Actividad 3 _ Modulo 9

Redacción de Hallazgos

KAREN CADENA
KIARA SALGADO
MARIANA DIAZ

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de producción de llantas,

se ha suscrito voluntariamente a la
iniciativa de PML (Producción más Limpia) 4.5.2.2 La La organización NO INCLUYE la
y APELL (Concientización y preparación organización evaluación de otros requisitos suscritos,
para emergencias a nivel local - Awareness debe evaluar incumpliendo con lo establecido con el
14001-
1. and Preparedness for Emergencies at el x requisito 4.5.2.2
Local Level), sin embargo, no han sido 2015 cumplimiento
incluidos los compromisos adquiridos con con otros
PML ni con APELL, en la evaluación de los requisitos
otros requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.

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TIPO DE
HALLAZGO
Se encuentran documentados en la
5.4.2 La alta
organización Avícola el Programa de
dirección, debe
Gestión del Compostaje de Pollinaza, el
asegurarse de
Programa de Gestión de Prevención del
que la
Trauma acumulativo por movimientos
planificación
repetitivos, disponiendo además dentro de Se evidencia que la organización no
No del sistema de
su Planificación deCASO
la Calidad, del objetivo NORMA REQUISITO REDACCIÓN
dispone de planes deDE HALLAZGO
acción para lograrla
9001- gestión, dela
2. de implementar una serie de formaciones
calidad se
x efectividad de los programas y de los
que faciliten incrementar las competencias 2015 objetivos propuestos, incumpliendo con lo
realiza con el
del personal operativo en el manejo de establecido en la ISO 9001.
fin de cumplir
aves y huevos. El tiempo establecido para
con los
el cumplimiento del objetivo se ha vencido
objetivos de la
y no se han establecido las acciones
calidad.
necesarias para solucionar el
incumplimiento.
7.5.5 La
organización
En la bodega de almacenamiento de
debe preservar
productos químicos, el operador del
el producto
montacargas excedió la velocidad de
durante el
movilización permitida al interior de la
proceso interno
misma y colisionó contra una de las estibas
y la entrega al
ocupada con envases que contienen
9001- destino La Organización no garantiza la
3 producto, causando rotura de varios
previsto para x
envases y exposición del mismo. Además, 2015 preservación del producto
mantener la
se contaminó un producto terminado listo
conformidad
para entregar al cliente, en presentación de
con los
polvo y pallets, afectando la conformidad
requisitos,
con los requisitos del mismo e
según sea
incumpliendo al cliente con la entrega.
aplicable.

4 El análisis de la tendencia de cumplimiento 9001- - 9.1.3 x Se puede evidenciar que la organización

de los objetivos del SGI, evidencia que al 2015 “análisis y ésta funcionando de una manera exitosa,

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TIPO DE
HALLAZGO
evaluación”,
mirar el grado
final del período, se habrán cumplido las de
metas propuestas en calidad, SST y Medio satisfacción,
Ambiente, incluso algunas las excederán. conformidad.
El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro - 9.1
No de 250 porciento, CASOel auditor solicita NORMA “Seguimiento,
REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
explicación del resultado, el auditado medición,
45001- debido a que las auditorias arrojan un
manifiesta que esa situación se viene
análisis y porcentaje elevando con respecto a la
presentando los últimos 5 meses pero que 2018
no han realizado ningún análisis, porque
evaluación de satisfacción del cliente, asimismo se
desempeño”. cumplir con las metas en los SGI.
consideran que están realizando muy bien 14001-
el trabajo y los clientes también. Al solicitar 2015
el indicador de quejas y reclamos, se - 9.1
evidencia un incremento del 30 por ciento, “Seguimiento,
el auditado manifiesta que es normal que medición,
ocurra, ya que es imposible garantizar que análisis y
todos los productos sean inspeccionados y evaluación de
cumplan con las especificaciones. desempeño”.

