SESIÓN

“CONTEXTO PARA LA PLANIFICACIÓN

ESTRATÉGICA EN EL PERU: Objetivos
del Milenio, Plan Nacional de Desarrollo y
Planes de Desarrollo Concertado”

Ing. Vlado Castañeda Gonzales

Master de Estudios Políticos Aplicados
vladomaestria@gmail.com
 PARTE 1. Planificación
Estratégica, en el contexto de
los Objetivos del Milenio y el
Plan Nacional de Desarrollo
 LA REFORMA DEL ESTADO (EN EL PERÚ)
DENTRO DE UNA VISION INTEGRAL
Imagen Objetivo Visión
VisiónNacional
Nacional
Imagen Objetivo
Agenda Plan Nacional de Desarrollo – Plan Bicentenario (CEPLAN) / DS N° 054 y 089-2011-PCM
Agenda Estrategica
Estrategica
Ultima Modificación de plazos: Extensión 2 años
Políticas de Estado
Acuerdo
Políticas de Estado
Acuerdo Nacional
Nacional
Líneas Estratégicas
Programas
Programas de Gobierno PolíticaGeneral
Política General de Gobierno
de Gobierno
Exposiciones
Exposiciones

Proyecciones
Proyecciones Marco
Marco de Reformas
Multianual
Recomendaciones
Recomendaciones
Lineamientos
Lineamientos de Política
de Política Sectorial
Sectorial
PESEM’s
PESEM’s

PlandedeDesarrollo
Plan Desarrollo Concertado
Concertado
NivelTerritorial
Nivel Territorial

PlanEstratégico
Plan Estratégico Institucional
Institucional
RolInstitucional
Rol Institucional

POI-PIA-PAC
Presupuesto
Gestión
Gestión Anual
Anual
Objetivos del Milenio
OBJETIVOS DEL MILENIO
Plan Nacional de Desarrollo
 SINAPLAN Y CEPLAN

SINAPLAN es un Ente Rector

conjunto articulado e
integrado de órganos,
subsistemas y
relaciones
funcionales, que
coordina y viabiliza el
planeamiento
Órganos Otros
nacional Gobiernos
del organismo Organismos
Regionales
Gobierno s de autónomos y Locales
Nacional gobierno
CEPLAN es un
organismo
técnico
especializado
que ejerce la
rectoría
efectiva del Organismo Nacional de Consensos
SINAPLAN
 El rol de CEPLAN

Brindar los
lineamientos
requeridos para
Brindar a todos la articulación
los niveles de entre las
gobierno las políticas
políticas públicas, el
nacionales, a planeamiento
través del PEDN estratégico y el
planeamiento
operativo tanto a
nivel sectorial
como territorial
… Jerarquía entre los Planes
Ventajas del Planeamiento Estratégico

Permite al Estado actuar como un todo

coherente y articulado hacia el logro de los
objetivos estratégicos nacionales
Fomenta la capacidad de las entidades para
mirar el futuro, el entorno y las limitaciones
internas para la toma de decisiones
Facilita la búsqueda de consensos con los
actores claves, de modo que se apropien de
las decisiones estratégicas del sector público

Fomenta la articulación vertical y horizontal

entre sectores, gobiernos regionales y
locales

Promueve la eficiencia , eficacia y una

cultura de evaluación en la Gestión Pública
 Fases del Planeamiento Estratégico

Planificación Planificación Planificación Seguimiento

Prospectiva Estratégica Operativa y Evaluación

Definición de la
Cadena Permite poner
Identificación de Sistema de
estratégica: en marcha la
brechas, seguimiento
visión, estrategia
tendencias y y evaluación
objetivos, institucional
escenarios
indicadores y
acciones.
 Tendencias Internacionales de la
Planificación Estratégica en el Sector
Público
 Tendencias de Planificación y
Presupuestación en América Latina

• Planes de Gobierno intentan convertirse en mecanismos

para establecer prioridades de gasto y asignación
presupuestaria.
• Proliferación de Sistemas de Evaluación de Resultados
como mecanismos de articulación planificación -
presupuesto y rendición de cuentas.
• Los indicadores de desempeño son instrumentos
utilizados pero con muchas falencias en su construcción
y utilización.
• No se observa evidencia entre tendencias integradoras
Plan-Presupuesto y mejora eficiencia y eficacia en
provisión de producción pública……
COSTA RICA
 INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE
Fuente: www.dipres,cl
EVALUACIÓN DE
INVERSIONES

