CONCIENTIZACIÓN DEL SISTEMA

DE GESTIÓN ANTISOBORNO (SGAS)

:
2016
DEFINICIONES
SOBORNO: FINANCIERA

Oferta – Promesa – Entrega – Aceptación

De una ventaja indebida de cualquier valor (financiera o

no financiera) que n con el desempeño (3.16) de las obligaciones de
esa persona
Como incentivo o recompensa para que una persona
actúe o deje de actuar en relación con el desempeño
s

NO FINANCIERA
DEFINICIONES
ÓRGANO DE GOBIERNO: Tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, las
políticas y al cual la alta dirección informa y rinde cuentas

EN ÓRGANO DE GOBIERNO = ALTA DIRECCIÓN

FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO: Persona(s) con responsabilidad y autoridad para la operación del SGAS

Parte externa con la que la organización, tiene o planifica establecer algún

SOCIOS DE NEGOCIOS: tipo de relación comercial
persona(s) con responsabilidad yToda
autoridad paraque
persona la operación
ocupe un del sistema
cargo de gestión
legislativo, (3.5) antisoborno
administrativo o judicial para
FUNCIONARIO PÚBLICO: un organismo público o una empresa pública

Situación donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos

CONFLICTO DE INTERESES: o personales podrían interferir con el juicio de valor de personas en el
desempeño de sus obligaciones.

Proceso para evaluar a detalle la naturaleza y alcance del riesgo de

DEBIDA DELIGENCIA: soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación
con actividades, socios de negocios y personal específicos.
MAPA DE PROCESOS

s
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
(SGAS) DE INDUSTRIAS MANRIQUE

“Diseño y producción de
calzado de seguridad
s

industrial y militar.”
LIDERAZGO
s• Promoviendo la mejora continua;
Está conformado por las gerencias:
Gerencia General:
Ángel Manrique Velázquez
Gerencia de Administración y Ventas:
Olga Leonidas Franco
Gerencia de Operaciones:
Humberto Manrique Franco
ÓRGANO DE GOBIERNO = ALTA DIRECCIÓN
• Aprobar la política antisoborno.
• Asegurar que la estrategia de la organización y la
política antisoborno se encuentren alineadas.
• Recibir y revisar, a intervalos planificados, la
información sobre el funcionamiento del SGAS.
• Desplegar los recursos suficientes para el
funcionamiento eficaz del SGAS.
• Comunicando interna y externamente lo
relacionado con la política antisoborno;
• Promoviendo una cultura antisoborno apropiada
dentro de la organización
• Fomentando el uso de los procedimientos para
reportar la sospecha de soborno y el soborno real
• Asegurándose de que ningún miembro del
personal sufrirá represalias, discriminación o
medidas disciplinarias por reportes hechos de
buena fe
LIDERAZGO
FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO / OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
• SUPERVISAR el diseño e implementación del
SGAS por parte de la organización
• Proporcionar ASESORAMIENTO y orientación
sobre el SGAS a los colaboradores de
Industrias Manrique.
• ASEGURAR que el SGAS es conforme con
los requisitos de la norma ISO 37001:2016
• INFORMAR sobre el desempeño del SGAS a s
la Alta Dirección. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Flor María Quintanilla Huamaccto
Coordinadora SIG

En caso de requerir realizar alguna consulta

sobre un tema de soborno podrán cumplimiento.antisoborno@grupomanrique.com
comunicarse con el oficial de cumplimiento.
POLÍTICA DEL SGAS DE INDUSTRIAS MANRIQUE
En INDUSTRIAS MANRIQUE S.A.C., empresa de capitales nacionales, creada en el año 1996,
dedicada a diseñar, fabricar y comercializar productos para la protección personal; consciente de
la responsabilidad hacia nuestros clientes, empleados y la comunidad, asume los siguientes
compromisos para su Sistema de Gestión Antisoborno:

