MÓDULO CONSULTORÍA EMPRESARIAL

UNIDAD 2

I.- INTRODUCCIÓN O MOTIVACIÓN INICIAL

Estimados (as) estudiantes,

Bienvenidos (as) a la segunda Unidad del módulo de Consultoría Empresarial, donde deberán
aplicar todos los conocimientos adquiridos en la Unidad I, ya que ahora se debe que preparar el
proceso de consultoría a una empresa determinada por el equipo de trabajo.

Antes de comenzar vuestro trabajo, lean atentamente lo siguiente:

“El trabajo en equipo es fundamental en nuestra sociedad, somos seres individuales pero
difícilmente podríamos sobrevivir y crear grandes cosas solos. Necesitamos de los demás para
crear una sociedad en la que vivir y sacar lo mejor de
nosotros mismos.

El trabajo en equipo es una inversión de futuro, un

pilar fundamental del progreso social y del desarrollo
humano, tanto personal, como académico o
profesional. El grupo ejerce una poderosa influencia
sobre el individuo, contribuyendo al crecimiento y
desarrollo de su propia identidad.

Las relaciones humanas necesitan de tolerancia, respeto, confianza, apoyo mutuo y aceptación de
los demás, asimismo, es de suma importancia las diferencias entre los miembros del grupo, que
ayudan a enriquecerlo y a hacerlo mucho más productivo.

En el equipo, todos y cada uno de sus miembros son importantes y, si contamos con los estímulos
necesarios, descubriremos que tienen mucho que aportar. Si bien es cierto que no todo el mundo
encaja en todos los grupos, el reto está en encontrar la sinergia perfecta”.

Fuente: http://www.thinkingpeoplerecursoshumanos.es/blog-thinking-people/la-importancia-del-trabajo-en-equipo

Reflexión
El trabajo en equipo es fundamental en cualquier organización, pero hay que considerar que los
seres humanos poseemos diversos tipos de personalidades, lo que al momento de generar un
proceso de consultoría nos puede traer muchos problemas, todo dependerá del profesionalismo
de cada uno.
LOS APRENDIZAJES ESPERADOS PARA ESTA UNIDAD SON

 Planificar y ejecutar una asesoría empresarial a una PYME, identificando necesidades y

proponiendo soluciones a problemas administrativos o técnicos detectados.
 Planificar y desarrollar, trabajando en equipo, una consultoría técnica a una Pyme cuyo giro
esté relacionado directamente con la carrera, presentando un informe y exponiendo el
trabajo realizado.

II.-LISTADO DE CONTENIDOS DE LA UNIDAD

El listado de los temas para la Unidad 2, es el siguiente:

 Tema 1: Formación de Equipos de Trabajo y Selección de la Empresa.
 Tema 2: Confidencialidad.
 Tema 3: El Proceso de Consultoría.
 Tema 4: Elaboración y Presentación del Informe Final.
III.-DESARROLLO DE TEMAS DE LA UNIDAD

TEMA 1: FORMACIÓN DE EQUIPOS DE TRABAJO Y SELECCIÓN DE LA

EMPRESA

FORMACIÓN DE EQUIPOS DE TRABAJO

Todos los días trabajamos con otros para alcanzar metas comunes o entregar trabajos en los que
cada quien debe aportar algo. Sin duda esta labor se facilita cuando “se trabaja en equipo” en lugar
de hacerlo individualmente o en un grupo de personas. En este caso, dentro del proceso de
consultoría, la conformación del equipo de trabajo, deberá considerar, las competencias
individuales, la disponibilidad de tiempo, las relaciones personales, entre otros.

SELECCIÓN DE LA EMPRESA
Es fundamental poder realizar el proceso de consultoría en alguna de las empresas que trabaja un
integrante del equipo ya que este contacto facilitará el desarrollo óptimo de todas las fases del
proceso.

