SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
Política Antisoborno
AGENDA
Tema 1: Política Antisoborno
Tema 2: Objetivos y procedimientos
• Objetivos
• Políticas y Procedimientos
Tema 3: Principales riesgos de soborno
Tema 4: Impacto del soborno
Tema 5: Contribución a la eficacia del sistema
• Responsabilidades
• Beneficios de Mejora
• Medidas disciplinarias
Tema 6: Planteamiento de inquietudes
Sistema de Gestión
Antisoborno ISO 37001
Toma de Conciencia y formación
Política Antisoborno
Componentes de la Política
Prohibir cualquier acto que podría considerarse intento o Fomentar el uso del Canal de Denuncias de
acto de soborno DIVEMOTOR, incentivando una cultura de reporte
voluntario, de buena fe y confidencial, libre de
represalias.
Cumplir con las leyes antisoborno aplicables a nuestra Fomentar el compromiso de nuestros colaboradores con
organización la mejora continua de nuestros procesos y
procedimientos para evitar actos de soborno en
cualquiera de sus modalidades
Proporcionar un marco de referencia para el
establecimiento, revisión y logro de los objetivos
antisoborno de acuerdo con los requisitos de nuestro Apoyar al Encargado de Prevención - Antisoborno para
Sistema de Gestión Antisoborno, establecidos en la ISO que ejecute sus funciones con autoridad e
37001 independencia, cumpliendo con todo lo establecido en el
Sistema de Gestión Antisoborno.
Evaluar periódicamente el desempeño del Sistema de
Gestión Antisoborno para asegurar su idoneidad,
adecuación y eficacia
Aprobado por el Directorio en sesión
del día 28 de Febrero de 2020
Objetivos y procedimientos
Objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno
OBJETIVO INDICADOR META CUMPLIMIENTO
Cumplimiento de la revisión de los controles
100% Continuo
Prevenir la ocurrencia de actos de antisoborno definidos en la Matriz de Riesgos
soborno al interior de la compañía y en la
relación con sus partes interesadas Seguimiento a la implementación de los
Dos (2) seguimientos al año Semestral
planes antisoborno
Personal expuesto a un riesgo más
que bajo de soborno, capacitado o Según Plan de Capacitación
concientizado en al menos 1 evento
Reforzar las competencias y cultura de Cumplimiento al plan de difusión y
integridad en el personal de DIVEMOTOR concientización de los riesgos de soborno en
así como de sus partes interesadas la organización y de la Política Antisoborno Socios de negocio expuestos a un
riesgo más que bajo de soborno,
Según Plan de Capacitación
capacitado, concientizado o
comunicado
Certificar la gestión antisoborno de
DIVEMOTOR conforme a la norma ISO Obtención de la certificación ISO 37001 Logro de certificación Octubre 2020
37001.
Objetivos y procedimientos
Políticas y Procedimientos Antisoborno
Política de Conflicto de Interés
Identificar, gestionar que los colaboradores eviten cualquier conflicto entre sus
intereses personales y los intereses de Divemotor en la toma de decisiones.
Política Corporativa de relación con Funcionarios Públicos
Lineamientos de conducta en la relación con funcionarios públicos, nacionales o
extranjeros, con el objetivo de prevenir la comisión de acciones que podrían ser
consideradas ilícitas o irregulares.
Política Corporativa de Regalos
Lineamientos para otorgar y aceptar regalos empresariales, para prevenir actos no
éticos y proteger a la Empresa como al colaborador, con el objeto de mantener una
conducta apropiada.
Procedimiento Corporativo de Donaciones y Auspicios
Donación Lineamientos generales en cuanto a solicitudes de donaciones y/o auspicios, y la
descripción del proceso de entrega.
Principales Riesgos de Soborno
¿Sabes cuales son los
Riesgos de soborno y su
impacto en la sociedad,
empresa y personas?
Principales Riesgos de Soborno
Todas las áreas
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
- Control de las Liquidaciones de Gastos para verificar
adecuación y niveles de aprobación
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que un colaborador solicite facturas sobrevaloradas para justificar verificar firma del formato de Conflicto de Interés
33 Todas las áreas gastos (v.g. grifos, restaurantes, etc), ofreciendo, prometiendo y MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
pagando sobornos; con la finalidad de su beneficio personal. - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
aprobación de pagos.
- Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
Principales Riesgos de Soborno
Legal – Cumplimiento
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que se ofrezcan, prometan o entreguen sobornos de forma directa verificar firma del formato de Conflicto de Interés
(colaboradores) o indirecta (v.g. asesores legales) a fiscales, jueces o - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
1 Gerencia Legal - Cumplimiento árbitros para obtener beneficios indebidos a favor de la Compañía MITIGAR - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
(v.g. resultados favorables en querellas, arbitrajes o procesos cumplimiento en contrato de colaboradores.
judiciales). - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
cumplimiento en contrato de proveedores.
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Que se ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a funcionarios - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
públicos (v.g. Policía Nacional, personal del Poder Judicial) de forma - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
2 Gerencia Legal - Cumplimiento directa (colaboradores) o indirecta para agilizar la recuperación de MITIGAR aprobación de pagos.
vehículos con orden de captura y/o con el objetivo de recibir algún tipo - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
de ventaja indebida a favor de la Compañía. cumplimiento en contrato de colaboradores.
- Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
cumplimiento en contrato de proveedores
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que se reciba, solicite, otorgue o prometa para sí o para un tercero;
verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de Logística algún donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido
- Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Abastecimiento y Servicios de forma directa (v.g. colaboradores) o indirecta (v.g. asesores
- Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
24 Generales legales) con la finalidad de interceder ante un funcionario público, MITIGAR
incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
Inversiones Calafquen invocando influencias reales o simuladas, a fin de beneficiar a la
- Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Gerencia Legal - Cumplimiento Compañía en un proceso administrativo (v.g. producto de
aprobación de pagos.
fiscalizaciones de Sunat, Sunafil, Indecopi, Municipalidades).
- Lineamientos para facilitar inspecciones y fiscalizaciones
Que se ofrezcan, prometan, entreguen sobornos a funcionarios
públicos (v.g. Policía Nacional del Perú, Municipalidades) de forma - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Logística directa (colaboradores) o indirecta (v.g. operadores logísticos, verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Abastecimiento y Servicios empresas de transporte, choferes de vehículos, proveedores o - Afianzar difusión del Canal de Denuncias.
25 Generales (Seguridad Industrial) terceros) para reducir las sanciones, multas o penalidades MITIGAR - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Gerencia Legal - Cumplimiento establecidas por incumplimiento de la normativa aplicable y/o con el aprobación de pagos.
Gerencia Calafquen objetivo de recibir algún tipo de ventaja indebida a favor de la - Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
Compañía (v.g. multas por incumplimiento de normas vehiculares, incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
incumplimiento de licencias de funcionamiento, entre otras).
Principales Riesgos de Soborno
Desarrollo Humano
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Realizar la selección de un candidato que no cumple con el perfil, - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
3 Gerencia de Desarrollo Humano
podría impactar en los resultados del área
MITIGAR - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
cumplimiento en contrato de colaboradores.
- Debida diligencia a colaboradores para posiciones sensibles
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que un colaborador se coluda o concerte con su jefe o responsable verificar firma del formato de Conflicto de Interés
del área para la asignación de trabajos adicionales u horas extras con - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
4 Gerencia de Desarrollo Humano
la finalidad de que se abone como horas extras o variable, para su
MITIGAR - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
beneficio propio y del jefe o responsable del área. cumplimiento en contrato de colaboradores.
- Debida diligencia a colaboradores para posiciones sensibles.
- Aplicar procedimiento de Debida Diligencia cuando
En el proceso de selección de personal, se coluda con el candidato y corresponda
el colaborador encargado de selección para beneficiarse total o - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
5 Gerencia de Desarrollo Humano parcialmente del sueldo del colaborador por parte del encargado de MITIGAR verificar firma del formato de Conflicto de Interés
selección, el cual la finalidad del candidato es obtener el puesto de - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
trabajo. cumplimiento en contrato de colaboradores.
