ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GERENCIAL PRODUCCIÓ SIG

NY GERENCIAL
PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

GESTIÓNCOMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE
AUDITORÍA

Determinar la conformidad de los requisitos de Seguridad y Salud en el

OBJETIVO trabajo, ambiente, calidad de acuerdo a la legislación vigente de la empresa
Transmena y Carga LTDA.

1
 Implementación del sistema de gestión integrado de acuerdo con los
ALCANCE requisitos de las normas ISO 9001:15, ISO 14001:15 y ISO 45001:18, en el
proceso Gerencial.
Equipos de cómputo, vehículos para el desplazamiento, personal, elementos
RECURSOS
de papelería y oficina, sala de reuniones.

EQUIPO AUDITOR Paola Zamora (PZ) Auditor Líder– Brigitte Barrera (BB) Auditor

CRITERIOS DE
AUDITORIA/DOC CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITOR LUG
UMENTO(S) DE PRINCIPAL
REFERENCIA
Reunión de apertura 11/11/2020 8 am- Coordinador PZ Sala
8:30 am HSEQ – junt
Gerente
Gestión gerencial 11/11/2020 8:30 am 4., 4.1, 4.2, 5, 5.1, Coordinador PZ Gere
-11:00 am 5.2, 6, 6.1, 6.2, HSEQ –
7.1,7.3,7.4,8.1, Gerente
9.1.3., 9.3, 10.3.
Gestión HSEQ, 11//11/202 11: 00 am 5, 6, 7, 8, 10 Coordinador BB Operac
Gestión Gerencial, 0 HSE-
Gestión Administrativo, proyectos
Dirección en proyectos
Almuerzo 11/11/2020 12:00 pm- - - PZ- BB
14:00 pm

Balance de la auditoria 11/11/2020 14:30 pm- - Coordinador BB Sala

14:45 pm HSEQ – Jun
Gerente
Reunión de cierre 11/11/2020 15:30 pm - Coordinador PZ Sala
-16:00 pm HSEQ – Jun
Gerente

LISTA DE VERIFICACIÓN

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 REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
4.1: ISO 90001- Se cuenta con una matriz de direccionamiento X
ISO 14001 – estratégico DOFA
¿Cómo se definió el plan estratégico corporativo,
ISO 45001
y el contexto de la organización?

4.2 : ISO ¿Qué metodología utiliza la organización para la No cuentan con una metodología establecida x
90001- ISO comprensión de las necesidades y expectativas a
14001 – ISO las partes interesadas?
45001
5.1: ISO 90001- Revisión de política firmada, publicada en los x
¿Cómo demuestra el cumplimiento de su pasillos de las oficinas y socializada
ISO 14001 –
Liderazgo y compromiso en la organización?
ISO 45001

5.2: ISO 90001- Revisión de encuestas PQRS y sus indicadores x

ISO 14001 – ¿Se está analizando la satisfacción del cliente?
ISO 45001
La empresa cuenta con un procedimiento una X
6.1: ISO 90001- ¿Cómo identifica la organización las acciones
matriz de identificación de riesgos y
ISO 14001 – para abordar riesgos y oportunidades, también la
oportunidades donde se identifican por cada
ISO 45001 planeación de estas acciones?
proceso de la organización.
La empresa cuenta con unos objetivos los cuales X
6.2: ISO 90001-
¿Cómo contribuye el área al cumplimiento de los son medidos en la matriz de objetivos y metas
ISO 14001 – establecidas para el SGI, No se evidencia la
objetivos del SGI?
ISO 45001 medición del último trimestre.

En el proceso gerencial se cuenta con un X

7.1: ISO 90001- presupuesto establecido para la implementación
¿Cómo se determinan los recursos del área para
ISO 14001 – del SGI de la organización.
la implementación del SGI de la compañía?
ISO 45001

Cuentan con un programa de capacitación y X

7.3: ISO 90001- ¿Ha participado de las capacitaciones que ejecuta entrenamiento donde se lleva el seguimiento por
ISO 14001 – el área del SGI? Indíqueme 1 de cada sistema persona capacitada. De acuerdo al muestreo
ISO 45001 (calidad, ambiental y SST) realizado no se evidencio que el gerente estuviera
participando de las capacitaciones programadas.

La organización cuenta con una matriz de IPVR , X

¿Le han comunicado los riesgos y peligros
matriz de aspectos e impactos ambientales y con
7.4: ISO 90001- identificados en su área? ¿Los aspectos e
una matriz de comunicación, se realiza al
ISO 14001 – impactos ambientales? ¿Se ha comunicado el
personal las divulgaciones por medio de
ISO 45001 plan estratégico corporativo al interior de la
inducciones.
compañía?
La organización cuenta con los procedimientos
¿Ha participado en la identificación de los riesgos establecidos para IPVR, identificación de
8.1: ISO 90001- y en los aspectos ambientales que se generan en aspectos e impactos ambientales.
ISO 14001 – su área, nómbrelos? ¿Cuáles controles se han
ISO 45001 establecido para estos? ¿Se encuentran
documentados?

3
 El gerente realiza las reuniones gerenciales cada X
9.1.3: ISO tres meses donde el realiza su seguimiento de los
90001- ISO ¿ cómo se realiza el análisis y evaluación del indicares de la matriz de objetivos y metas
14001 – ISO SGI? establecidas, y la rendición de cuentas de los
45001 demás procesos.

La revisión por la dirección fue realizara durante el

9.3 : ISO mes de febrero del 2020 y su divulgación al
¿ Se cuenta con la revisión por la dirección? personal de la organización, se debe mejorar el
90001- ISO
¿Cuándo fue la última revisión y que temas análisis de os resultados.
14001 – ISO
tocaron?
45001

Matriz de seguimiento a las acciones correctivas. X

10.3: ISO Procedimiento de acciones correctivas.
¿Se cuenta con una acciones correctivas de
90001- ISO
acuerdo a las salidas de la revisión por la
14001 – ISO
dirección?
45001