1. Prohibir todo acto de soborno, aplicándose sanciones severas según lo establecido en el

Código de Ética y Conducta cuando se cometa actos de soborno o ante un incumplimiento
de la Política de Antisoborno, sin menoscabo de las consecuencias legales que se apliquen.
2. Establecer un canal de consultas y denuncias, ante dudas del Sistema de Gestión
Antisoborno y reporte de actos de soborno, respectivamente, encontrándose dichos canales
disponibles a los colaboradores de Industrias Manrique y a cualquier parte interesada.
3. Garantizar la confidencialidad de las comunicaciones y denuncias recibidas, así como la
protección ante cualquier represalia.
4. Cumplir con la normativa legal aplicable de antisoborno y los requisitos asociados al
Sistema de Gestión Antisoborno.
5. Promover la adopción de pautas para el cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno.
6. Disponer deslos recursos necesarios para prevenir, detectar y mitigar los casos de soborno.
7. Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión
Antisoborno.
8. Otorgar la autoridad e independencia en la función de cumplimiento antisoborno para
asegurar la implementación, seguimiento y mejora del Sistema de Gestión de Antisoborno,
así como el asesoramiento y orientación a los colaboradores de Industrias Manrique en las
cuestiones relacionadas con el Sistema de Gestión Antisoborno.
9. Combatir el soborno en todos sus aspectos, desarrollando acciones para su detección y
sanciones previstas en el “Código de Ética y Conducta” en el marco del cumplimiento de las
leyes antisoborno que le son aplicables.

La Política del Sistema de Gestión Antisoborno es difundida a todos los niveles de la

organización y se mantiene disponible para las partes interesadas pertinentes.
TOMA DE CONCIENCIA
• La política antisoborno, los procedimientos y su deber de
cumplir con ellos.
• El riesgo de soborno y el daño que puede resultar del
soborno.
• Las circunstancias en las que el soborno y cómo
reconocer estas circunstancias;
• Cómo reconocer y enfrentar a las solicitudes y ofertas de
soborno.
• Cómo pueden ayudar a prevenir y evitar el soborno.
• Su contribución a la eficacia del sistema de gestión
s
antisoborno y de reportar cualquier sospecha de
soborno;
• Las implicancias y potenciales consecuencias de
incumplir los requisitos del sistema de gestión
antisoborno;
• Cómo y a quién deben informar de cualquier
preocupación
• Información sobre la formación y los recursos
disponibles.
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
N° Amenazas / Oportunidades Debilidades / Fortalezas Interesada Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
(externa) Intrínseco

R: Personal del área comercial

Conducta poco etica dentro
1 A1
de la organización del cliente
El personal no conoce las
implicancias de participar en
D26 evento de soborno al no contar
con un código de ética y de
conducta, política de SGAS.
Ofrecimiento de dadivas o regalos al contacto
podría cometer actos de soborno
del cliente a cambio de la adjudicación de
Gerencia de ventas / Jefe dañando la imagen de Industrias
proyectos debido a la corrupción en el cliente y
Clientes COMERCIAL de Ventas / Agente Manrique al ofrecer dádivas o 4 2 8
al desconocimiento de las implicancias de
comercial regalos a los clientes por
participar en un evento de soborno por parte
adjudicación de proyectos o
del personal del área comercial.
licitaciones

Disminución o Paralización de
licitaciones por parte del
estado a causa de pandemias,
genera que las entidades
2 A10
públicas soliciten soborno
para mantener o dar
continuidad con la adquisición
del producto.
3 A5 Competencia desleal
Personal del Cliente (contacto
comercial) solicita que se le
4 A2
envien los regalos por
adquisición de productos
El personal no conoce las
implicancias de participar en
D26 evento de soborno al no contar
con un código de ética y de
conducta, política de SGAS.
D23 Colaborador desleal
No se cuenta con lineamientos para
D4 la entrega y recepción de regalos
(clientes, proveedores)
R: Personal del área comercial
podría cometer actos de soborno
Gerencia de ventas / Jefe dañando la imagen de Industrias
Estado COMERCIAL de Ventas / Agente Manrique al ofrecer dádivas o
comercial regalos a los clientes (estado) por
s adjudicación de proyectos o
licitaciones
R: Compartir costos y precios de
venta y demás información
Jefe de Ventas /Agente
Competencia COMERCIAL comercial a cambio de
comercial
favorecimientos por parte de la
competencia
R: Daño a la imagen de IM frente
al cliente por entrega de regalos
Gerencia de ventas / Jefe
directos incumpliendo con los
Clientes COMERCIAL de Ventas / Agente
lineamientos de SGAS y/o
comercial
generando malos entendidos con
el cliente.
Ofrecimiento de dadivas o regalos al contacto
del cliente a cambio de la adjudicación de
licitaciones debido a la corrupción en entidades
del estado y al desconocimiento de las 4 2 8
implicancias de participar en un evento de
soborno por parte del personal del área
comercial.
Favorecimiento ilícito al personal comercial por
parte de la competencia a cambio de
3 2 6
información confidencial correspondiente al
área comercial como costos y demás
A pedido de los contactos comerciales del
cliente, personal del área comercial envía los
regalos a las casas de los contactos, pudiendo
4 3 12
incumplir las políticas del cliente y/o generando
malos entendidos con el cliente; afectando así
la imagen de IM frente a la entrega de regalos.

Al contar con un SG Antisoborno implementado

Clientes con Sistema de Gerencia de ventas / Jefe O: Disminuir el riesgo de soborno disminuye los riesgos de soborno por parte de
Proceso de implementación del SG
5 O1 Gestión Antisoborno F5 Clientes COMERCIAL de Ventas / Agente y mejorar en la competitividad de IM y aumenta la competitividad comercial al 4 4 16
Antisoborno
implementado comercial IM cumplir con las exigencias y requisitos de los
clientes.
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
N° Amenazas / Oportunidades
Sistema de Gestión
Antisoborno certificado como
6 O8
requisito dentro de las
licitaciones
Algunos funcionarios de
entidades publicas aceptan
A11 ser sobornados / solicitan un
soborno para omitir multas,
7 penalidades, etc.
A12
Corrupción en las entidades
municipalidades.
Postulantes con la necesidad
8 A13 de trabajar y conducta poco
ética
9 A6 Proveedor desleal.
Debilidades / Fortalezas Interesada
(externa)
Proceso de implementación del SG
F5
Antisoborno
Desconocimiento de lineamientos
sobre de Sistema de Gestion
D2
antisoborno de acuerdo a la ISO
37001
Desconocimiento de todos los
D3
procesos de las entidades
públicas relacionados a
fiscalizaciones.
No se cuenta con lineamientos de
D25
debida diligencia
Comunidad
Falta de sensibilización o
D28
concientización de SGAS
El personal no conoce las
implicancias de participar en
D26 evento de soborno al no contar
con un código de ética y de
conducta, política de SGAS. Proveedores
Falta de sensibilización o
D28
concientización de SGAS
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
Intrínseco
O: Apertura de nuevos mercados
Gerencia de ventas / Jefe Al contar con un SG Antisoborno implementado,
con nuevos clientes del estado al
Estado COMERCIAL de Ventas / Agente IM se establecería como proveedor calificado 4 3 12
cumplir con un SG Antisoborno
comercial para licitar con el estado.
implementado
Aceptar propuesta de soborno de algunos
R: Aceptar propuesta de funcionarios de entidades publicas para omitir
GESTIÓN DE Gerencia general / soborno de algunos funcionarios multas, penalidades, etc. para evitar cierre o
Estado LA Gerencia de ventas / de entidades públicas para omitir multas a la organización, aprovechando el 1 3 3
DIRECCIÓN Gerencia de operaciones multas, penalidades, etc. y evitar desconocimiento de fiscalización relacionadas
sanciones a la organización. con entidades estatales y desconocimiento
s de lineamientos del SG Antisoborno.
R: Soborno del postulante al Postulante con la necesidad de trabajar y
personal de GTH para direccionar conducta poca ética soborna al Analista Senior
Jefe de GTH el proceso de contratación. de Capacitación y Desarrollo o Jefe de GTH
GTH 2 3 6
Analista de GTH para direccionar el proceso de contratación,
R: Soborno del postulante al perjudicando al proceso que requiere el nuevo
trabajador interno que lo refiere personal.
Jefe de Administración y
Finanzas / Programar el pago adelantado al proveedor, por
GESTIÓN
Coordinadora de R: Agilizar el pago a proveedores ofrecimiento de soborno al contador o 1 3 3
FINANCIERA
Tesoreria, créditos y coordinadora de créditos y cobranzas.
cobranzas
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
N° Amenazas / Oportunidades Debilidades / Fortalezas Interesada Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
(externa) Intrínseco