DEFINICIONES
ESTRATÉGICAS
EVALUACIÓN INDICADORES DE
Discusión DESEMPEÑO
Aprobación

Formulación Ejecución

Evaluación

PRESENTACION DE
PROGRAMAS BGI
AL PRESUPUESTO

MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL

• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN
• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL
• LEY MEDICA
Experiencia de Planeación en Brasil
MEXICO
 Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios
Algunas Preguntas:

Qué problema resuelve

Visión estratégica de los El Programa
Programas Para quiénes

En cuanto tiempo

Como se miden sus

Resultados

Que otros programas

Contribuyen al
Resultado

¿Qué espero lograr con el FIN debe estar en sintonía con el Qué acciones
Objetivo Estratégico de coordinación
Programa en términos Se toman entre los
concretos para operacionalizar Programas para
la Misión de la Entidad y sus Lograr los resultados
OE? Esperados

Cómo utilizo la
Aumentar los ingresos de las información
familias De desempeño
Mejorar los hábitos de aprendizaje Para mejorar gestión
Algunos aspectos institucionales que inhiben mejor
articulación entre Plan y Presupuesto

• Entes Rectores … .en conflicto ..Quién Planifica, quién programa, quién

asigna, quién controla, quién evalúa ….

• Inercia del gasto público, escasa retroalimentación del proceso

presupuestario (programación, formulación, ejecución, control, evaluación)

• La expresión presupuestaria final dista mucho de ser la prioritaria-

programática

• “Bonanzas fiscales”….generan mayor tentación de gastos en programas

innecesarios, dilución del control de la eficiencia

• Marcos Institucionales no facilitan hacer “gerencia” y responsabilización”

• Se aplican modelos big bang con pocas capacidades técnicas para

enfrentar demandas
 PARTE 2. Elementos para la
Formulación del PESEM, PEI,
GpR y PpR
 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

Esquema del planeamiento estratégico

Construcción de futuro

deseable
FUTURO posible
probable

Tendencia actual

33
Luis Lira, Revalorización de la Planificación. ILPES CEPAL
 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

RELACIÓN DEL SINAPLAN CON OTROS

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Los tres sistemas deben coordinar sus acciones.

SISTEMA
NACIONAL DE
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
CEPLAN

SISTEMA SISTEMA
NACIONAL DE NACIONAL DE
PRESUPUESTO INVERSIÓN
PÚBLICO PÚBLICA
 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

LOS PLANES Y EL PRESUPUESTO

SISTEMA DE PLANEAMIENTO SISTEMA DE

PRESUPUESTO
Programas
Planes Estratégicos
Estratégicos Prioritarios Plan Plan
de Estratégico Operativo Presupuesto
Desarrollo Institucional Institucional

SISTEMA DE INVERSION PUBLICA - SNIP

Proyectos de Inversión Prioritarios

La Planificación en la Gestión Pública
Peruana: Planes Institucionales
PLANIFICACIÓN
Planificar significa anticipar el curso de acción
que ha de adoptarse con la finalidad de alcanzar
una situación deseada. Tanto la definición de la
situación deseada como la selección y el curso de
acción forman parte de una secuencia de
decisiones y actos que realizados de manera
sistemática y ordenada constituyen lo que se
denomina el proceso de planificación.
Los Niveles de la Planificación

NIVELES DE
¿POR QUÉ Y PARA QUÉ SIRVE? ¿CÓMO SE HACE?
PLANIFICACIÓN
Facilita la construcción de la Visión, la
Misión institucional, y la elaboración Visión, Misión, Análisis
Estratégica de objetivos estratégicos. Exige a la FODA y Objetivos
organización precisar lo que quiere Estratégicos.
“Ser y Hacer” en el largo plazo.

Establece las estrategias y tácticas las

cuales nos permitirán alcanzar los
Formulación de
Programática objetivos estratégicos. Es necesario
Estrategias y Tácticas,
destacar que el nivel programático se
Resultados e
convierte en el puente que articula el
nivel estratégico con el nivel Indicadores de Impacto
operativo.