- Debida diligencia a colaboradores para posiciones sensibles.
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que se ofrezcan, prometan, entreguen sobornos de forma directa verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de Desarrollo Humano
(colaboradores) o indirecta (proveedores o terceros) a fiscalizadores/ - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Administración y
inspectores/ certificadores y/o cualquier otro funcionario público (v.g. - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
31 Finanzas
SUNAT, SUNAFIL, INDECI, OEFA) para obtener resultados
MITIGAR aprobación de pagos.
Gerencia de Logística
favorables en las visitas de inspección y/o con el objetivo de recibir - Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
Inversiones Calafquen
algún tipo de ventaja indebida a favor de la Compañía. incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
- Lineamientos para facilitar inspecciones y fiscalizaciones
Principales Riesgos de Soborno
Administración y Finanzas
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que un proveedor ofrezca, prometa o entregue soborno a un verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de Administración y
colaborador para que realice el pago anticipado o pago doble, con la - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
6 Finanzas
finalidad de obtener un beneficio indebido de éste.
MITIGAR cumplimiento en contrato de proveedores.
Tesorería
- Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
En la intermediación de terceros como carroceros o quienes licitan verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de Administración y
directamente al Estado (Ej. Bertonati, Pesco), las visitas del Gestor - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
8 Finanzas
Comercial a entidades públicas pueden comprometer a DIVEMOTOR
MITIGAR - Evaluar desempeño antisoborno de colaboradores
Licitaciones
si para lograr su cometido ofrecen o pagan sobornos contratados por incidencias.
- Difusión de la Política de relación con Funcionarios Públicos
Que los clientes que no cumplen con los requisitos para una línea de
Gerencia de Administración y
crédito, pueden ofrecer, prometer o entregar sobornos a los
9 Finanzas
colabodores que realizan la evaluación créditicia, con la finalidad que
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Créditos y Gestión bancaria
le otorguen el crédito solicitado.
Que un cliente que se encuentre en mora, ofrezca, prometa o
Gerencia de Administración y
entregue soborno a un colaborador para que extienda el plazo del
11 Finanzas
crédito, sin cumplir los requisitos necesarios, con la finalidad de
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Cobranzas
obtener un beneficio indebido para éste.
Que se coluda o concerte con un funcionario público de forma directa
(colaboradores) o indirecta (proveedores o terceros) que participe - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Administración y directa o indirectamente en procesos de adquisición o contratación del verificar firma del formato de Conflicto de Interés
12 Finanzas Estado con la finalidad de ganar o mantener negocios (v.g. MITIGAR - Afianzar difusión del canal de denuncias
Licitaciones licitaciones) o beneficiar indebidamente a la Compañía defraudando al - Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
Estado (v.g. direccionamiento de los Términos de Referencia / Bases, incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
adjudicación, condiciones comerciales favorables).
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que se ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a funcionarios verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de Administración y públicos de forma directa (colaboradores) o indirecta (v.g. asesores - Afianzar difusión del canal de denuncias
13 Finanzas externos en licitaciones o terceros) para ganar o mantener negocios MITIGAR - Revisión de contratos, el cual debe incluir cláusula de
Licitaciones (v.g. Licitaciones) a favor de la Compañía y/o con el objetivo de recibir cumplimiento en contrato de colaboradores.
algún tipo de ventaja indebida a favor de esta. - Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
Principales Riesgos de Soborno
Post - Venta
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Post - Venta El cliente realiza regalos y/o incentivos con la finalidad de agilizar la
15
Servicio pronta entrega de su unidad en el Taller.
MITIGAR verificar firma del formato de Conflicto de Interés
- Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Que un cliente ofrezca, prometa, entregue soborno para que realicen
Gerencia de Post - Venta trabajos en el Taller, manipulando y/o alterando la información y está
16
Servicio sea atendida como garantía, el cual no corresponde, con la finalidad
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
de su beneficio personal.
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Post-Venta Cliente condiciona la compra de repuestos solicitando regalo o dinero,
17
Repuestos con la finalidad de generar la compra de repuestos en la Compañía.
