SENSIBILIZACIÓN DEL

SISTEMA DE GESTIÓN
ANTISOBORNO
ISO 37001:2016
 Órgano
1. Estructura Piramidal de
Gobierno
del Sistema de Gestión
Antisoborno (SGA) Alta Dirección

Función de
Cumplimiento

Responsables de Procesos

Trabajadores
1. Estructura
• Representada por el Directorio.
Piramidal del Órgano • Aprobar la Política Antisoborno.
• Realizar la Revisión del SGA.
de Gobierno
Sistema de Gestión
Antisoborno (SGA) • Representada por las Gerencias
• Asegurar que la Política y Objetivos
se establezcan, implementen y
Alta Dirección revise.
• Realizar la revisión del SGA e
informar al Órgano de Gobierno.

• Representada por el Jefe del

Área Legal.
• Supervisar el SGA.
• Proporcionar Asesoramiento y
Función de Cumplimiento Orientación al Personal.
• Realizar la revisión del SGA e
informar al Órgano de Gobierno
y a la Alta Dirección.
1. Estructura Piramidal
del Sistema de Gestión
Antisoborno (SGA)

• Identificar los riesgos de sobornos relacionados

a sus procesos.
• Implementar acciones para mitigar los riesgos
de sobornos críticos.
• Cumplir con los requisitos del SGA

• Recibir las charlas de sensibilización del

SGA
• Actuar ante casos de sobornos
• Entendimiento de la Política Antisoborno
2. Política del Sistema de Gestión Antisoborno

La Política tiene los siguientes compromisos:

Ser aprobada por el
Órgano de Gobierno
La Política debe:

Estar disponible
Prohibir Cumplir con Cumplir con Promover el Asignar a la Aplicar
Buscar la función de
cualquier los requisitos los requisitos planteamient medidas
mejora cumplimiento disciplinarias
intento de legales de ISO o de
Ser entendida continua la autoridad e y correctivas
soborno vigentes 37001-2016 inquietudes
independenci
a
Ser cumplida
3. Objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno
La presente documento fue
a. Prevenir los casos de soborno a
• Cero casos de soborno confirmado difundido a través del
nivel organización
INTRANET:

b. Sensibilizar a la organización • 100% de personas sensibilizadas CONCYSSA / Sistemas de

Gestión / Sistema
Integrado de
Gestión / Objetivos / Objet
c. Generar un clima de seguridad
• Cero casos de denuncia que han tenido represalia ivos del Sistema de
para los denunciantes
Gestión Antisoborno 2023

d. Generar las debidas diligencias • 100% de las debidas diligencias

e. Lograr la eficacia de las medidas

• 100% N° NC cerradas con eficacia
adoptadas

f. Mejorar continuamente • 100% de riesgos críticos de soborno controlados

4. Definición de soborno
 El soborno es la dádiva con que se
corrompe a alguien, sea con dinero,
regalos o algún favor para obtener algo
de esa persona.
 También es conocido como cohecho o, en
el lenguaje coloquial, coima.
 Finalmente, se trata de persuadir al
individuo de tal manera que, pese a que
es ilegal, realice el favor al interesado.
5. Riesgos del Sistema de Gestión Antisoborno
Algunos ejemplos:
 Ofrecimiento de soborno para aprobar material que no cumple
con los estándares.
 Ofrecimiento de soborno para favorecer a un proveedor
específico.
 Ofrecimiento de soborno para favorecer a un postulante.
 Ofrecimiento de soborno para favorecer directamente a un
subcontratista.

Los riesgos y oportunidades vigentes

se identifican en la Matriz de Riesgos Hacer click derecho_ abrir
y Oportunidades de Antisoborno. hipervínculo CONCYSSA / Sistemas de Gestión / Sistema Integrado de
Tener en cuenta la ubicación de este Gestión / Matriz de Riesgos y Oportunidades Antisoborno
documento:
6. Implicancias del soborno
a. En la Empresa:
• Pérdida de la Imagen
• Pérdida de clientes
• Baja la rentabilidad
• Sanciones, multas, cierre
(Debido al marco legal –
Ley 30424 / D.S. 02 -
2019)
6. Implicancias del soborno
b. En los trabajadores:
De acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo:

Art. 42.- Los trabajadores tienen, entre otras, las siguientes obligaciones:
1. Cumplir con las políticas, normas y procedimientos de la empresa, así
como las indicaciones y disposiciones que, por razones de trabajo, le sean
impartidas por su Jefe directo o por las instancias superior.

Art. 61.- Podrá ser sancionado con suspensión sin goce de remuneraciones,
excepto que por su gravedad puedan ameritar despido, todo aquel el trabajador
que contravenga las disposiciones del presente Reglamento Interno de Trabajo.

