ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

ISO 9001:15 8.4.1
En el proceso de compras se ha
evaluado y seleccionado el proveedor
de una sustancia química,
fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la
salud de los trabajadores; para lo cual
se han seleccionado y adquirido los
elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los
cuales aseguran el control y
mitigación del riesgo a niveles
aceptables. Para dar cumplimiento a
la gestión integral del riesgo, se han
realizado controles de ingeniería para
aislar a los operadores de la
exposición prolongada a la sustancia
química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales
para controlar las emisiones
atmosféricas, se han documentado
las actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo,
y se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo
con el decreto 4741 de 2005.
CASO 1
EVIDENCIA:
 Formato de evaluación y selección
aplicado en el mes de inicio, al
proveedor de Sustancias químicas.
 Formato de re-evaluación el cual debe
ser aplicado semestralmente.
 La adquisición de los elementos de
protección personal es conforme al
requisito del manejo de la sustancia
química.
 La información documentada propia
del proceso de evaluación y selección
de este proveedor
EVIDENCIA:
 Programa de Manejo Integral de
residuos peligrosos.
 Matriz de Identificación y Evaluación
de Requisitos Legales.
 Programa de Manejo Ambiental, sub
programa de emisiones.
ISO 14001:15  Matriz de aspectos ambientales
6.1.4 considerando los controles a las
8.1 emisiones atmosféricas.
9.1.2  Licencia de Emisiones otorgada por la
autoridad ambiental.
 La información documentada propia
del proceso de evaluación y selección
de este proveedor (requisitos
ambientales)
 Evidencia del planteamiento y
aplicación de los controles.
EVIDENCIA:
 Procedimiento para la evaluación de
peligros, valoración de riesgos e
implementación de Controles.
 Riesgo de la incidencia en la salud de
los trabajadores, con el uso de esta
ISO 45001:18 sustancia química adquirida.
6.1.2  Plan de Manejo de Productos
8.1 Químicos.
8.2  Libro de Hojas de Seguridad de
Productos Químicos.
 Plan de Emergencias y Contingencias.
 Cronograma de ejecución de
Simulacros con protocolo de
respuesta ante la atención de la
emergencia.

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un
sistema para la atención y tramite de
las quejas, reclamos, sugerencias
y peticiones de partes interesadas
referentes al SGI; la organización
ha determinado un proceso que
asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales
significativos del servicio prestado,
y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como
los de los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:
 Procedimiento de Comunicaciones
ISO 9001:15
(Internas y Externas)
7.4
8.2.1
 Matriz de Comunicaciones
 Mecanismo de PQRS enfocadas
al SIG-HSEQ de la organización.
EVIDENCIA:
 Proceso con la caracterización de
las comunicaciones de servicio al
ISO 14001:15 cliente, a nivel interno y externo.
7.4.1  Matriz de comunicaciones
 Registros de PQRS generadas
durante el semestre, dirigidas al
área ambiental.
EVIDENCIA:
 Proceso con la caracterización de
los escenarios de consulta y
participación dispuestos por el
ISO 45001:18
SG-SST.
5.4
 Resultados de la puesta en
marcha de escenarios de consulta
y participación (como las actas de
los comités de SST).
 CASO 3
EVIDENCIA:
 Manual de Calidad
 Especificaciones técnicas de las
sustancias producidas por la
ISO 9001:15 compañía.
8.3.6  Guía de caracterización de materias
primas y productos químicos
En una organización fabricante de elaborados.
sustancias químicas, se han  Ficha de riesgos del proceso
modificado los componentes de un actualizada con el cambio
producto de gran venta en el mercado EVIDENCIA:
Nacional, y se han realizado los  Registros sobre la comunicación de
controles del cambio en las este cambio a los trabajadores.
especificaciones técnicas; siendo  Mecanismos de comunicación interna
revisados, verificados y validados los
 Circulares, Memorados y
cambios, además se establecieron las
Comunicados Oficiales.
nuevas disposiciones para controlar el
ISO 14001:15  Ficha de riesgos ambiental
riesgo laboral derivado, mediante el
7.4.2 actualizada con el cambio.
control en la fuente, reemplazando el
8.1  Información documentada de los
uso de un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro material aspectos a tener en cuenta para la
no tóxico para los trabajadores y de inclusión del cambio y su
bajo impacto ambiental; siendo sus planificación para aplicarlo.
residuos biodegradables, estableciendo  Plan de Manejo Ambiental
los criterios operacionales ambientales,  Plan de gestión integral de residuos
siendo comunicados a personal propio peligrosos y comunes.
y EVIDENCIA:
Contratistas.  Especificaciones del nuevo material
que se adapten a los requisitos de
SST.
ISO 45001:18
 Manual de compras
8.1.4
 Manual de Contratistas
 Matriz de Identificación de Peligros,
Valoración de Riesgos e
Implementación de Controles.

