Tarea Modulo Evaluación del Desempeño

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere al numeral: Evaluación del desempeño
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Integrado de Gestión. Es

esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle que puede
consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de las normas (ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 e IS0 45001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 9.1.1 a. 1 de ISO 45001:2015 establece que “… el grado en que cumplen los
requisitos legales y otros requisitos ;…”

PASO 2

La mención en el caso de estudio está en la página 9 “ no cuenta con suficiente

personal para implementar los controles. ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en el control operacional; por lo tanto, constituye una no
conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL DESEMPEÑO

REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO ISO ISO
NORMA EMPRESA 9001:2015 14001:2015 45001:2015
(NUMERAL)
9.1.1 a. 1 de ISO Al solicitar los No existe un
45001:2015 “el registros cumplimiento
con los
grado en que se estadísticos
requisitos
cumplen los de legales del
requisitos accidentalidad decreto 1072 de
legales y otros el coordinador 2015 que
requisitos;” HSEQ informa ordena llevar un
que solo tiene registro de los
registros del accidentes de
trabajo, tampoco
año anterior
se cuenta con
que en el evidencia de
transcurso del investigación de
presente año los mismos
no ha tenido como lo ordena
tiempo de la ley.
hacer los
registros ni la
investigación
 de los eventos
debido a que
se encuentra
con muchos
proyectos y no
cuenta con
suficiente
personal para
implementar
los controles.
.
9.1.1 a. 2 de ISO El auditor al No se tienen No se tiene
45001:2015 “sus revisar definidos los identificado el
actividades y previamente la parámetros riesgo
operaciones matriz de riesgos, para el prioritario.
relacionadas evaluación de seguimiento y
riesgos y la medición.
con los peligros,
los riesgos y determinación de
oportunidades controles
identificados;” encuentra que no
se tiene
9.1.1 a de ISO identificado el
9001:2015 “a riesgo prioritario
qué es de acuerdo con la
necesario hacer actividad de la
seguimiento y empresa.
qué es
necesario
medir;”
9.1.1 a. 3 de ISO Para la revisión Los resultados Según la
45001:2015 “el del cumplimiento del matriz de
progreso en el de los objetivos seguimiento y cumplimiento
logro de los HSEQ, el medición se de objetivos,
objetivos de la coordinador encuentran estos están al
enmarcados 100%
SST de la HSEQ muestra
una matriz de en una matriz
organización” de
cumplimiento de
cumplimiento.
9.1.1 b de ISO objetivos en
14001:2015 “los donde él es el
resultados del responsable del
seguimiento y la cumplimiento de
medición son todos los
fiables, objetivos a los
reproducibles y que le realiza
trazables;” seguimiento cada
seis meses para
verificar su
cumplimiento,
 estos solamente
presentan
resultados de
cumplimiento al
100%.
9.1.1 a 4 de en el transcurso No se
ISO del presente año implementan
45001:2015 “la no ha tenido los controles
eficacia de los tiempo de hacer
controles los registros ni la
operacionales y investigación de
de otros los eventos
controles;” debido a que se
encuentra con
muchos
proyectos y no
cuenta con
suficiente
personal para
implementar los
controles.
9.1.1 b de ISO No hay
45001:2015 “los métodos
métodos de definidos.
seguimiento,
medición,
análisis y
evaluación del
desempeño,
según sea
aplicable, para
asegurar
resultados
válidos;”