Lineamientos parcialmente
detallados para la adquisición de
D22 productos y servicios
especializados para el área de Mantenimient Direccionamiento para la presentación del
mantenimiento, SIG, SSOMAC. o Jefe de mantenimiento proveedor especializado desleal por
Sistemas Auxiliar de Sistemas R: Direccionamiento para la ofrecimiento de una dadiva al responsable del
10 A6 Proveedor desleal. Proveedores GTH Jefe de GTH presentación del proveedor área usuaria que desconoce las implicancias 3 3 9
El personal no conoce las
SIG Coordinadora SIG especializado al área de compras de participar de un evento de soborno y no
implicancias de participar en
SSOMAC y Supervisor SSOMAC contar con lineamientos claros para la selección
D26 evento de soborno al no contar
SSGG de proveedores especializados
con un código de ética y de
conducta, política de SGAS.

D28
Falta de sensibilización o s
concientización de SGAS.

Aprobación/aceptación de proveedor desleales

El personal no conoce las
implicancias de participar en
11 A6 Proveedor desleal. D26 evento de soborno al no contar
con un código de ética y de
conducta, política de SGAS.
que ofrecen soborno al no estar calificado,
debido a que el persona no conoce la
Proveedores Compras Asistente de compras R: Favorecimiento ilícito 3 4 12
implicancia de participar en eventos de
soborno, afectando el proceso usuario del
producto o servicio y a los recursos de IM

La recepción de los productos o SIG

servicios se realiza sólo entre el Coordinadora SIG
D21 SSOMAC y R: Aprobación de productos o Aprobación de productos o servicios sin
proveedor y el usuario que realiza Supervisor SSOMA
SSGG servicios que no cumplan con las cumplir las especificaciones técnicas o en
el pedido Jefe de GTH
12 A6 Proveedor desleal Proveedor GTH especificaciones técnicas o se estado defectuoso a cambio de un soborno 1 3 3
Auxiliar de Sistemas
Sistemas encuentren en estado defectuoso por el proveedor desleal debido a que la
Lineamientos parcialmente Jefe de mantenimiento
Mantenimient a cambio de un soborno. aprobacion lo realiza el usuario final
detallados para la adquisición de o
D22
productos y servicios
especializados para el área de
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
N° Amenazas / Oportunidades Debilidades / Fortalezas Interesada Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
(externa) Intrínseco
No se cuenta con lineamientos de
A6 Proveedor desleal D19
aprobación por niveles

Falta de trazabilidad de la adquisición

D20
de los bienes y servicios Conformidad en la entrega de materia prima
R: Recepción irregular de materia o productos incompletos a cambio de un
La recepción de los productos o
Asistente de compras prima, productos a cambio de soborno, debido a que el personal no conoce
13 servicios se realiza sólo entre el Proveedor Logística 2 3 6
Entrega incompleta de D21 Supervisor de AMPC favorecimiento ilícito por parte del las implicancias de participar en un evento de
A7 proveedor y el usuario que realiza el
productos o servicios cliente soborno y no se cuenta con lineamientos para
pedido
la gestión de adquisición de bienes y servicios.
El personal no conoce las
implicancias de participar en evento
D26 de soborno al no contar con un
código de ética y de conducta,
política de SGAS.
s
Supervisor Operativo
Junior de APT
Jefe de APT gestiona un despacho con mayor
No se cuenta con inventario externo Auxiliar de APT R: Despacho irregular a cambio
Conducta poco etica dentro cantidad de productos de lo que figura en la
14 A1 D15 para validar información de Cliente APT Asistente de seguimiento de favorecimiento ilícito por parte 2 2 4
de la organización del cliente guía de remisión debido a favorecimiento ilícito
inventarios periódicos de pedidos del cliente
por parte del cliente.
Asistente de atención de
órdenes y GR
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
N° Amenazas / Oportunidades Debilidades / Fortalezas Interesada Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
(externa) Intrínseco
El personal no conoce las Auxiliar de Sistemas
implicancias de participar en evento Supervisor de Corte y
D26 de soborno al no contar con un Sistemas
diseño
código de ética y de conducta, Diseño y
Jefe de producción Aceptación de Soborno a cambio de
política de SGAS. desarrollo
Jefe de Administración y información confidencial de la organización
Producción R: Aceptación de soborno a
Finanzas por parte de la competencia desleal y el
15 A5 Competencia desleal Competencia Contabilidad y cambio de información 3 3 9
D23 Colaborador desleal Coordinador de tesoreria, desconocimiento de las implicancias de
finanzas confidencial de la organización
créditos y cobranzas participar en un evento de soborno por parte
GTH
Jefe de GTH del trabajador de IM
APT
No se ha establecido confidencialidad Sup. Operativo Jr. De APT
D31 de datos, para el manejo de Logistica
Supervisor de AMPC
información a traves de trabajo remoto
s
Asistente de compras

El oficial de cumplimiento podria informar al

Relación de amistad del oficial de
cumplimiento con los diferentes
colaboradores de la organización
16 NA NA D7
(puede actuar de forma parcial ante la
investigación del denunciado ante un
caso de soborno)
denunciado que se encuentra en un proceso de
investigacion, dejando sin efecto la denuncia al
existir una relacion de amistad con dicha
R: Desviaciones en el proceso de
Oficial de cumplimiento persona.
No aplica SGAS denuncia y/o investigacion de un 3 3 9
Responsable de recepción El oficial de cumplimiento y/o responsable de
evento de soborno.
recepción pueden conocer la identidad del
denunciante y con ello no garantizar la
confidencialidad de las comunicaciones de
denuncias.
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Parte Riesgo/
Puesto asociado Probabil
N° Amenazas / Oportunidades Debilidades / Fortalezas Interesada Proceso Riesgo/Oportunidad Asociado Descripción del riesgo Impacto oportunidad
(Solo para SGAS) idad
(externa) Intrínseco
El personal no conoce las Auxiliar de Sistemas
implicancias de participar en evento Supervisor de Corte y
D26 de soborno al no contar con un Sistemas
diseño
código de ética y de conducta, Diseño y
Jefe de producción Aceptación de Soborno a cambio de
política de SGAS. desarrollo
Jefe de Administración y información confidencial de la organización
Producción R: Aceptación de soborno a
Finanzas por parte de la competencia desleal y el
15 A5 Competencia desleal Competencia Contabilidad y cambio de información 3 3 9
D23 Colaborador desleal Coordinador de tesoreria, desconocimiento de las implicancias de
finanzas confidencial de la organización
créditos y cobranzas participar en un evento de soborno por parte
GTH
Jefe de GTH del trabajador de IM
APT
No se ha establecido confidencialidad Sup. Operativo Jr. De APT
D31 de datos, para el manejo de Logistica
Supervisor de AMPC
información a traves de trabajo remoto
s
Asistente de compras

El oficial de cumplimiento podria informar al

Relación de amistad del oficial de
cumplimiento con los diferentes
colaboradores de la organización
16 NA NA D7
(puede actuar de forma parcial ante la
investigación del denunciado ante un
caso de soborno)
denunciado que se encuentra en un proceso de
investigacion, dejando sin efecto la denuncia al
existir una relacion de amistad con dicha
R: Desviaciones en el proceso de
Oficial de cumplimiento persona.
No aplica SGAS denuncia y/o investigacion de un 3 3 9
Responsable de recepción El oficial de cumplimiento y/o responsable de
evento de soborno.
recepción pueden conocer la identidad del
denunciante y con ello no garantizar la
confidencialidad de las comunicaciones de
denuncias.
 MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SGAS
FRECUENCIA
NOMBRE DE REGISTRO META
RELACION CON LA POLITICA SGAS OBJETIVO RUBRO Responsable METRICA DEL INDICADOR DE LA
INDICADOR ASOCIADO ANUAL
MEDICION

Prohibir todo acto de soborno, aplicándose

Reforzar las competencias
sanciones severas según lo establecido en el
técnicas y la cultura de N° Cap. Realizadas
Código de Ética y Conducta cuando se cometa Coordinadora SIG % capacitaciones Registro de
integridad antisoborno en SGAS ---------------------------- x 100 100% Trimestral
actos de soborno o ante un incumplimiento de Jefe de GTH referentes a SGAS capacitaciones
los colaboradores de N° Cap. Planificada
la Política de Antisoborno, sin menoscabo de
todos los procesos
las consecuencias legales que se apliquen.