Establece con claridad las actividades Definición de las

Operativa y metas que se deben alcanzar en el Actividades Tareas,
corto plazo para garantizar el logro de Responsables, Costos,
los objetivos. Metas y cronograma.
Elementos para la Planificación
Estratégica: PESEM, PEI, PDC
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

CEPLAN

GOBIERNO
NACIONAL
PLANEAMIENTO

Conducir y desarrollar
ORGANOS DE

la planificación concertada
GOBIERNO como instrumento técnico
REGIONAL de Gobierno

Orientador y ordenador de
acciones necesarias para
lograr el desarrollo integral
GOBIERNO LOCAL del país

Dependencias e Instituciones del Estado

 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

NIVELES DE PLANEAMIENTO
GOBIERNO
NACIONAL PLAN POLÍTICAS
NACIONAL NACIONALES DE
POLÍTICAS DESARROLLO
SECTORIALES PLANES
DE DESARROLLO SECTORIALES

ACTIVIDADES
INTERREGIONALES POLÍTICAS
GOBIERNO
REGIONALES DE
REGIONAL
DESARROLLO
PLANES REGIONALES

GOBIERNO POLÍTICAS
LOCAL PLANES LOCALES LOCALES DE
41
DESARROLLO
 NIVELES JERARQUICOS DEL PLANEAMIENTO

CEPLAN
PLANES
NACIONALES
PLAN
ESTRATEGICO
LARGO PLAZO

PLAN
ESTRATEGICO PLANES
MEDIANO PLAZO ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES

PLAN
ESTRATEGICO A
CORTO PLAZO
PA PA PA
2013 2014 2015

PRESUPUESTO
 PERSPECTIVAS

ANALISIS DE ASPECTOS CRITICOS

LARGO MEDIANO CORTO

PLAZO PLAZO PLAZO

PLANES ESTRATEGICOS

PROCESO PARTICIPATIVO – ACTORES SECTORIALES - INTERSECTORIAL

ARTICULACIÓN DE PLANES DENTRO DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ACUERDO NACIONAL

PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO NACIONAL PERÚ AL 2021

ENTIDADES AUTONOMAS SECTORES GOB. REGIONALES GOB. PROVINCIALES GOB. DISTRITALES

PLANES ESTRATÉGICOS PLANES ESTRATÉGICOS PLANES ESTRATÉGICOS DE PLANES ESTRATÉGICOS DE

SECTORIALES MULTIANUALES DE DESARROLLO REG- DESARROLLO PROVINCIALES DESARROLLO DISTRITALES
(PESEM) CONCERTADO CONCERTADOS CONCERTADOS

ORGANISMOS
PLAN ESTRATÉGICO PLAN ESTRAT. PLAN EST. INST. PLAN EST. INST. PLAN EST. INST.
ADSCRITOS
INSTITUCIONAL(PEI) INSTITUCIONAL ( PEI ) ( PEI ) ( PEI)
PLAN ESTRATÉGICO DEL SECTOR
INSTITUCIONAL
( PE I) ( PE I)

PLAN OPERATIVO PLAN PLAN PLAN OPERATIVO PLAN OPERATIVO PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L OPERATIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL
(POI) INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL (POI) (POI) (POI)
(POI) (POI)

PRESUPUESTO PRESUPUESTO - PRESUPUESTO PRESUPUESTO - PRESUPUESTO PRESUPUESTO

Programas Programas (PPER) Programas (PPER) (PPER)
Presupuestales Presupuestales Presupuestales
con enfoque con enfoque con enfoque
por resultados por resultados por resultados
(PPER) (PPER) (PPER)
 ARTICULACIÓN DE HERRAMIENTAS
ADMINISTRATIVAS
PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL

Estrategias 1

Resultado o
Objetivos Acciones
Indicadores Permanentes Actividad
Estratégicos 1
de Impacto Priorizada 1
Retos y Acciones
Desafíos Temporales
para
construir
Estrategias 2
Lineamientos
Resultados o
de Políticas Objetivos indicadores Acciones
Actividad
Priorizada 2
Estratégicos 2 de Impacto Permanentes

Acciones
Temporales

PESEM PEI POI

45
 Instrumentos de Planificación por Nivel de
Gobierno ...
Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)

NIVEL Plan Estratégico Institucional (PEI)

NACIONAL Presupuesto Institucional
Plan Operativo Institucional
Plan de Desarrollo Programa de Promoción de Inversiones y
Regional Exportaciones Regionales
Concertado
Plan de Competitividad Regional

Plan Regional de Desarrollo de Capacidades

Humanas
NIVEL
REGIONAL Plan Estratégico Institucional Programa de Desarrollo
(PEI) Institucional
Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional

 Instrumentos de Planificación por Nivel de
Gobierno ...

