FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
PRODUCCIÓ SIG
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GERENCIAL NY
PRESTACIÓN GERENCIAL
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

GESTIÓNCOMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE
AUDITORÍA

Evaluar la gestión integral de los procesos del Sistema Integrado de Gestión

de la Organizacion, para verificar que el sistema de gestión de la calidad es
OBJETIVO conforme con: los requisitos propios de la organización, los requisitos de la
NTC ISO 9001:2015, NTC 45001:2018, NTC 14001:2015 y se implementa y
mantiene eficazmente.

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ALCANCE Aplica a todos los procesos del Sistema Integrado de gestión

- Humanos: Equipo de trabajo de la Oficina de Control interno

- Financieros: Presupuesto asignado
RECURSOS - Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas de información, sistemas de
redes y correo electrónico de la empresa.
Documentación del sistema integrado de gestión.
Auditor líder
Auditor interno
EQUIPO AUDITOR
Auditor experto
Auditor observador

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CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVIDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUG
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
1/03/2019 8:00 am. Plan estratégico Gerente Adelmo Gere
GESTIÓN GERENCIAL
a 10:00 Matriz DOFA Gutiérrez
a.m. Informe de revisión por la
dirección
1/03/2019 10:00 am. Plan estratégico Gerente Adelmo Gere
PLANEACIÓN
a 12:00 Matriz DOFA Gutiérrez
p.m. Informe de revisión por la
dirección
1/03/2019 2:00 pm. Informe de revisión por la Coordinador Adelmo Coord
DIRECCION SIG
GERENCIAL a 4:00 dirección de calidad Gutiérrez de ca
p.m.
2/03/2019 4:00 am. ISO 9001:15 8.4.1 Jefe de Adelmo Oficin
GESTIÓN COMPRAS
a 6:00 ISO 14001:15 6.1.4 8.1 9.1.2 compras Gutiérrez comp
p.m. ISO 45001:18 6.1.2 8.1 8.2 contra
2/03/2019 8:00 am. ISO 9001:15 8.3.6 Jefe de diseño Adelmo Oficin
DISEÑO Y DESARROLLO
a 10:00 ISO 14001:15 7.4.2 8.1 Gutiérrez desar
a.m. plane
ISO 45001:18 8.1.4

2/03/2019 10:00 am. Jefe de Adelmo Oficin

PRODUCCIÓN Y
PRESTACIÓN DEL SERVICIO a 12:00 producción Gutiérrez produ
p.m.
2/03/2019 2:00 p.m. Jefe de Adelmo Divisi
LOGÍSTICA a 4:00 logística Gutiérrez logís
p.m. distrib
LABORATORIOS 2/03/2019 4:00 pm. Jefe de Adelmo Divisi
a 6:00 laboratorio Gutiérrez labora
p.m. Auditor
experto
2/03/2019 8:00 am. Jefe de Adelmo Divisi
GESTIÓN HUMANA
a 10:00 Gestión Gutiérrez Ges
a.m. humana hum
2/03/2019 10:00 am. Jefe Adelmo Gestion
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y a 12:00 administrativa Gutiérrez Adminis
FINANCIERA p.m. y financiera y Finan

2/03/2019 2:00 p.m. Jefe de Adelmo Divisi

GESTIÓN TIC
a 4:00 sistemas de Gutiérrez sistem
p.m. información Auditor inform
experto
2/03/2019 4:00 pm. Jefe de Adelmo Divisi
MANTENIMIENTO
a 6:00 mantenimiento Gutiérrez manten
p.m.

LISTA DE VERIFICACIÓN

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REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
7.4 Quién y como le comunican sus labores?

7.4 Por cual medio transfiere sus comunicaciones con las otras
dependencias?

7.4
Tiene comunicación con los clientes y que medio utiliza?

7.5
Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?

7.5
Existe una metodología adecuada para evitar el uso de
documentos obsoletos?

7.5 Los documentos obsoletos han sido tratados según la

metodología?

7.5
Los listados de documentos existentes se encuentran
correctamente actualizados?

7.5
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y
distribuyen adecuadamente?

7.5
Existe una metodología documentada adecuada para la
distribución de los documentos que los haga disponibles en los
puestos de trabajo?

7.5
Cuando existe un cambio en la información documentada como se
entera?

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