Establecer un canal de consultas y denuncias,

ante dudas del Sistema de Gestión
Antisoborno y reporte de actos de soborno,
respectivamente, encontrándose dichos SGAS
canales disponibles a los colaboradores de Fortalecer la gestión de s Denuncias procesadas
Industrias Manrique y a cualquier parte denuncias presentadas Oficial de Formato de
% de denuncias ----------------------------------- x 100 100% Trimestral
interesada. por presuntos actos de cumplimiento Denuncias
Total de denuncias
soborno

Garantizar la confidencialidad de las

comunicaciones y denuncias recibidas, así SGAS
como la protección ante cualquier represalia.

Promover la adopción de pautas para el % campañas de N° Campañas Realizadas SGAS

Oficial de
cumplimiento del Sistemas de Gestión Concientizar a los SGAS comunicación sobre la -----------------------------------------x 100 Plan SGAS 100% Semestral
cumplimiento
Antisoborno. colaboradores sobre la cultura antisoborno N° Campañas programadas SGAS
importancia del SG
Antisoborno en Industrias
Disponer de los recursos necesario para N° de consultas atendidas <= 7 días
Manrique Oficial de N° Dias de respuesta Registro de
prevenir, detectar y mitigar los casos de SGAS ------------------------------------------------------- x100 100% Mensual
cumplimiento a la consulta consultas
soborno. N° Consultas totales
 MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SGAS

FRECUENCIA
NOMBRE DE REGISTRO META
RELACION CON LA POLITICA SGAS OBJETIVO RUBRO Responsable METRICA DEL INDICADOR DE LA
INDICADOR ASOCIADO ANUAL
MEDICION
N° de no conformidades cerrados
Mejorar continuamente la conveniencia,
Oficial de % No conformidades ---------------------------------------------------------- x
adecuación y eficacia del Sistema de Gestión SGAS SAC 100% Anual
cumplimiento cerradas 100%
Antisoborno. Fortalecer la gestión de
riesgos de soborno al Total de NC generadas

Cumplir con la normativa legal aplicable de interior de Industrias Riesgos mitigados

Manrique Oficial de % de riesgos Matriz de
antisoborno y los requisitos asociados al SGAS ------------------------------------------- x 100 100% Anual
cumplimiento mitigados Riesgos SGAS
Sistema de Gestión Antisoborno. Total de riesgos

Otorgar la autoridad e independencia en la

función de cumplimiento antisoborno para
asegurar la implementación, seguimiento y
s
mejora del Sistema de Gestión de Antisoborno,
SGAS
así como el asesoramiento y orientación a los
Socios de Negocio (proveedores)con Controles
colaboradores de Industrias Manrique en las
% Socios de Negocio antisoborno implementados
cuestiones relacionadas con el Sistema de Fomentar la cultura
Oficial de (proveedores) -------------------------------------------------------------- Evaluación de
Gestión Antisoborno. antisoborno en nuestros 100% Anual
cumplimiento con controles -- x 100 Proveedores
socios de negocio
antisoborno Total de Socios de Negocio (proveedores) con
Combatir el soborno en todos sus aspectos, riesgo por arriba de lo bajo
desarrollando acciones para su detección y
sanciones previstas en el “Código de Ética y SGAS
Conducta” en el marco del cumplimiento de las
leyes antisoborno que le son aplicables.
 REGALOS, ATENCIONES Y DONACIONES
1. No se aceptará ningún obsequio o favor, ni para usted ni
para sus familiares o amigos, de nadie que haga
negocios con INDUSTRIAS MANRIQUE S.A.C, si dicho
obsequio o favor podría interpretarse como un intento de
influir indebidamente en un resultado comercial.
2. Los trabajadores que detecten algún acto similar tienen
la obligación de reportar la incidencia al Oficial de
Cumplimiento.
3. En caso de recibir algún regalo, hospitalidad, donaciones
s Mayor o igual a 301 dólares americanos:
y beneficio similares deberá ser informado y/o ingresado
por recepción o quien haga las funciones de esta quien
registrará en el registro RH-RG023 Listado de regalos.
4. El personal de recepción informa al oficial de
cumplimiento sobre el regalo recibido, el cual debe
gestionarlo en función a los siguientes lineamientos:
Tratamiento de los regalos según monto:
Menor o igual a 300 dólares americanos:
Deberá ser entregado por el oficial de cumplimiento
al área de Gestión del Talento Humano para ser
sorteado entre el personal de la organización
(Incluyen los regalos que llegan como auspicio por el
aniversario de Industrias Manrique para ser sorteados entre
el personal de la organización.)
El oficial de cumplimiento en coordinación con el
personal de recepción devolverán el regalo a la
persona o empresa que lo realizó, debiendo
agradecer por su gentileza y explicando la
obligación de cumplir el presente procedimiento.
Procedimiento a ejecutarse a través del documento
RH- RG024 Carta de Agradecimiento.
PLANTEAMIENTO DE INQUIETUDES DE SOBORNO
CANAL DE DENUNCIAS
Se ha implementado un medio de comunicación  Página web: Para ingresar una denuncia por esta
denominado Canal de Denuncias, que está a vía, se debe ingresar a la página web
disposición de todos los trabajadores, socios de
negocio o parte interesada relacionados. https://im.com.pe/