NIVEL Plan de Desarrollo Por ámbito Plan de Desarrollo Rural

Municipal
LOCAL: Plan de Desarrollo Urbano
Concertado
Provincia Plan de Desarrollo de Asentamientos
l Humanos

Distrital Temáticos Plan Estratégico para el Desarrollo

Económico Sostenible
Plan de Acondicionamiento Territorial
(PROVINCIAL)
Plan de Desarrollo de Capacidades

Plan de Desarrollo Institucional

Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional

 Articulación PESEM-PEI-POA

PESEM
PESEM Visión Misión PEI
Objetivos Resultado o
Retos o
Objetivos Resultado o
Especifico
1.1:
Indicador de
Impacto
POA
Desafíos
Para General 1: Indicador de
construir Impacto Actividad
1.1.1Acciones Permanentes:
Lineamiento Priorizada
de Política 1.1.5
1.1.5 Acciones Temporales

Tareas, Metas,
Indicadores,
Objetivos Resultado o
Objetivos Resultado o Cronograma,
General 2: Indicador de
Especifico Indicador de Presupuesto,
Impacto
2.1: Impacto Responsables

2.1.1 Acciones Permanentes Actividad

Priorizada
2.1.2 Acciones Temporales 2.1.2

SISTEMA DE PLANIFICACIÓN QUE ARTICULA EL NIVEL ESTRATÉGICO-

PROGRAMÁTICO Y OPERATIVO HACIA UNA GESTIÓN POR RESULTADOS
 Lógica de la Planeación Estratégica en el
Presupuesto por Resultados

SITUACION DESEADA ADMINISTRACION

SITUACION INICIAL
(Creación de Valor) PRESUPUESTARIA

SITUACION POSIBLE
(PTO)
PLANEACION
DESAFIO ESTRATEGICA

SITUACION
RESULTANTE DE LA
TENDENCIA (POA)

La PE es un proceso colectivo orientado a la construcción de una imagen de futuro capaz de

comprometer a la acción y proveerle de viabilidad, manteniendo un proceso continuo de
aprendizaje (Armando Loera - BID). Así, debe ser un proceso prospectivo y propositivo para la
creación de valor (mejora de bienestar de la población).
Planificación de Corto Plazo, para la
Programación y Formulación
Presupuestal
 Articulación PESEM-PEI-POA

PESEM
PESEM Visión Misión PEI
Objetivos Resultado o
Retos o
Objetivos Resultado o
Especifico
1.1:
Indicador de
Impacto
POA
Desafíos
Para General 1: Indicador de
construir Impacto Actividad
1.1.1Acciones Permanentes:
Lineamiento Priorizada
de Política 1.1.5
1.1.5 Acciones Temporales

Tareas, Metas,
Indicadores,
Objetivos Resultado o
Objetivos Resultado o Cronograma,
General 2: Indicador de
Especifico Indicador de Presupuesto,
Impacto
2.1: Impacto Responsables

2.1.1 Acciones Permanentes Actividad

Priorizada
2.1.2 Acciones Temporales 2.1.2

SISTEMA DE PLANIFICACIÓN QUE ARTICULA EL NIVEL ESTRATÉGICO-

PROGRAMÁTICO Y OPERATIVO HACIA UNA GESTIÓN POR RESULTADOS
Instrumentos de PICP ...
Elementos

Presupuesto Propósitos/ Productos Medición Actores

Institucional Enfoque

Plan Operativo
Institucional

Plan Anual de
Adquisiciones y
Contrataciones
Instrumentos PICP vs. Proceso
de Descentralización ...
Propósitos/ Productos Medición Actores
Enfoque

Presupuesto
Institucional

Plan Operativo
Institucional

Plan Anual de
Adquisiciones y
Contrataciones

GC/GR/GL GC/GR/GL GC/GR/GL GC/GR/GL

Insumos para el PICP ...

Políticas

Presupuesto
Institucional
Centros de
Gestión Programación
Plan Operativo
Institucional
Recursos
Financieros Formulación Plan Anual de
Adquisiciones y
Necesidades Contrataciones

Productos
Sistema de
Medición
Sistema integrado de planificación

PLANIFICACIÓN
ESTRATEGICA
PLANIFICACION
PROGRAMATICA
Misión/Visión
Diagnostico
Objetivos Acción
Estratégicos (ACTIVIDAD
Acciones O PROYECTO)
Indicadores
Metas físicas PLANIFICACIÓN
anuales
Metas OPERATIVA
financieras • Propósito (Resul.; obj. esp.)
anuales. • Productos (Componentes) Marco estratégico
• Tareas (Acciones) Objetivos
institucionales
Indicadores
Metas físicas trimestrales
Metas financieras
trimestrales
La acción: célula de planificación
MARCO LÓGICO
DE LA ACCION

FIN
Garantizar la calidad de los insumos de uso
agropecuario
Objetivos Estratégicos
(Generales y/o Específicos)
PEI
PROPOSITO
Fortalecimiento de sistema nacional de
semillas y viveros
Act./Proy
ACCION .
Matriz
PRODUCTOS
FODA 1.- Construcción de viveros
2.- Capacitación del personal
Resultados 3.- Producción de semillas
Marco POA
Lógico Acciones - TAREAS
Varias por cada componente
tareas
Diagrama de
Gannt
 Planeamiento estratégico y planeamiento operativo

Planeamiento Acción: Marco Plan Operativo

Estratégico Lógico Anual
FIN
Fases Resultados Fases Resultados
(Objetivo
Estratégico
• Visión. General) • Visión
Filosófica Filosófica
• Misión. • Misión
• Valores. • Valores
PROPÓSITO
• Análisis de (Objetivos • Análisis de
Analítica macroproblemas. Especificos) Analítica Macroproblemas
• Matriz FODA.
• Matriz FODA

PRODUCTOS Programática
Programática • Objetivos Estratégicos. • Propósito (Objetivo)
Anual
• Programas Estratégicos. (Componentes) • Componentes

Operativa • Tareas (Acciones)

• Actividades Anual • Sub - Tareas
Operativa TAREAS
• Proyectos
(Actividades)

Cuantitativa • Metas Físicas

• Metas Físicas.
Cuantitativa Anual • Metas Financieras
• Metas Financieras.
 Gestión Pública por Resultados
INFORMACIÓN GESTIÓN DESICIONES
PÚBLICA

INVERSIÓN EN
INFRAESTRUCTURA
INFRAESTRUCTURA

INVERSIÓN EN
CAPITAL HUMANO
RECURSOS HUMANOS

OTROS GASTOS
RESULTADOS SERVICIOS

E IMPACTOS

PRODUCTOS PROCESO INSUMOS

NUEVO ENFOQUE: PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN PARA RESULTADOS
 Impacto Planificación
Estratégica

Resultados

Productos
Planificación
Operativa

Operaciones

Acciones

Recursos

Formulación
Presupuestaria
 Planificación
Estratégica
•Identificación de problemas
•Definición de objetivos estratégicos
•Definición de resultados
•Operaciones tentativas

Planificación
Operativa

•Identificación de productos
•Definición de operaciones

•Red programática •Listado de acciones

institucional •Requerimientos de insumos

•Vinculación operaciones / •Valorización

actividades
presupuestarias

Formulación
Presupuestaria
PARTE 3. Estructura de los
Planes Estratégicos
 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

Estructura de los Planes

Tipo de Plan Estructura
Plan Estratégico • Visión
Sectorial de Mediano • Análisis situacional
Plazo • Lineamientos de política
• Estrategia: Objetivos Estratégicos del Sector y Objetivos Específicos del Sector
PESEM (Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos)
• Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada)
• Programa Multianual de Inversiones
Plan de Desarrollo •Visión Compartida de acuerdo a Visión Compartida de Futuro para el Siglo XXI (La
Regional, Provincial, visión compartida de la región es para todo el territorio)
Distrital Concertado • Análisis situacional
PDRC, PDPC, PDDC •Estrategia: Objetivos Estratégicos del Sector y Objetivos Específicos del Sector
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos alineados a los
Objetivos Nacionales)
•Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada)
•Programa Multianual de Inversiones
 Presidencia del Consejo de Centro Nacional de Planeamiento Dirección Nacional de Coordinación y
PERÚ
Ministros Estratégico Planeamiento Estratégico

