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SÉPTIMA COMPETENCIA
DE ARBITRAJE
INTERNACIONAL DE
INVERSIÓN
DEMANDANTES
EMPRESA GOMTRAN
Cecilia Gómez, Lorena Gómez
DEMANDADOS
REPÚBLICA FEDERAL DE AZAHAR
EQUIPO N. ° 09
Enero, 2019
EQUIPO N°9
ÍNDICE
I. ABREVIATURAS
II. LISTA DE AUTORIDADES
a. LAUDOS ARBITRALES
b. DOCTRINA
c. LEYES
III. EXPOSICIÓN DE LOS HECHOS
IV. LEGISLACIÓN APLICABLE
a. CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS
RELATIVAS A INVERSIONES (CIADI)
a. Jurisdicción y competencia
b. Establecimiento del tribunal
c. Lugar del arbitraje
d. Decisión del tribunal
V. PUNTOS LITIGIOSOS PROCESALES
VI. ARGUMENTOS PROCESALES
a. Recusación del árbitro Richar Mayer
b. Gomtran debió prevenir los gastos necesarios que recurría la inversion
en beneficio de la población de Azahar por todo lo acontecido.
c. El Gobierno de Azahar estuvo facultado a modificar contratos a efectos
de salvaguardar el desastre que estaba aconteciendo en el Estado.
d. Gomtran resultaba beneficiada con ciertas estipulaciones basadas en los
Contratos de Concesión y aun así incurrió en graves consecuencias
generando malestar en la población.
e. El Estado de Azahar actuaba en salvaguarda de la población.
VII. ARGUMENTOS SUSTANTIVOS
a. Trato justo y equitativo
b. Bases de Licitación establecidas en cuanto a los supuestos desafíos por
parte de la empresa demandante.
c. Situaciones favorables para Gomtran, por lo tanto no se puede hablar de
expropiación cuando se le han dado todos los beneficios.
d. Los nuevos contratos adoptados en vista de los acontecimientos
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I. ABREVIATURAS
ABREVIATURA DEFINICIÓN
Centro sobre Arreglo de Diferencias
CIADI Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de otros Estado
CS Corte Suprema
PO Programas de Operación
USD Dólares
a. LAUDOS ARBITRALES
Renée Rose Levy y GREMCITEL S.A. contra República del Perú (Caso CIADI
Num° ARB/11/17). Decisión de jurisdicción (09 de enero del 2015).
Laudo del 30 de noviembre del 2006 de la CAM (Confidencial) Laudo emitido por
el Centro de Arbitraje de México (CAM) 30 de noviembre del 2006.
Sentencia del Tribunal Supremo Español, 27, 9 de octubre de 2008. MP: José
Ramón Ferrándiz Gabriel Citado como: TSE RJ 2008/6042.
c. LEYES
i. Convenio CIADI, Capítulo IV: El Arbitraje, Sección 1,
Solicitud de arbitraje, Artículo 36º.
ii. Convenio CIADI, Capítulo II, Jurisdicción del Centro, Artículo
25°, inciso 1)
iii. Acuerdo Bilateral de Promoción y Protección de Inversiones
entre Avalón y Azahar de 1996Artículo I: Definiciones
iv. Aclaraciones al Caso Hipotético: Competencia de Arbitraje
Internacional de Inversión Washington. D.C. – Marzo 11 – 15,
2020 Hermanas Gómez v. Azahar
v. Decreto de emergencia N. ° 1178, Asignación Especial del
Presupuesto Nacional para garantizar la continuidad del servicio
del Tran-Tran.
14. En el 2010. Gomtran asumió un nivel de deuda tan alto que hacia finales de
2010 ya estaba impedida de obtener financiamiento adicional de la banca
privada.
15. El 18 de febrero de 2011. La demandante endeudó a su oficina en el centro de
la ciudad a través de una hipoteca a un tipo de interés del 8%, este dinero le
permitió refinanciar ciertas deudas que habían vencido. Gomtran fue incapaz de
pagar la cuota y los intereses. Ese incumplimiento fue lo que dio lugar a la
restructuración negociada con los bonistas, lo cual a su vez resultó en un plan
bajo el procedimiento de quiebra estadounidense.
16. El 21 de octubre de 2011. Azahar pone fin anticipado a los Contratos de
Concesión Iniciales para crear un nuevo modelo de negocio para la demandante.
17. El 22 de diciembre de 2011. Azahar asumió varios compromisos claves para
convencer a la demandante que seguir operando el Tran - Tran bajo los Nuevos
Contratos de Concesión le permitiría recuperar su inversión y obtener utilidades
a largo plazo.
18. El 15 de agosto de 2017. Gomtran envió una “Solicitud de Arreglo” a Azahar.
19. En el año 2017. Gomtran inició un procedimiento de reorganización judicial ante
juzgados civiles de Florentina. Pero estos procedimientos en Azahar quedaron
inconclusos porque Gomtran no cumplió con ciertas formalidades del Derecho
azaharí.