Según el Artículo 25 del D.S. 003-97-TR Texto Unico Ordenado del D. Leg. N°
728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral.- Considera falta grave:
a) El incumplimiento de las obligaciones de trabajo y la inobservancia del
Reglamento Interno de Trabajo.
7. Circunstancias donde puede ocurrir el
soborno y cómo reconocer
a. ¿Dónde ocurre el soborno?
• En el trabajo cotidiano
• Cuando tomas una decisión que afecta a una o varias
personas (Compras, transacciones, aprobaciones de
servicio, contrataciones)

b. ¿Cómo reconocer estas circunstancias?

• Cuando te proponen actos indebidos
• Cuando te piden que hagas o dejes de hacer algo
• Cuando te piden evitar controles “podemos conversarlo…”
“podemos ayudarnos…”
• Cuando se permite intervención indebida de terceros “tú ganas, yo gano”
8. Formas de enfrentar el soborno

RECHAZAR ADVERTIR REPORTAR

Rechazar Negarse a Informar a

evitando el participar e superiores de
conflicto indicar que es forma inmediata
prohibido
9. Comunicación en caso de soborno

Siempre bajo
sospechas de Presencial Anónimo Ingresando a la
A través de la pagina
buena fe, la Función de www.concyssa.pe
comunicación Cumplimiento (Jefe a la opción
puede ser de del Área Legal) Denuncias de
manera: soborno

Medidas Proceso de
disciplinarias Investigación

Los trabajadores al
reportar un caso Represalias Amenazas Despido Victimización
de soborno no
Discriminación Aislamiento Intimidación Acoso
sufrirán de:
10. Maneras para prevenir el soborno
Cumpliendo procedimientos de Sistema de Gestión Antisoborno.

Ejecutando los controles establecidos por la organización.

Comunicando en forma anónima las ofertas de soborno.

11. Directiva de regalos, atenciones y donaciones
El objetivo de la presente directiva es regular los criterios para la entrega o aceptación de regalos, atenciones y
donaciones los cuales podrían generar algún riesgo de soborno en la organización.

Recepción de regalos y atenciones: Entrega de regalos y atenciones: Entrega de donaciones:

• Que llegue a la Oficina Central estará a cargo
de la Asistente de Gerencia.
• Que llegue a los Centros Operativas
respectivo estará a cargo del Administrador,
para luego ser derivado a la Asistente e
Gerencia.
• Todo regalo y atención que CONCYSSA S.A. • Las donaciones se realizan a instituciones
envíe a sus clientes o partes interesadas, sociales a través del área de Bienestar
serán registradas a cargo de la Asistente de Social.
Gerencia.

La presente Directiva fue difundido

a través del INTRANET, tener en Hacer click derecho_ abrir CONCYSSA / Sistemas de Gestión / Sistema Integrado de
cuenta la ubicación de este hipervínculo Gestión / Procesos / Proceso de Gerencia Administrativa / O-GE-02
documento: Directiva de regalos, atenciones y donaciones v01
12. Debida Diligencia de los Socios de Negocio
Proceso para evaluar con mayor detalle el alcance del riesgo de soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en
relación a las actividades que se desarrollen con los socios de negocio (personas u organización con quien se establece una
relación comercial).
Debida diligencia –
Proveedores y subcontratistas
CONCYSSA S.A. realizará la debida
diligencia periódicamente a todos los
proveedores y subcontratistas que
hayan tenido un criterio de: “ventas
anuales mayores a 200,000 soles” A
través del formato F-AS-04
Cuestionario de Debida Diligencia
Proveedor v02 y a través del
Cuestionario de Evaluación para los
subcontratistas.
Debida diligencia -
Clientes
CONCYSSA S.A. realizará la debida
diligencia anualmente a todos sus
clientes sin excepción de acuerdo al
formato F-AS-02 Cuestionario de
Debida Diligencia – Cliente.
Debida diligencia –
Personal nuevo
Se cuenta con una Lista de
Cargos o Puestos de Trabajo con
más que un riesgo bajo a los
cuales se les realizará Debida
Diligencia (F-RHSE-08-01 Debida
Diligencia del Personal). La lista
de puestos de trabajo se indica en
el siguiente enlace:
CONCYSSA / Sistemas de
Gestión / Sistema Integrado de
Gestión / Procesos / Proceso de
Recursos
Humanos / Reclutamiento y
Selección de Personal / Anexo
01 Lista de Puestos de trabajo
13. Contribución y beneficios del Sistema de
Gestión Antisoborno

Mantener la buena imagen del trabajador y de la empresa

Ayuda al cumplimiento de los objetivos de la gestión antisoborno

Atracción a nuevos mercados

Genera confianza en las partes interesadas

Se evita multas o sanciones