Las denuncias recibidas por cualquier medio,

 Correo electrónico:
inclusive distinto del Canal de Denuncias, serán
tratadas de manera confidencial, con absoluta
cumplimiento.antisoborno@grupomanrique.com
s
reserva de la identidad del denunciante.

Los trabajadores y las partes interesadas

 Recepción oficina: Las denuncias también
pueden realizar las denuncias y consultar el pueden ser recibidas en la recepción a través de un
estado de las mismas a través de: sobre cerrado dirigido al Oficial de Cumplimiento,
debiendo tratarse la denuncia con total
confidencialidad.
CONTENIDO Y REQUISITO PARA PRESENTAR UNA
DENUNCIA
La denuncia realizada a Industrias Manrique, a fin de que se considere admitida, debe contener como mínimo los
siguientes requisitos:
 
a) Nombre y apellido completo, domicilio y, de ser el caso, número telefónico y correo electrónico del
denunciante, referenciado el respectivo número de documento de identidad. Si la denuncia es presentada por
persona jurídica, además de la razón social, deberá consignarse el número que la identifica en el Registro Único
de Contribuyentes y los datos de quien la representa.
b) Los actos materia de denuncia deben ser expuestos en forma detallada y coherente, incluyendo la
identificación de los autores de los hechos denunciados, de conocerse. La denuncia podrá acompañarse de
documentación, original o copia, que le dé sustento. sDe no contar con documentación que acredite el acto de
soborno, se indica la persona o a que cuente con la misma, a efectos de que se incorpore en el legajo de la
denuncia.
c) Manifestación del compromiso del denunciante para permanecer a disposición de la entidad , a fin de brindar
las aclaraciones que hagan falta o proveer mayor información sobre las irregularidades motivo de la denuncia.

d) Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido de hacerlo.

Tratándose de una denuncia anónima no es exigible el requisito señalado en el inciso a) y la firma correspondiente.
AUSENCIA DE REPRESALIAS
Cada uno de nosotros desempeña un papel fundamental
en la protección de la integridad de INDUSTRIAS
MANRIQUE S.A.C.

Por ello, los colaboradores pueden comunicar posibles

inquietudes con confianza y sin miedo a las represalias.

No se admitirá ningún tipo de represalia contra cualquier

persona que, de buena fe, plantee preguntas, informe
acciones incongruentes con nuestro código, Sistema de
Gestión Antisoborno o legislación, ni contra quien colabore en
s
una investigación sobre una supuesta actuación irregular.

Asimismo, las inquietudes deben de ser investigadas

imparcialmente para que los derechos de los colaboradores
están protegidos.
Nota: La buena fe en la comunicación se trata
de proporcionar información de manera
honesta, completa y precisa. Cualquier
comunicación que se descubra que haya sido
de mala fe podría tener consecuencias
disciplinarias.
CONSECUENCIAS DE PARTICIPAR DEL SOBORNO

El incumplimiento total o parcial del RH-MA001

MANUAL DE CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA,
prácticas de negocio poco ética, teniendo en cuenta
sin perjuicio los recursos civiles y penales de acuerdo
a la normativa vigente aplicable, se aplicará
sanciones.

Dichas sanciones laborales serán determinadass

por el área de Gestión de Talento Humano, el
Oficial de cumplimiento y área legal después de
realizar el debido proceso de investigación.

No habrá estandarización de sanciones, dependerá

de cada caso. Para la clasificación de faltas y las
medidas disciplinarias, ver el capítulo VII Disciplina del
Reglamento Interno de Trabajo.
MUCHAS GRACIAS POR
SU ATENCIÓN