MITIGAR verificar firma del formato de Conflicto de Interés.
- Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Logística
Abastecimiento y Servicios - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Generales Que se reciban, ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a verificar firma del formato de Conflicto de Interés
19 Gerencia de Informática colaboradores de forma directa, con el objetivo de obtener algún tipo MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Post-Venta de ventaja indebida en la buena pro del proveedor. - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Repuestos aprobación de pagos.
Principales Riesgos de Soborno
Unidades de Negocio
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
Que los asesores comerciales de vehículos, se coludan con el cliente - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
al momento de realizar la venta de un vehículo, con la finalidad de verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencias de Unidades de
27
Negocio
otorgar beneficios (v.g. descuentos mayores a lo permitido, notas de MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
crédito no sustentadas) con la finalidad de repartirse este beneficio - Control de los niveles de aprobación para emitir descuentos,
otorgado con el asesor comercial. notas de crédito y aprobación de bonos
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Al momento de realizar el cálculo del pago de bonos puede
verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Gerencia de División de Autos descontrolarse y/o ser manipulada la información, ofreciendo,
28
Concesionarios prometiendo, entregando sobornos, con la finalidad de beneficiar al
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
- Control de los niveles de aprobación para emitir descuentos,
Concesionario.
notas de crédito y aprobación de bonos
Gerencia General - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Que se ofrezcan, prometan o entreguen sobornos por parte de los
Gerencias de Unidades de verificar firma del formato de Conflicto de Interés
colaboradores que participan en Asociaciones Gremiales, con el fin de
32 Negocios
obtener un beneficio a favor de la Compañía (v.g. menor regulación
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Administración y - Verificación de lineamientos para reuniones con la Asociación
para la industria).
Finanzas Automotriz del Perú
Principales Riesgos de Soborno
Logística
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
Gerencia de Logística
Abastecimiento y Servicios - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Generales Que se reciban, ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a verificar firma del formato de Conflicto de Interés
19 Gerencia de Informática colaboradores de forma directa, con el objetivo de obtener algún tipo MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Post-Venta de ventaja indebida en la buena pro del proveedor. - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Repuestos aprobación de pagos.
- Revisiones de auditoría interna a procedimientos de
Gerencia de Logística evaluación técnica de Calafquen según políticas establecidas,
Que las empresas ofrezcan, prometan, entreguen soborno de forma
Abastecimiento y Servicios validando procedimiento de inmueble a comprar
21
Generales
directa (colaboradores), con la finalidad que sea adjudicado en la MITIGAR - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
compra, venta y/o alquiler de inmuebles.
Inversiones Calafquen verificar firma del formato de Conflicto de Interés
- Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Que se ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a funcionarios
- Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Logística públicos de forma directa (colaboradores) o indirecta (proveedores o
verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Abastecimiento y Servicios terceros) para garantizar / agilizar la obtención o renovación de
23
Generales licencias o permisos y/o con el objetivo de recibir algún tipo de ventaja
MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias.
- Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Inversiones Calafquen indebida a favor de la Compañía (v.g. licencias de funcionamiento, de
aprobación de pagos.
construcción, de conformidad de obra, etc.).
Que se ofrezcan, prometan, entreguen sobornos a funcionarios
públicos (v.g. Policía Nacional del Perú, Municipalidades) de forma - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Gerencia de Logística directa (colaboradores) o indirecta (v.g. operadores logísticos, verificar firma del formato de Conflicto de Interés
Abastecimiento y Servicios empresas de transporte, choferes de vehículos, proveedores o - Afianzar difusión del Canal de Denuncias.
25 Generales (Seguridad Industrial) terceros) para reducir las sanciones, multas o penalidades MITIGAR - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Gerencia Legal - Cumplimiento establecidas por incumplimiento de la normativa aplicable y/o con el aprobación de pagos.
Gerencia Calafquen objetivo de recibir algún tipo de ventaja indebida a favor de la - Revisión de las cláusulas de las Ordenes de Compra para
Compañía (v.g. multas por incumplimiento de normas vehiculares, incluir cláusula de cumplimiento de Política Antisoborno.
incumplimiento de licencias de funcionamiento, entre otras).