En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el
cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un producto
conforme y que satisfaga las expectativas
de los clientes, en concordancia con esto,
se han identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el trabajo,
así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a
los que han se han suscrito
voluntariamente en esta organización.
CASO 4
EVIDENCIA:
 Procedimiento para la Identificación
ISO 9001:15 de requisitos legales y otros
8.2.2 establecidos por la organización
 Acuerdos de nivel de servicio
EVIDENCIA:
 Matriz de aspectos ambientales.
ISO 14001:15
 Matriz de evaluación del cumplimiento
9.1.2 sus acciones pertinentes.
EVIDENCIA:
 Documentos que demuestren
ISO 45001:18 resultados de la revisión al
9.1.2 cumplimiento de los requisitos de
Seguridad y salud en el trabajo.
 CASO 5
EVIDENCIA:
 Plan de auditorías internas
 Informes de auditorías internas
En un Hotel en la realización de auditorías  Análisis de causa de los hallazgos
internas combinadas, se identificaron sobre atención de quejas de clientes
cinco (5) no conformidades, dos de ellas ISO 9001:15  Lista de verificación revisión por la
atribuibles a incumplimiento en 9.2.1 dirección
procedimientos internos de atención de 10.2.1  Planes de mejoramiento para la
quejas de clientes, una no conformidad 10.2.2 atención de quejas de clientes
9.3.2 (incluyendo correcciones)
fue derivada por no suministrar a las
9.3.3  Informe para la Revisión por la
camareras elementos de protección
Dirección
personal adecuados al uso del hipoclorito
 Acta de reunión de la Revisión por la
de sodio, y por desconocer este personal
Dirección
los riesgos ocupacionales de la exposición
 Plan de mejoramiento producto de la
continua al mismo, así como las medidas Revisión por la Dirección
de prevención en su utilización, y dos no EVIDENCIA:
conformidades fueron asociadas a la  Plan de auditorías internas
incorrecta disposición de residuos  Informes de auditorías internas
ordinarios y de la falta de separación en la  Análisis de causa de los hallazgos
fuente de los diversos residuos generados sobre manejo de residuos
en los procesos de prestación del servicio  Planes de mejoramiento para el
ISO 14001:15
de alojamiento y alimentación. A todas las manejo de residuos (incluyendo
10.2
no conformidades se les iniciaron solicitud correcciones)
9.3
de acciones correctivas, siendo  Informe para la Revisión por la
investigadas y establecidas las causas Dirección
reales de su ocurrencia, se les registró y  Acta de reunión de la Revisión por la
estimó correcciones en las que aplicaron y Dirección
las acciones correctivas acordes a la  Plan de mejoramiento producto de la
importancia de sus efectos en los Revisión por la Dirección
EVIDENCIA:
procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a cabo  Matriz de riesgos y peligros
actualizada según el hallazgo
las actividades propuestas para evitar su
determinado en auditoría interna.
recurrencia, se les hizo seguimiento al
 Plan de tratamiento sobre EPP
cumplimiento, se verificó eficacia de las
 Análisis de causa de los hallazgos
mismas y al determinarlo se les dio cierre, ISO 45001:18
 Planes de mejoramiento para el
quedando el registro de la secuencia, 8.1
suministro de EPP (incluyendo
siendo parte integrante de las entradas 10.2 correcciones)
para la revisión por la Dirección que se 9.3
 Informe para la Revisión por la
realizó posteriormente, donde se emitió Dirección
un plan de mejoramiento.  Acta de reunión de la Revisión por la
Dirección
 Plan de mejoramiento producto de la
Revisión por la Dirección