Es recomendable además que en la Empresa escogida, el estudiante no tenga un cargo directivo ya

que se podría ver entorpecida la entrega de información por parte del cliente.

PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO A REALIZAR

Se requiere planificar las actividades requeridas en el proceso, teniendo en consideración el tiempo
involucrado, recordando la finalización del semestre. Se sugiere utilizar la carta Gantt como
herramienta de planificación.

EJEMPLO DE CARTA GANTT

FIRMAN CONTRATO DE TRABAJO
Se debe redactar un contrato de asesoría y presentar a la empresa pyme un cronograma de trabajo.

Recuerden que el contrato de confidencialidad

lleva las siguientes áreas:

a) Consideraciones
Las consideraciones son todo aquello a lo que
hace relación el contrato de confidencialidad. Es
decir, la información, negocio, proyecto o
desarrollo tecnológico, entre otros aspectos.

b) Cláusulas

Son todas las especificaciones que queramos incluir dentro del contrato y que definen sus
condiciones. Normalmente se suelen tratar aquí las partes, definiciones, excepciones, posibles
sanciones y los plazos.
En el siguiente enlace se encuentra un ejemplo de modelo de contrato de confidencialidad:
http://www.slideshare.net/dulcekarely/contrato-de-confidencialidad
TEMA 2: CONFIDENCIALIDAD

¿QUÉ ENTENDEMOS POR INFORMACIÓN CONFIDENCIAL?

La Real Academia de la Lengua Española define “Confidencial” como algo “que se hace o se dice en
confianza o con seguridad recíproca entre dos o más personas”, y “Confidencialidad” como “la
cualidad de confidencial”.

PROTECCIÓN INTERNA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIALIDAD

a. Limitar el acceso a la información confidencial. Es decir, permitir el acceso a dicha

información sólo al personal que por razón de su cargo o funciones es necesario que acceda a
dicha información, no permitiendo tal acceso al resto del personal.

b. Establecer medidas técnicas que filtren la visualización o tratamiento de información

confidencial (por ejemplo: uso de contraseñas para el acceso a los documentos, criptografía,
etc.).

c. Mantener/Almacenar los documentos confidenciales en soporte papel, en armarios que se

encuentren cerrados bajo llave o cajas fuertes, a las que sólo tengan acceso las personas
autorizadas.

d. Realizar de copias de seguridad que eviten la pérdida de información confidencial o sensible

en caso de catástrofe, guardando una copia fuera de las instalaciones principales de la
empresa.

e. Prestación de Servicios Externos: Por último, y en relación a la protección de la información

confidencial dentro del ámbito interno de la empresa, hay que señalar que en la prestación de
determinados servicios se accede a información confidencial de terceros, existiendo de este
modo, una obligación especifica de confidencialidad con respecto a esa tercera empresa,
obligación de confidencialidad que se extiende a los trabajadores que tratan dicha
información, y que por tanto, debe quedar expresamente regulada a nivel interno, a fin de
evitar posibles responsabilidades derivadas de la negligencia de algún trabajador de la
empresa.
CONTENIDO BÁSICO DE UN ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD

a. Establecer claramente qué se entiende por Información Confidencial. En este sentido, se

puede establecer el deber de guardar secreto respecto de toda o determinada información
tratada, siendo recomendable huir de referencias genéricas a la confidencialidad.

b. Establecer claramente los medios, recursos o información que se pone a disposición del
trabajador o tercera empresa, determinando la titularidad de la misma.

c. Establecer específicamente la obligación de secreto y confidencialidad, el deber de actuar

diligentemente en cuanto al tratamiento, conservación, almacenamiento, transporte, etc.
estableciendo que en todos los casos deberán adoptarse los medios que aseguren y
garanticen dicho secreto, y se evite su pérdida o el acceso a la misma de terceros no
autorizados.