5 En Auditoría al proceso de Revisión por la 9001- - 5.1 x

Dirección, se pudo constatar que se 2015 “liderazgo y
cumplen con analizar todas las entradas compromiso”
dispuestas por las Normas y los resultados la alta
también son cumplidos, sin embargo, se
dirección
requiere de mayor argumentación y
sustentación en las decisiones y acciones,
14001- debe
para que aseguren el mejoramiento 2015 asegurar la
continuo y eficacia del SGI. mejora
continua,
resultados

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TIPO DE
HALLAZGO
No CASO NORMA previstos.
REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
- 9.3 “revisión
por la
dirección”
- 10.3 “mejora
continua”

5.1 “liderazgo
y
compromiso”
la alta
dirección
debe
asegurar la
mejora
continua,
resultados
previstos.
9.3 “revisión
por la
dirección”
10.3 “mejora
continua”

- 5.1 Se puede evidenciar dentro del caso

45001-
“liderazgo y x que las decisiones que arroja la alta
2018
compromiso” dirección no son relevantes ni
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TIPO DE
HALLAZGO
la alta
dirección
No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
debe
asegurar la
mejora
continua,
resultados coherentes para obtener una mejora
previstos. continua.
- 9.3 “revisión
por la
dirección”
- 10.3 “mejora
continua”

- 7.4.3
En la organización de cultivo y “Comunicació
procesamiento de productos derivados de n interna”
Palma Africana, los vertimientos de aguas informar, La organización de cultivo y
residuales los están depositando en una recibir, procesamiento de productos derivados
laguna natural, donde la comunidad pesca
Documentar y de palma africana, no han dado
para consumo y comercialización de las 14001-
6 especies; la Autoridad Ambiental ha 2015
responder x respuesta a la comunicación que envío
recibido la queja de los pobladores vecinos todas las la autoridad ambiental, por lo cual
y le ha enviado una comunicación a la comunicacion incumple con la norma ISO 14001:2015
organización, solicitándoles respuesta es que de comunicación.
respecto a la queja, a la cual no han vengan de
respondido. personas
externas.
En una empresa de embutidos cárnicos, se - 8.2 Se evidencio un lote de carne
utilizó un lote de carne de vacuno 9001- “Requisitos contaminada, la cual no fue identificada
7 contaminada con brucelosis, la cual no fue 2015
x
para los de la manera oportuna por el proveedor
detectada en el proceso de inspección en productos y y causo graves consecuencias en la
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TIPO DE
HALLAZGO
servicios”
- 8.4 “Control
de los
No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
recepción de materia prima, por la procesos,
interpretación errada de los resultados de productos y
las muestras por parte del Analista de servicios
Laboratorio Microbiológico; tampoco se suministrados empresa de embutidos cárnicos.
pudo determinar con exactitud el proveedor externamente
del lote, pues no se cumplió con la ”
identificación del mismo. - 8.7 “Control
de las salidas
no
conformes”

Durante un recorrido del equipo de

inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra visible en
ningún lugar de las instalaciones un plano - 8.2
de evacuación por emergencias ni las La organización debe asegurarse de
Preparación y
correspondientes señales de prevención 45001- cumplir con los requisitos asociados a
8 que orienten al personal en movilización; 2018
respuesta x
emergencias y a los procedimientos
así mismo, no se evidenciaron registros de ante
asociados.
entrenamiento a los brigadistas en atención emergencias
de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contención de derrames.

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TIPO DE
HALLAZGO
Durante el traslado hacia el lugar de
trabajo de los operarios en bus contratado
por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el
bus se precipitó a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a veinte
de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de - 7.2
emergencia, pero la atención recibida no “competencia
La organización debe contar con
fue la más apropiada, s”
No CASO pues por errada NORMA REQUISITO REDACCIÓN
personas DE para
capacitadas HALLAZGO
que poder
movilización de algunos lesionados, las 45001- - 8.2
9 fracturas fueron agravadas; a dos de los 2018
x responder ante las situaciones de
“Preparación
afectados les suministraron líquidos emergencia y responder ante sus
y respuesta
generando broncoaspiración. El tanque del obligaciones.
ante
combustible del vehículo se perforó y el emergencias”
combustible fue derramado sobre una
fuente de agua de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.

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TIPO DE
HALLAZGO

En una empresa de mensajería, en

sucesivas ocasiones se ha humedecido el
contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros
han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son
No impermeables. Esto CASO
ha causado que los NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
10 usuarios del servicio de mensajería
presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado
el ausentismo debido a incapacidades de
los mensajeros por presentar fuertes
resfriados; la empresa no ha implementado
ningún tipo de programa para mejorar las
condiciones de salud de los trabajadores.

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