Estructura de los Planes

Tipo de Plan Estructura
Plan • Visión Compartida del sector, plan concertado
Estratégico •Misión
Institucional •Análisis situacional Diagnóstico (incluye análisis estratégico)
• Estrategia: Objetivos Estratégicos Institucionales y Objetivos Específicos (Resultados
PEI alineados a los Objetivos Nacionales)
• Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados - Productos, Indicadores
y Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada, Acciones Centrales,
Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos)
•Programa Multianual de Inversiones Institucional
•Organización
•Seguimiento
Plan Operativo •Misión
Institucional •Estrategia: Objetivos Estratégicos de la entidad y Objetivos Específicos de la entidad
(Resultados alineados a los Objetivos Nacionales)
POI •Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados - Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada, Acciones Centrales,
Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos)
• Organización
•Seguimiento
 … Para cada nivel de gobierno se aplican diferentes fases

Niveles Fases del Planeamiento Estratégico

Nacional

Planificación Planificación Seguimiento y

Sectorial Prospectiva Estratégica Evaluación

Regional

Planificación Seguimiento y
Local Estratégica Evaluación

Planificación Seguimiento y
Institucional Operativa Evaluación
 Proceso de Planeamiento Estratégico

Planificación Planificación Planificación Seguimiento y

Prospectiva Estratégica Operativa Evaluación

Análisis de la Determinación Determinación

Situación Inicial de la misión, del tablero de
objetivos y indicadores
Identificación de Construcción acciones de
Variables e de la visión, nivel operativo
Indicadores objetivos, que Evaluación del
indicadores corresponden a desempeño
Escenario la entidad, institucional y
Óptimo alineados a los generación del
objetivos conocimiento
estratégicos para la mejora
Escenario
Determinación continua de los
Tendencial
de acciones servicios que
estratégicas Articulación
presta el
con el
Escenarios Estado
Presupuesto
Exploratorios
por Resultados
METODO : Enfoque de Adecuación desde Alineamiento de Planeamiento por
Objetivos
Plan Superior
OBJ. GENERAL

OBJ. ESPECIFICO
(Elegido)

OBJETIVO
PROBLEMA
GENERAL 1 GENERAL
(OE Plan Superior)

CRITERIOS DE
VERIFICACIÓN
OBJETIVOS 4 2
1) Coherencia
DEL 2) Consistencia
CRITERIOS
NUEVO PLAN
OBJETIVO CAUSAS 1) Competencias
ESPECIFICO 3 PRINCIPALES
2) Recursos
3) Priorización
(Nuevo Plan)
- Urgente
- Importante
- Necesario

ACCIONES Perspectivas de
ESTRATÉGICAS Resultados y Productos
 Visión dinámica del Proceso
Plan Control y
Diagnóstico Plan operativo
estratégico Evaluación

Presupuesto Puntos
La entidad Misión
críticos
Entorno e Mejora
Valores Normas
Intorno continua

Prospectiva Plan
Visión
tecnológica permanente Indicadores

Verificación Metas Programas

y proyectos
Evaluación
Estrategias Objetivos y
políticas

Retroalimentación
 Planificación estratégica
Fuerzas/ Clientes/
Competencia
tendencias Consumidores

AMBIENTE
EXTERNO

OPORTUNIDADES
AMENAZAS
MANDATO ACCIONES

ACUERDO TEMAS VISIÓN DE

ESTRATEGIAS RESULTADOS
INICIAL ESTRATÉGICOS EXITO

MISIÓN /
VALORES FORTALEZAS
DEBILIDADES

AMBIENTE
INTERNO

Estrategias
Recursos Desempeño
actuales

Formulación estratégica Implementación

 OBJETIVOS INSTITUCIONALES
VINCULADOS AL PRESUPUESTO
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Misión y
DIMENSIÓN
PESEM Propósitos SECTORIAL
SECTORIALES Sectoriales
LARGO Y
MEDIANO
PLAZO Misión y
PEI OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Propósitos DIMENSIÓN
INSTITUCIONALES Institucionales INSTITUCIONAL

•Objetivo General Objetivos DIMENSIÓN

PRESUPUESTO •Objetivo Parcial Institucionales FUNCIONAL
PROGRAMÁTICA
CORTO de Corto Plazo
•Objetivo Especifico
PLAZO