d. Establecer la obligación de devolver la información confidencial a la que se ha tenido acceso

en el momento que termine la relación contractual, estableciendo, igualmente, que a pesar de
dicha terminación, la obligación de confidencialidad y secreto permanecerá vigente durante el
plazo que sea establecido por las partes (la práctica habitual en este sentido, es establecer un
plazo de 2 años después de finalizada la relación contractual).

e. Informar de las consecuencias que pueden derivarse del incumplimiento de dicha obligación
de confidencialidad y secreto. Así puede establecerse que la sustracción o revelación de dicha
información puede ser constitutivo de un ilícito de naturaleza penal (art. 197 CP del
descubrimiento y revelación de secretos), puede ser objeto de acciones disciplinarias (despido
disciplinario en caso de que el incumplimiento venga por parte de un trabajador), reclamación
de indemnizaciones por daños y perjuicios, etc.

f. Por último, en los Acuerdos de Confidencialidad pueden establecerse todas las

especificaciones, que por razón de la relación contractual que se establece, sean establecidas
por las partes.

El contrato de confidencialidad puede incluir todas las cláusulas que se consideren necesarias para
garantizar la privacidad y la efectividad del mismo. Normalmente siempre suelen incluirse en las
cláusulas del contrato de confidencialidad los siguientes elementos:

 PARTES AFECTADAS
Ejemplo:
 DEFINICIÓN DE QUÉ ES CONFIDENCIALIDAD
Ejemplo:

 EXCEPCIONES
Ejemplo:

 SANCIONES
Ejemplo:

 PLAZOS
Ejemplo:
TEMA 3: EL PROCESO DE CONSULTORÍA

El proceso de consultoría es una actividad conjunta del consultor y del cliente, destinada a
resolver un problema concreto y a aplicar los cambios deseados en la organización del cliente.
Este proceso tiene un comienzo (se establece la relación y se inicia el trabajo) y un fin (la partida
del consultor). Entre esos dos extremos, el proceso se puede subdividir en varias fases básicas, lo
que induce al consultor y al cliente a ser sistemáticos y metódicos y a pasar de una fase a otra y de
una operación a otra, siguiendo una secuencia lógica y temporal.

En la bibliografía se pueden encontrar muchas formas diferentes de subdividir el proceso de

consultoría, o ciclo, como lo llaman algunos autores, en fases principales. Diversos autores sugieren
modelos que comprenden de tres a diez fases. En este curso utilizaremos el modelo de cinco fases
principales (fuente básica Kubr).

FASES DEL PROCESO DE CONSULTORÍA

ETAPA 1: INICIACIÓN
Lo que se debe lograr en esta etapa:

1. Intercambio de expectativas de metas, roles y responsabilidades.

2. Acuerdo sobre términos, métodos y técnicas a utilizar.
3. Preparación inicial de todos los implicados y en especial los equipos de consultores
internos.
4. Acciones de arriba – abajo empezando por la alta dirección (talleres, sesiones de trabajo).
5. Realización de un diagnóstico preliminar en conjunto por los consultores internos y
externos.
6. Elaboración de una planificación de la tarea a realizarse y discutir y aprobar la propuesta.

ETAPA 2: DIAGNÓSTICO
El objetivo del diagnóstico es definir los problemas que
afronta el cliente, examinar de forma detallada sus causas
y preparar toda la información necesaria para orientar las
decisiones que han de ser tomadas para la solución.
El consultor debe asegurarse que en el diagnóstico se han
definido con claridad
a. El problema.
b. Las causas del problema.
c. La capacidad potencial del cliente para resolver el
problema.
d. Las direcciones posibles de las medidas futuras.

El diagnóstico requerirá de una caracterización de la organización y sus resultados, y un estudio por

parte del consultor de la organización y de su cultura organizacional, para poder comprenderla y
poder ayudarla en el proceso de cambio.

¿QUÉ ES UNA CARACTERIZACIÓN?

