ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
 CASO 1
En el proceso de compras se ha evaluado y EVIDENCIA: la organizacion a
seleccionado el proveedor de una sustancia comprado una sustancia quimica
química, fundamental para la fabricación del seleccionando un proveedor, según la
producto que tiene incidencia en la salud de los norma iso 9001;2015 8,4,1 literal b,
ISO 9001:15 Todos los servicios y productos de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
8.4.1 proveedores externos se encuentran
adquirido los elementos de protección personal
destinados a incorporarse dentro de
relacionados al riesgo identificado, los cuales los mismos productos y servicios de
aseguran el control y mitigación del riesgo a la empresa.
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado EVIDENCIA: se han determinado los
controles de ingeniería para aislar a los criterios operacionales ambientales
operadores de la exposición prolongada a la para controlar las emisiones
sustancia química, se han determinado los atmosféricas, según la norma iso
14001;2015. 6,1,4, literal b. integrar
criterios operacionales ambientales para
e implementar las acciones en los
controlar las emisiones atmosféricas, se han
procesos de su sistema de gestión
documentado las actividades para responder a ambiental.
los eventos de emergencia en el trabajo, y se se han documentado las actividades
implementó el programa para el manejo de los para responder a los eventos de
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de emergencia en el trabajo, iso
ISO 14001:15
2005. 14001;2015. 8,1 La organización
6.1.4
debe mantener la información
8.1
documentada necesaria para tener la
9.1.2 confianza en que los procesos se han
llevado a cabo según lo planificado.
se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo
con el decreto 4741 de 2005. articulo
5, CLASIFICACIÓN DE LOS
RESIDUOS O DESECHOS
PELIGROSOS. iso 14001;2015. 9,1,2
b) evaluar el cumplimiento y
emprender las acciones que sean
necesarias;
ISO 45001:18 EVIDENCIA: Evidencia;
6.1.2 para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección
8.1
personal relacionados al riesgo
8.2
identificado, ISO 45001:18, 6.1.2,
Identificación de peligros y evaluación
de los riesgos y oportunidades.

se han realizado controles de

ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química
ISO 45001:18, 8.1 Planificación y
control operacional
se han documentado las actividades
para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo, ISO
45001:18 8,2 a. el establecimiento de
una respuesta planificada a las
situaciones de emergencia,
incluyendo la prestación de primeros
auxilios

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir ISO 14001:15
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA: EVIDENCIA:
la organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,ISO
9001:15 7.4 la empresa tiene que
establecer las comunicaciones internas y
externas concernientes al Sistema de
ISO 9001:15 Gestión de la Calidad.
7.4 se ha implementado un sistema para la
8.2.1 atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; ISO
9001:15 8.2.1
c) Obtener retroalimentación de los
clientes según los productos y los
servicios, se deben incluir la quejas de
los clientes.
EVIDENCIA:
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado,ISO 14001:15
7.4.1 7.4.1 La organización debe responder las
comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental
EVIDENCIA: para recibir las sugerencias
y comentarios del personal respecto a la
seguridad y salud ocupacional, tanto de
ISO 45001:18
los trabajadores de la empresa como los
5.4
de los contratistas.SO 45001:18
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA: En una organización
fabricante de sustancias químicas, se
han modificado los componentes de un
producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los
controles del cambio en las
especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
ISO 9001:15 cambios, ISO 9001:15
8.3.6 8.3.6 la empresa tiene que identificar,
revisar y controlar todos los cambios
realizados durante el diseño y el
desarrollo de todos los productos y los
servicios, de forma posterior se deben
tomar medidas necesarias para
asegurarse de que no haya impacto
adverso a la conformidad de los
requisitos de la norma ISO 9001:2015.
EVIDENCIA:: estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
contratistas ISO 14001:15
7.4.2 asegurarse de que su proceso de
comunicación posibilite que cualquier
persona que trabaje bajo el control de la
ISO 14001:15 organización contribuya a la mejora
7.4.2 continua
8.1 estableciendo los criterios operacionales
ambientales, 8.1 Planificación y control
operacional el establecimiento de
criterios para los procesos;-la
implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios de
operación.
EVIDENCIA: se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control en
la fuente, reemplazando el uso de un
material tóxico en la anterior versión del
producto, por otro material no tóxico para
ISO 45001:18
los trabajadores 8.1.4Compras 8.1.4.1
8.1.4
Generalidades la organización debe
establecer, implementar y mantener
procesos para controlar la compra de
productos y servicios de forma que se
asegure su conformidad con su sistema
de gestión de la SST
 CASO 4
ISO 9001:15
8.2.2
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
ISO 14001:15
evaluado el cumplimiento legal de los
9.1.2
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
ISO 45001:18
9.1.2
EVIDENCIA: En una empresa de
manufactura, se han determinado y
revisado los requisitos del producto
incluyendo los legales, reglamentarios,
por la organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga las
expectativas de los clientes, ISO 9001:15
8.2.2 Los requisitos para los
productos y servicios son definidos,
incluyendo: 1. Requisito legal y
reglamentario aplicable; 2. Los que
sean considerados necesarios por la
organización
EVIDENCIA: así como los requisitos
legales medio ambientales y aquellos
otros requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta
organización. ISO 14001:15
9.1.2 La organización debe
establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos.
EVIDENCIA: se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
salud en el trabajo, ISO 45001:18
9.1.2 La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para evaluar el
cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos.

En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
CASO 5
EVIDENCIA:
 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no
conformidades, ISO 9001:15 9.2.1
La organización debe realizar
auditorías internas a intervalos
planificados para brindar la
información acerca de si el SGC:
 atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, A todas las no
conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia
ISO 9001:15 10.2.1 Cuando se
presenta una no conformidad, incluso
si es originada por quejas,
ISO 9001:15  se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
9.2.1
correctivas acordes a la importancia
10.2.1 de sus efectos en los procesos de
10.2.2 gestión integrada, ISO 9001:15
9.3.2 10.2.2 La organización debe
9.3.3 conservar información documentada
como evidencia.
 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. ISO 9001:15
9.3.2 La revisión por la dirección
debe planificarse.
 se asignaron responsables de llevar a
cabo las actividades propuestas para
evitar su recurrencia, iso 9001:15,
9.3.3. Las salidas de la revisión por la
dirección deben establecer las
decisiones y acciones relacionadas
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2  dos no conformidades fueron
9.3 asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y de la falta de
 separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio de
alojamiento y alimentación. ISO
14001:15, 10.2. b. Evaluar la
necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo
lugar o en otro diferente.

 siendo parte integrante de las

entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. ISO 14001:15
9.3 b) Los cambios Las cuestiones
externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión
ambiental.

EVIDENCIA:
una no conformidad fue derivada por
no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
ISO 45001:18 sodio, y por desconocer este
8.1 personal los riesgos ocupacionales
10.2 de la exposición continua al mismo,
9.3 así como las medidas de prevención
en su utilización, ISO 45001:18
8.1 todo el numeral,
PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL.