios…
- 6.1 “acciones para abordar riesgos y oportunidades”
- 7.1.2 “personas” que tengan operación y control de sus
procesos.
- 8.5.4 “preservación” tener todas las medidas de
aseguramiento para que el producto sea bien tratado.
- Norma: ISO 45001: 2018
- 7.2 “competencias” que las personas sean aptas para el
trabajo, que sean manejar los instrumentos.
- 8.1 “Planificación y control operacional”
- 8.2 “preparación y respuesta ante emergencia”
- 10.2 “Incidentes, no conformidades y acciones correctivas”
Redacción:
Se puede evidenciar que la organización no pudo garantizar la
preservación del producto durante todas las etapas, debido a que
hubo exposición y liberación del producto, causando incumplimiento
con la entrega del producto para el tiempo.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

El análisis de la tendencia de cumplimiento de los X Normas y numerales que aplican:

objetivos del SGI, evidencia que al final del - Norma: ISO 9001:2015
período, se habrán cumplido las metas - Numerales:
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, - 9.1.3 “análisis y evaluación”, mirar el grado de satisfacción,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
conformidad.
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita - Norma: ISO 45001: 2018
explicación del resultado, el auditado manifiesta - Numerales:
que esa situación se viene presentando los - 9.1 “Seguimiento, medición, análisis y evaluación de
últimos 5 meses pero que no han realizado desempeño”.
4 ningún análisis, porque consideran que están - Norma: ISO 14001: 2015
realizando muy bien el trabajo y los clientes - Numerales:
también. Al solicitar el indicador de quejas y - 9.1 “Seguimiento, medición, análisis y evaluación de
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por desempeño”.
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos Redacción:
los productos sean inspeccionados y cumplan con
Se puede evidenciar que la organización ésta funcionando de una
las especificaciones.
manera exitosa, debido a que las auditorias arrojan un porcentaje
elevando con respecto a la satisfacción del cliente, asimismo se
cumplir con las metas en los SGI.

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

En Auditoría al proceso de Revisión por la X Normas y numerales que aplican:

Dirección, se pudo constatar que se cumplen con - Norma: ISO 9001:2015
analizar todas las entradas dispuestas por las - Numerales:
Normas y los resultados también son cumplidos, - 5.1 “liderazgo y compromiso” la alta dirección debe asegurar
sin embargo, se requiere de mayor
la mejora continua, resultados previstos.
argumentación y sustentación en las decisiones y
acciones, para que aseguren el mejoramiento - 9.3 “revisión por la dirección”
continuo y eficacia del SGI. - 10.3 “mejora continua”
- Norma: ISO 14001:2015
- Numerales:
- 5.1 “liderazgo y compromiso” la alta dirección debe asegurar
la mejora continua, resultados previstos.
- 9.3 “revisión por la dirección”
- 10.3 “mejora continua”
5
- Esto significa que los resultados de las revisiones por la
dirección deben ser coherentes y útiles para para la mejora
continua del SGA.
- Norma ISO 45001:2018
- Numerales
- 5.1 “liderazgo y compromiso” la alta dirección debe asegurar
la mejora continua, resultados previstos.
- 9.3 “revisión por la dirección”
- 10.3 “mejora continua”

Redacción:
Se puede evidenciar dentro del caso que las decisiones que arroja la
alta dirección no son relevantes ni coherentes para obtener una
mejora continua.

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No. CASO
C NC
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
6 Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó
un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por
la interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de Laboratorio
7 Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se
cumplió con la identificación del mismo.
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X Normas y numerales que aplican:
- Norma: ISO 14001:2015
- Numerales:
- 7.4.3 “Comunicación interna” informar, recibir, Documentar
y responder todas las comunicaciones que vengan de
personas externas.
Redacción:
La organización de cultivo y procesamiento de productos derivados
de palma africana, no han dado respuesta a la comunicación que
envío la autoridad ambiental, por lo cual incumple con la norma ISO
14001:2015 de comunicación.
X Normas y numerales que aplican:
- Norma: ISO 9001:2015
- Numerales:
- 8.2 “Requisitos para los productos y servicios”
- 8.4 “Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente”
- 8.7 “Control de las salidas no conformes”
Redacción:
Se evidencio un lote de carne contaminada, la cual no fue
identificada de la manera oportuna por el proveedor y causo graves
consecuencias en la empresa de embutidos cárnicos.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

Durante un recorrido del equipo de inspectores de X Normas y numerales que aplican:

la organización, se determinó que no se - Norma ISO 45001:2018
encuentra visible en ningún lugar de las - Numerales:
instalaciones un plano de evacuación por - 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
emergencias ni las correspondientes señales de
8
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron Redacción:
registros de entrenamiento a los brigadistas en La organización debe asegurarse de cumplir con los requisitos
atención de emergencias ocupacionales y asociados a emergencias y a los procedimientos asociados.
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
9
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de X Normas y numerales que aplican:
los operarios en bus contratado por la empresa - Norma ISO 45001:2018
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y - Numerales:
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco - 7.2 “competencias”
causando lesiones corporales y hemorragias a
- 8.2 “Preparación y respuesta ante emergencias”
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más apropiada, Redacción
pues por errada movilización de algunos La organización debe contar con personas capacitadas para que
lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos poder responder ante las situaciones de emergencia y responder ante
de los afectados les suministraron líquidos sus obligaciones.
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía;
una parte de los brigadistas que reaccionaron
ante el derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
capacitación adecuada para tal fin.

En una empresa de mensajería, en sucesivas X Normas y numerales que aplican:

ocasiones se ha humedecido el contenido de la - Norma: ISO 9001:2015
correspondencia de los clientes, después de que - Numerales:
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
- 7.1 “Recursos” deben contar con los recursos necesarios para
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables. poder realizar la operación.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
10 Redacción:
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia. Debido
a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo La empresa no está poniendo atención al cuidado de los elementos y
debido a incapacidades de los mensajeros por eso hace que la percepción del cliente sea mala.
presentar fuertes resfriados; la empresa no ha
implementado ningún tipo de programa para
mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

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