20. El 24 de octubre de 2017. El Tribunal archivó el procedimiento por no haberse
considerado iniciado válidamente el procedimiento.
21. El 15 de marzo de 2018. Gomtran y las hermanas Gómez iniciaron el arbitraje
en virtud de las reglas del CIADI, al notificar la Solicitud de Arbitraje.
Fundamentan su Solicitud de Arbitraje en las disposiciones del Acuerdo de
Promoción y Protección de Inversiones entre Avalón y Azahar de 1996,
alegando violación de los estándares de protección y seguridad plenas en
relación con el lanzamiento inicial del sistema de tranvías; trato justo y
equitativo y estabilidad regulatoria en relación con las modificaciones al
régimen de concesión; y expropiación por la cancelación del contrato y la
adopción de nuevos contratos de concesión.
22. El tribunal celebró una audiencia preliminar con las partes en que decidió varias
cuestiones sobre el procedimiento, decidiendo que la lengua de procedimiento
sería el español.
23. Es así, que el tribunal decidió que la parte demandante presentara su memorial
sobre la jurisdicción y los méritos el 29 de noviembre de 2019 y la parte
demandada el 31 de enero de 2020. Posteriormente, se celebrará una audiencia
para escuchar las presentaciones de las partes.
ii. Jurisdicción. -
b. EL ARTICULO X: DEL ACUERDO BILATERAL DE PROMOCION Y
PROTECCION DE INVERSIONES entre la República democrática de
Avalon y la República federal de Azahar establece que: “Las controversias que
surgen entre unas de las partes contratantes y un inversionista de la otra parte
contratante que hayan realizado inversiones en el territorio de la primera, en la
medida de lo posible, serán solucionadas por medio de las consultas amistosas.
Es decir, si bien es cierto que dicha norma es facultativa, la parte demandante no
ha acreditado la imposibilidad de que la controversia entre la empresa Gomtran
y Republica de Azahar haya sido factible de solucionarse por medio de las
consultas amistosas. Así mismo establece en el inciso 2 que: “si mediante dichas
consultas no se llegare a una solución; dentro del plazo de 6 meses a contar de
la fecha de solicitud de arreglo, el inversionista podrá remitir a la controversia;
inciso b) CIADI, Centro De Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a
Inversiones. Por lo que al no haber sido notificado con la solicitud de arreglo;
interponemos la excepción de jurisdicción arbitral. La misma que tiene por
finalidad solucionar la controversia de manera directa e inmediata entre las
partes; siendo un requisito de procedibilidad para que posteriormente pueda
conocer y resolver dicha controversia del CIADI.
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“(2) Todo árbitro que no sea nombrado de la Lista de Arbitros deberá reunir
las cualidades expresadas en el apartado (1) del Artículo 14.”
Ahora bien, teniendo como fundamento base al convenio del CIADI, dándole un mayor
reforzamiento con las Directrices IBA sobre Conflictos de Intereses en Arbitraje
Internacional.
Otro punto que la parte demandante se centra es en el “Listado Naranja,” que nos
establece: “El Listado Naranja es una enumeración no exhaustiva de situaciones
específicas que, dependiendo de los hechos del caso en particular, pueden, a los
ojos de las partes, crear dudas acerca de la imparcialidad o independencia del
árbitro…”
La misma directriz nos pone un conecto abierto, el “pueden”, haciendo una
apreciación subjetiva de alguna de las partes, involucrando sentimientos y
pensamientos, mas no algo certero y objetivo. Por lo cual no sería una decisión
obligatoria y sustancial a tomar para una situación de mando u orden de
descalificación, rechazo, apartamiento, etc. para algún conciliador o árbitro.
La parte demandante, recusa en virtud del:
3.1.2 Dentro de los tres años anteriores el árbitro
fue abogado contra una de las partes o contra una
afiliada de éstas en un asunto independiente del de la
causa.
3.5.2 El árbitro ha manifestado públicamente una
posición específica respecto de algún aspecto del arbitraje
mediante una publicación, un discurso o de cualquier otra
forma.
Dicha defensa, no puede ampararse en esas causales, porque no son
suficientes ni sustanciales, ya que al citar que el Dr. Richard Mayer, había
trabajado en el 2017 como abogado en un caso en contra del Estado de
Avalón; no nos dicen con exactitud que caso fue y cuál fue el laudo final o
la resolución firma dictada al finalizar el proceso arbitral. Y si su defensa
fue exhaustiva hasta el fin del proceso.
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malestar en la población.
Gomtran y el MTC suscribieron los Contratos de Concesión Iniciales para las Unidades
de Servicio Troncal Nos. 1 y 4 el 28 de enero de 2005, e incorporaron en su totalidad las
Bases de Licitación de 2003. Los Contratos de Concesión establecían las siguientes
garantías para Gomtran: (i) El 95% de sus ingresos asegurados; (ii) El derecho de uso
exclusivo de las vías concesionadas; (iii) Estabilidad económico - financiera a largo
plazo; e (iv) El derecho de uso de los raíles antiguos y en buen estado en la ciudad de
Florentina.
e. El Estado de Azahar actuaba en salvaguarda de la población.