9.1.1 c de ISO Identificando que No se

45001:2015 “los no se contemplan contemplan los
criterios frente a criterios para la criterios a la
los que la investigación de hora de
organización incidentes realizar las
investigaciones
evaluará su (accidentes y casi
de accidentes.
desempeño de accidentes)
la SST;” ambientales ni
enfermedades
laborales
9.1.1 d de ISO Ya al finalizar la Cuentan con Cuentan con
45001:2015 un programa un programa
“cuándo se tarde el auditor de de
debe realizar el solicita al inspecciones, inspecciones,
seguimiento y la coordinador pero estas no pero estas no
medición;” HSEQ que le se realizan se realizan
permita revisar el desde el año desde el año
programa de 2019. 2019.
9.1.1 a de ISO
14001:2015 el inspecciones PR-
cronograma del HSE-020 versión
seguimiento y la 5 de 6 de abril de
medición está 2016, en donde
coordinado con se define la
la necesidad de realización de
los resultados inspecciones de
de análisis y de EPP, máquinas y
evaluación; equipos, locativo,
equipos de
emergencia,
aspectos
ambientales,
vehículos, pero el
coordinador
informa que no
ha tenido tiempo
de realizar
inspecciones este
año y que las
inspecciones que
tiene son del año
2019.
9.1.1 e de ISO “las actas de No se evalúan Los aspectos
45001:2015 reuniones los resultados SG HSEQ no
“cuándo se gerenciales del se tienen en
deben analizar, realizadas cada seguimiento y cuenta ni se
evaluar y cuatro meses en medición. La
realiza
comunicar los donde no se organización
no evalúa el
seguimiento a
resultados del tienen en cuenta los
desempeño y
seguimiento y la los aspectos del
la eficacia del compromisos
medición.” SG HSEQ de adquiridos.
sistema de
forma sistémica gestión de la Los
9.1.1 c de ISO ni seguimiento a calidad. resultados
de 9001:2015 los compromisos fueron
“cuando se adquiridos” “Se comunicados
deben analizar informa a los
y evaluar los adicionalmente, trabajadores.
resultados del que los
seguimiento y la resultados fueron
medición. La comunicados a
organización los trabajadores
debe evaluar el en su momento y
desempeño y la se dio respuesta
eficacia del a los PQR”
sistema de
gestión de la
calidad.”

9.1.2 de ISO el acta de Se cuenta con

9001 revisión gerencial unos índices
en donde de
solamente se satisfacción
analizaron los de los clientes
índices de
satisfacción de
los clientes y que
fue realizada un
año antes de la
realización de la
auditoría actual
teniendo en
cuenta los
periodos de
corte.
9.1.2 b de ISO En este caso se No hay No hay No hay análisis
45001:2015 recibe un informe análisis de la análisis de la de la eficacia
“evaluar el de planeación eficacia de las eficacia de las de las
cumplimiento y estratégica el acciones acciones acciones
tomar acciones cual incluye la propuestas. propuestas. propuestas.
si es necesario” política, objetivos
y directrices que
9.1.3 c de ISO se desean
9001:2015 “el alcanzar, pero
desempeño y la este no
eficacia del contempla el
sistema de análisis de la
gestión de la eficacia de las
calidad;” acciones
propuestas en el
9.1.3 d de ISO Sistema HSEQ
9001:2015 “si lo
planificado se
ha
implementado
de forma eficaz”

9.1.3 e de ISO
9001:2015 “la
eficacia de las
acciones
tomadas para
abordar los
riesgos y
oportunidades;”

9.1.1 c de ISO
14001:2015 el
análisis y la
evaluación son
fiables y
reproducibles, y
permiten a la
organización
informar sobre
las tendencias.

9.1.2 c de ISO
Al realizar la No existe el No existe el
45001:2015 revisión de la compromiso compromiso
“Mantener matriz
el de sobre el sobre el
requisitos legales
conocimiento y cumplimiento cumplimiento
definida por la de los de los
la comprensión
organización, se requisitos requisitos
de su estado de
evidencia que se legales. legales.
cumplimiento
con identifican
los
requisitos requisitos de los
clientes
legales y otros sin
requisitos” considerar el
mecanismo de
9.1.2 de ISO cumplimiento, ni
14001:2015 la identificación
de los requisitos
de seguridad,
salud en el
trabajo y
ambiental.
9.1.2 d de ISO No hay
45001:2015 evidencia de la
“conservar la conservación
información de dicha
información
documentada
de los
resultados de la
evaluación del
cumplimiento.”
9.1.3 a de ISO No se
9001:2015 “la evidencia la
conformidad de conformidad
los productos y de los clientes
con los
servicios;”
productos y
servicios
9.1.3 f de ISO En el Se realiza
9001:2015 “el procedimiento se evaluaciones
desempeño de evidencian los de
los proveedores criterios de desempeño a
selección, los
externos;”
evaluación, proveedores
monitoreo y
seguimiento para
contratistas y
proveedores de
acuerdo con los
servicios y riesgos
a los que se ven
expuestos,
9.1.3 g de ISO No se
9001:2015 “la evidencia por
necesidad de parte de la
mejoras en el empresa la
voluntad de
sistema de
implementar
gestión de la mejoras
calidad.” respecto a la
calidad.