Procesos DIMENSIÓN
Técnicos OPERATIVA
PLAN OPERATIVO del Pliego INSTITUCIONAL
 Ruta Crítica de la Planificación Estratégica
FORMULACION EJECUCION / EVALUACION

IDENTIFICAR
ANALISIS FORTALEZAS
ESTRATE-
SELECCIÓN
GICO
Y
INTERNO
PRIORIZA-
IDENTIFICAR CIÓN OBJETIVOs FIJACIÓN
DEBILIDADES DE DE
GENERALES POLITICAS PROGRA-
MISION Y OFERTA PROBLEMAS EJECU-
MACION CION DE
VISION DEMANDA
DE ACTIVI
EVALUA-
FIJACION ACTIVI- CION
DADES
DE
IDENTIFICAR
OBJETIVOS DADES
ANALISIS ANALISIS DE ESTRATE-
AMENAZAS
ESTRATE- GIAS
GICO LOSPROBLRM ESPECIFICOS
EXTERNO AS
IDENTIFICAR SELECCIONA
OPORTUNIDAD DOS
ES

REALIMENTACIONY REAJUSTE
 RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
MISION FIN, PROPOSITO
PROPOSITOS

FUTURO, ESCENARIO DESEADO,

FUNDAMENTALES
VISION COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
ANALISIS
QUE ESPERA LOGRAR LA DEL MEDIO
OBJETIVOS
ENTIDAD PARA CUMPLIR SU EXTERNO E
MISION INTERNO
ESTRATEGICOS

MEDIOS PARA LOGRAR LOS

ESTRATEGIAS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PLAN ESTRATEGICO
COMO
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, CONCRECION DE LOS
ACTIVIDADES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL

INDICADORES GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS 78
Metodología depende de los diferentes
niveles de decisión gubernamental en
que se aplica

• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

• Programación Anual Operativa

79
Adaptado del gráfico elaborado por Raúl Pasco.
ETAPAS PARA LA ELABORACIÓN DEL
PLAN ESTRATÉGICO

A. Construcción de la visión de futuro y la misión

institucional.
B. Identificación de sub-sectores del macro y micro
ambiente.
C. Análisis F.O.D.A. del Macro y Micro Ambiente
D. Elaboración de los objetivos estratégicos.
E. Diseño de las estrategias y tácticas.
F. Formulación de Resultados o Indicadores de Impacto por
objetivo estratégico
G. Plan programático.
 -ECONOMICO-PRODUCTIVOS
FASES -SOCIO-CULTURALES
GOBIERNO
-INFRAESTRUCTURA
-ASPEC. INSTITUCIONALES RECOPILACION
DIAGNOSTICO INFORMACION
ENTREVISTAS INFORMANTES SECUNDARIA
CLAVES
AGENTES

OBSERVACION DIRECTA

AREAS POTENCIAL LIMITACION PROBLEMA

ASPECTOS ECONOMICO-PRODUCTIVOS X X X
VOCACIONES ASPECTOS SOCIO-CULTURALES X X X
INFRAESTRUCTURA Y SERV. PUBLICOS X X X
ASPECTOS INSTITUCIONALES X X X

ANALISIS DE PROBLEMAS
FINES
OBJETIVOS
SITU. ESPERADA
ESTRATEGICOS
MEDIOS MEDIOS

FORTALEZAS DEBILIDADES
1)................ 1)................
OBJETIVOS 2)................ 2)................
ESTRATEGIA n)............... n)...............

OPORTUNIDADES
1)................ POTENCIALIDADES DESAFIOS
2)................
n)...............
AMENAZAS
1)................ RIESGOS LIMITACIONES
2)................
n)...............

PROYECTOS - OBJETIVOS, RESULTADOS IDEAS DE

- ACTIVIDADES, LOCALIZACION
POLÍTICOS
I
- BENEFICIARIOS, EFECTOS
PROYECTO
PARTE 4. Vinculación de los
Planes Estratégicos y el
Proceso Presupuestario en el
Perú
 Aspectos de Interés sobre
Presupuesto por Resultados en la
Ley del Presupuesto Público 2012 –
Ley Nº 29812
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
TRANSITORIA
Fuente :MEF
 Formulación presupuestaria: Vinculando
planificación y presupuesto

Planificación Programación Presupuestación

(Planes estratégicos) (Programa presupuestal) (Clasificación del gasto)

Objetivo del Función / Div.

PND / PESEM Resultado final Fun. / Grupo Fun.

Objetivo del Resultado Programa

PESEM / PEI específico presupuestal

Acciones
estratégicas Productos Productos

Actividades Actividades

Fuente :MEF
 Programación presupuestaria: Del
diagnóstico a la estrategia

Árbol de problemas Árbol de objetivos Estrategia de intervención

(causas y efectos) (medios y fines) (Programa presupuestal)

Efecto final Fin último

Efectos
directos Fines directos Resultado final
final
Problema Objetivo
central Resultado
central específico
Causas Medios
directas directos Productos

Causas Medios
indirectas indirectos Actividades

Fuente :MEF
Indicador RF Resultado
Final

Indicador RE Resultado Resultado Resultado Resultado

Especifico 1 Especifico 2 Especifico 3 Especifico 4

Programa
Presupuestal
Producto Actividade
Presupuestal s

Acciones Acciones de Insumos

Comunes (**) Inversión/
Obras
Conglomerado
de Proyectos
Acciones
Centrales (*)

Clasificador
Programa Producto Actividad Programático

(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningún Programa
(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en más de un producto
 Estructura Funcional

DIVISIÓN GRUPO
FUNCIÓN
FUNCIONAL FUNCIONAL

Estructura Programática
PROGRAMA ACTIVIDAD /
PRODUCTO PROYECTO.
PRESUPUESTAL OBRA

Programa
Producto1 Actividades
Presupuestal

Producto2 Actividades
Clasificador
programático Acciones
Actividades
Comunes (*)

Acciones de
Proyecto 1
Inversión/Obras
Acciones de
Proyecto2
Inversión/Obras

Acciones
Centrales Actividades

Asig. Presup.
No ligadas a Actividades
productos

(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto
 Los programas presupuestales y su rol de
articulación de los planes y el presupuesto

Resultados de Objetivos
alto nivel: PND, estratégicos
PESEM, PEI
Desempeño
Resultados Programas proyectado
específicos presupuestales y
otras acciones Indicador
es claves
Desempeño
histórico
Productos y actividades

Presupuesto
Fuente :MEF
 Los programas presupuestales y su rol de
articulación de los planes y el presupuesto
 Clara vinculación con los objetivos nacionales, sectoriales,
institucionales.
 Identificación de población objetivo y área de intervención.
 Consistencia causal fundamentada en la evidencia disponible.
 Articulación del Estado para el logro de resultados
 Estructura presupuestal que claramente identifique qué se entrega
(bienes y servicios - productos) y para qué se entregan (resultados).
 Estructura de costos justificada.
 Rendición de cuentas: Identificación del responsable que rendirá
cuentas sobre el desempeño – gasto y resultados.
 Generación de información para realizar evaluaciones de impacto de
las políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.

Fuente :MEF
 Impacto Planificación
Estratégica

Resultados

Productos
Planificación
Operativa

Operaciones

Acciones

Recursos

Formulación
Presupuestaria
 Planificación
Estratégica
•Identificación de problemas
•Definición de objetivos estratégicos
•Definición de resultados
•Operaciones tentativas

Planificación
Operativa

•Identificación de productos
•Definición de operaciones

•Red programática •Listado de acciones

institucional •Requerimientos de insumos

•Vinculación operaciones / •Valorización

actividades
presupuestarias

Formulación
Presupuestaria
 Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a
Resultados: factores críticos
• Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y
Evaluación

• Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo
para la Programación y formulación presupuestaria

• Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan, asegurarse que funcione

• Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y

Programática

• Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo

para su formulación

• Internalización de la PE en los procesos de la institución

• Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión
(planificación, indicadores, evaluación)
• Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica
al control de gestión.

• Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel

de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.
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• Comunicación de los resultados de la planificación estratégica
En la práctica hay dificultades para
ejecutar las estrategias
• Falta de articulación entre la Planificación
Estratégica y operativa
• Inflexibilidades presupuestarias
• Restricciones o lentitud de procesos
administrativos claves para asegurar las
inversiones
• Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear
• Falta de gestores ¿qué área es responsable?
• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los
Planes y Proyectos
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 FIN DE SESIÓN

Ing. Vlado Castañeda Gonzales

Master de Estudios Políticos Aplicados
vladomaestria@gmail.com