Así, con todas las facilidades, no se ha llegado a satisfacer los intereses de las
personas de retornar a un antiguo y estable transporte público a través de las tranvías
por las líneas ferroviarias, conllevando de esta manera a que la República de Azahar
actúe de inmediato ante el inminente caos en la ciudad.
a) ESTÁNDARES
a. Estándar de trato justo y equitativo
Una primera aproximación a este concepto nos permite señalar que este
principio es un estándar de comportamiento exigible al “Estado receptor” de
la inversión extranjera, en virtud de la cual está obligado a otorgarle un trato
justo y equitativo.
financiero de los concesionarios; esta medida se llevó a cabo mediante los nuevos
contratos de concesión, otorgándole así vigilancia y protección; e incluso mediante el
Decreto de emergencia N° 1178 se asignó un presupuesto nacional al servicio de
Tran- Tran, por el cual la demandante proyectó que empezaría a recibir resultados
económicos aceptables.
ii. El Principio de Buena Fe.
Este principio exige que las autoridades deben ceñirse en sus actuaciones a una
conducta honesta, leal y acorde con el comportamiento que puede esperarse de una
persona correcta. El Estado de Azahar demostró buena fe en todo momento buscando
el beneficio de Gomtran, ya que ésta aumentaba gradual y significativamente el ratio
de apalancamiento, mientras que el promedio de los demás concesionarios de
transporte había disminuido ; a través de, además de lo mencionado anteriormente,
el Estado de Azahar garantizo la protección a Gomtran frente a posibles caídas en la
demanda de usuarios y limitar los descuentos. Así como también la protección en el
equilibrio económico –financiero de las concesiones.
iii. Principio de Transparencia
En algunos laudos recientes, los Tribunales Arbitrales han definido el trato justo y
equitativo sobre el principio de la transparencia, la que constituye un concepto
relativamente nuevo, que no ha sido generalmente considerado como un estándar del
derecho internacional consuetudinario.
Este principio dicta que el Estado debe tener el deber de actuar de forma visible,
predecible y comprensible. En este punto la parte demandante alega la violación de
este principio cuando unilateralmente cambió los contratos de concesión e
implementó:
o El nuevo sistema de multas y descuentos en base de los indicadores
MTC pues alega que habrá incertidumbre en cuánto dinero tendrá
que ser apartado para pagar multas y descuentos; sin embargo, no es
una cantidad incierta pues como establece los nuevos contratos de
concesión estas multas y descuentos solo sancionaría las fallas en el
cumplimiento de los indicadores; asegurando también que limitaría
los descuentos que se podrían aplicar sobre sus ingresos.
o La fórmula del nuevo sistema de remuneración crea una violación al
principio de transparencia pues genera una incertidumbre en los
dividendos que podría recuperar Gomtran, esto no es así pues al no
basarse en un componente fijo, va depender principalmente de la
demanda real y de los pasajeros transportados ya que Azahar quería
incentivar a los concesionarios a capturar más demanda al aumentar
el componente variable en la remuneración de los concesionarios,
además Azahar garantiza a la demandante que los protegería frente a
posibles caídas en las demandas de usuarios; y en caso se afectase el
equilibrio económico financiero de las concesiones se ajustaría las
EQUIPO N°9
Por último, todos los hechos narrados por la parte demandante, por la cual afirma que
no cumplimos con el estándar de Trato justo y equidad, ocurren entre los años 2005 y
2007 , por lo cual dichas reclamaciones no pueden someterse a arbitraje ya que han
transcurrido más de 7 años a partir que la demandante tuvo o debió haber tenido
conocimiento de la violación alegada, esto en base al inc 7 art. X del Acuerdo.
v. Expropiación indirecta:
Costa Rica, el tribunal arbitral consideró, que el hecho que las medidas
fueran establecidas con una finalidad de protección al medio ambiente no
afectaba la naturaleza de su calidad de expropiatoria, por esto la
obligación de pagar una compensación se mantenía vigente.
En este sentido, William Fischel (2002), señala que “el aspecto más
controvertido de las expropiaciones se presenta cuando el gobierno
establece o altera una regulación, que genera una declinación o reducción
en el valor de algunas propiedades”. Acá se establece la limitación del
Estado en su facultad regulatoria, ya que se excluye al interés público
como factor preponderante y, estima que la compensación es pertinente
en la medida que exista cualquier tipo de pérdida en el valor de la
inversión.
b. Duración de la medida
d. El carácter de la medida
VII.PETITORIO
A la luz de las razones expresadas en este memorial, la parte demandada conformada
por la República Federal de Azahar solicitamos al Tribunal Arbitral que:
RECHACE:
SUBSIDIARIAMENTE DECLARE:
ORDENE:
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