Que se ofrezcan, prometan, entreguen sobornos en trato con terceros
Gerencia de Logística
(v.g. prestación de servicios generales, limpieza, vigilancia, comedor, - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Abastecimiento y Servicios
26
Generales
reclutamiento de personal, trámites, inmatriculaciones), con la finalidad MITIGAR verificar firma del formato de Conflicto de Interés
de favorecerlos y obtener un beneficio personal. - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Desarrollo Humano
Principales Riesgos de Soborno
Informática
IDENTIFICACION DEL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN PARA ADMINISTRAR LOS
N° GERENCIAS / ÁREAS DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE RIESGO
LOS RIESGOS RIESGOS
Gerencia de Logística
Abastecimiento y Servicios - Revisión aleatoria de expedientes de colaboradores para
Generales Que se reciban, ofrezcan, prometan o entreguen sobornos a verificar firma del formato de Conflicto de Interés
19 Gerencia de Informática colaboradores de forma directa, con el objetivo de obtener algún tipo MITIGAR - Afianzar difusión del Canal de Denuncias
Gerencia de Post-Venta de ventaja indebida en la buena pro del proveedor. - Verificación aleatoria del cumplimiento de los niveles de
Repuestos aprobación de pagos.
¿Cómo reconozco y
enfrento solicitudes
de soborno?
¿Cómo puedo
ayudar a prevenir y
evitar el soborno,
reconociendo los
indicadores clave de
este riesgo?
Impacto del Soborno
Impactos legales, de reputación y operativos
• Sanciones penales para los involucrados en actos de
soborno,
• Pérdida de oportunidad de transacciones o negocios,
• Perdida económica por valor de sanciones, incluidas
multas, riesgo de inhabilitación y problemas legales.
• Daño a la imagen y reputación de la empresa.
Contribución a la eficacia del sistema
Responsabilidades
1 Conocer la política antisoborno y ejecutar los controles previstos en el SGAs
2 Mantener una adecuada evidencia de la correcta ejecución de los controles.
3 Identificar escenarios de riesgo de las actividades propias.
4 Informar en caso de presenciar una incorrecta ejecución de controles, violaciones a la política
antisoborno, la ética y nuevos escenarios de riesgos identificados.
Detección Comunicación Investigación Determinar
El Comité de Ética y Conducta acciones
Oportunidad de Comunicar por el canal de
El Comité de Ética y Conducta
Mejora al SGAs denuncias sobre la recepciona la denuncia y
debe determinar que se
desviación y la evidencia determina la investigación
tomen acciones
Contribución a la eficacia del sistema
Beneficios de mejora
• Permite establecer una relación de confianza con la
comunidad, clientes, proveedores y socios de negocio,
• Se fomenta la concientización y formación relacionada
con el soborno,
• Posibilita una mejor gestión de riesgos para monitorear
a terceros,
• Demuestra que se está actuando correctamente
en la gestión transparente del negocio.
Contribución a la eficacia del sistema
Medidas Disciplinarias
Incumplimiento de uno o varios que evidencien un acto de soborno o
potencial de soborno, serán tratados conforme al Código Corporativo de
Ética y Conducta; Reglamento Interno de Trabajo, será Desarrollo
Humano.
Por tratarse de un delito, se realizará la denuncia correspondiente ante
las autoridades.
Planteamiento de Inquietudes
Informar preocupaciones
¿Como y a quien informar
cualquier preocupación?
Planteamiento de Inquietudes
Canales de Denuncia Disponibles
Planteamiento de Inquietudes
Canal de Denuncia
Todos debemos prevenir y reportar
aquellas situaciones que impliquen un
riesgo de soborno.
Planteamiento de Inquietudes
Canal de Denuncia
Si tienes conocimiento o sospecha de una
situación de soborno, deberás reportarlo a
través de tu Jefe inmediato, o al Encargado
de Prevención - Antisoborno, o al Comité de
Ética y Conducta y/o a través del Canal de
Denuncias de DIVEMOTOR.
Todos los reportes serán tratados de manera
confidencial y anónima.
Gracias