Es un instrumento descriptivo que permite determinar las características de una empresa o del
área en que se llevará a efecto la consultoría y que resultan de interés para el análisis del
problema, ya que establecen el escenario en el que se desarrollará nuestro trabajo. Es posible
realizar caracterizaciones de: empresas, sistemas, métodos de gestión, situaciones sociales, etc.

A. EL PROBLEMA debe ser identificado y definido (cada uno de ellos) acorde a 5 dimensiones
fundamentales:

 Identidad.
 Magnitud.
 Tenencia.
 Tiempo.
 Ubicación.
IDENTIDAD
¿Qué resultado es el indeseado? ¿Cuál es la falla?

MAGNITUD
¿Cuánto afecta? ¿En qué se mide? ¿Cómo se mide?

UBICACIÓN (Física y en la Organización)

¿Dónde afecta?

TIEMPO (perspectiva cronológica)

¿Desde cuándo afecta? ¿Qué periodicidad tiene? ¿Con qué
frecuencia de repetición aparece?

TENENCIA
Que está relacionada con las personas que se ven afectadas
por el problema y tienen más interés y posibilidad en
participar en su solución, para así poder trabajar más
directamente con ellos, ya que tienen de seguro mayores
posibilidades potenciales de contribuir a su solución.

Hay problemas Internos y Externos:

LOS INTERNOS son aquellos que están bajo la autoridad de la dirección de la organización (o unidad
objeto de análisis). Ejemplo: desempeño de los vendedores o de los operarios.

LOS EXTERNOS son aquellos que están fuera de su autoridad y/o que su existencia es difícil de
controlar por ellos. Ejemplo: recesión o crisis económica.

Por lo general, no hay problemas puros, es decir, todo problema mezcla factores internos y
externos.

B. CAUSAS DEL PROBLEMA

No se puede actuar sobre el efecto (problema), hay que actuar sobre sus causas o sea los factores
que los originan.
En toda organización los factores causales está hipotéticamente definidos de una forma u otra y
tienen que ver a ese nivel con:

a) Los medios de trabajo (sistemas).

b) Los objetos de trabajo (físicos).
c) La fuerza de trabajo (personas).

Todas también se relacionan de una forma u otra con (d) Los recursos financieros y además al ser
un sistema abierto, puede que existan (e) factores externos inhibidores (amenazas) que deben ser
tomadas en cuenta.
HIPÓTESIS
Las hipótesis son explicaciones tentativas acerca de un fenómeno determinado, que se deben
comprobar. Para ello, el consultor reunirá información primaria y secundaria, a fin de verificarla o
refutarla.

En el proceso de consultoría se deben formular hipótesis que expliquen los problemas a enfrentar,
tratando de formular hipótesis relevantes, es decir, que expliquen buena parte del problema.

CADENA DE CAUSA / EFECTO

Como se podrá apreciar, nos enfrentamos a una cadena de causa / efecto, donde cada causa
puede originarse en un nuevo problema.

En este sentido, un problema tendrá varias causas y además una misma causa puede tener varios
efectos.

El estudio en detalle de toda esta malla o entretejido es lo que permite que los consultores
encuentren posibilidades de proponer acciones que tiendan a la solución del problema.

C. CAPACIDAD POTENCIAL DEL CLIENTE PARA RESOLVER EL PROBLEMA

La capacidad potencial del cliente tiene varias dimensiones. Es preciso saber si posee los recursos
materiales, financieros y los conocimientos técnicos y, en general, las competencias necesarias
para solucionar el problema. Algunos aspectos a considerar son:

• El marco temporal (tiempo disponible).

• Experiencia en solución de otros problemas.
• Cultura organizacional referente al cambio.
• Evolución futura de los recursos del cliente y si
puede movilizar otros.
• Qué intentos se han hecho en el pasado y sus
resultados.
• Las actitudes ante los problemas es también una
cuestión a prestarle atención.
• Cómo se perciben los problemas.
• ¿Hay conciencia de los problemas y existe deseo
de cambiar el estado de cosas?
• Se han acostumbrado al problema por la convivencia con él.
TEMA 4: ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DEL INFORME FINAL

Una etapa es la entrega del informe final a la empresa que se está asesorando. Éste debe
considerar la metodología de investigación, identificación de la problemática y sus posibles
soluciones y de respaldo sus anexos correspondiente.

Hay que recordar además, que las partes que debes incluir en este informe son:

1. Elaboración del informe.

2. Presentación y defensa del informe.

ELABORACIÓN DEL INFORME

PARTES PRELIMINARES
Son los elementos de presentación del trabajo, tales como tapa, guardas, cubierta, portada, página
aceptación (seguir en este caso el modelo institucional), incluye la tabla de contenido, y listas
especiales como de figuras, gráficas, etc.

RESUMEN Y PALABRAS CLAVES

Es una exposición breve y precisa del contenido básico de la investigación, con la inclusión de la
metodología utilizada, los resultados obtenidos y las conclusiones relevantes, incluyendo sus
posibles aplicaciones (máximo en 200 palabras). Se usa espaciado sencillo para su presentación.

INTRODUCCIÓN
Este capítulo resume los aspectos principales del proyecto, fase de campo y resultados obtenidos
en la investigación. Señala por tanto las principales características del problema, sus antecedentes,
su justificación, los objetivos, alcances y limitaciones, la forma en que se realizó el acercamiento al
fenómeno.

MARCO REFERENCIAL
Incluye, los aportes teóricos o planteamientos escritos sobre el tema que se trata en el estudio y
los antecedentes del problema, que son las
investigaciones que se han hecho sobre el objeto de
investigación y que pueden servir para ampliar o
continuar la investigación.

DISEÑO METODOLÓGICO
Es la descripción medular del proceso estratégico
seguido para entender, explicar, comprender o
manejar el fenómeno de investigación.

RESULTADOS
Se presenta la información obtenida y su respectivo análisis. Es la representación estadística
concreta que se expresa a través de: cuadros o gráficos, dibujos, mapas, fotografías, etc.
CONCLUSIONES
Es la discusión fundamentada de los antecedentes y el marco teórico con los resultados de la
investigación.

RECOMENDACIONES
Es el grupo de propuestas y recomendaciones que se plantean
con relación al problema en estudio, incluyendo sus posibles
aplicaciones.

¡Recuerda que el informe de consultoría realizado, representa

todo el trabajo que tu cliente desea saber durante la
investigación, por lo cual es importante que toda la información
que incluyas en él sea descrita y analizada, de tal forma, que el
cliente no quede con ninguna duda!

PRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL INFORME

El informe final, deberá ser presentado según formato entregado por el docente y tendrán que
defender su informe, por medio de una exposición.

Además, es recomendable leer los siguientes puntos, ya que cada uno de ellos serán considerados
en la defensa del proyecto por el docente del módulo:

La presentación personal es adecuada a la presentación.

Expresión verbal y corporal adecuada.
Desarrolla la exposición en forma ordenada y secuencial.
Demuestra coordinación con los otros expositores.

Utiliza vocabulario técnico adecuado al área en estudio.

Demuestra dominio conceptual del tema.

Identifica y describe las variables técnicas del proceso.

Fundamenta correctamente el proyecto presentado.

Utiliza material de apoyo de calidad y cantidad adecuada.

Responde adecuadamente a las preguntas.

Demuestra conocimientos en todas las áreas del trabajo.

IV.- BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD

 http://www.thinkingpeoplerecursoshumanos.es/blog-thinking-people/la-importancia-
del-trabajo-en-equipo

 http://www.slideshare.net/dulcekarely/contrato-de-confidencialidad

Si quieres complementar estos contenidos, puedes buscar en la biblioteca los siguientes libros:

 “Cómo relacionarse en el trabajo”, Esteban Alonso e Ignacio Gil Vallejo.

 “Guía completa para lograr el éxito como consultor del rendimiento”, Ramón Areces.