Actividad # 2

Plan de auditoria y lista de verificación

Presentado por:
Rubén Mauricio Niño: Id. 599631
Jessica Alexandra García: 598532

Tutora:
Carolina Vargas Estupiñán

SGS Academy Colombia:

Auditor Interno en Sistemas de Gestión Integrada

Corporación Universitaria Minuto De Dios

Año
2020

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 ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA
Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION

GERENCIAL SIG
GERENCIAL

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GESTIÓN DISEÑO Y PRODUCCIÓN

Y PRESTACIÓN LOGÍSTICA
COMERCIAL DESARROLLO DEL SERVICIO

GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN

COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN MANTENIMIENTO LABORATORIOS

TIC

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 PLAN DE AUDITORÍA

Evidenciar el cumplimiento del sistema de gestión integral la totalidad de los

OBJETIVO procesos definidos por la organización el dia 14 de enero de 2020
Sistema de gestión integral ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 e ISO
ALCANCE 45001:20018, documentación del SIG, Manual SIG. Se verifica el alcance de
las certificaciones y requisitos legales vigentes del proceso gestión gerencial
RECURSOS Equipos de cómputo, elementos de papelería, y personal
Auditor: Jessica García
EQUIPO AUDITOR Auditor: Rubén niño

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 CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUGAR
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
Auditor:
Leonardo Jessica
8:00 ISO 9001:2015, ISO Alvarado García
Reunión de apertura 13-enero Sala 1
am 14001:2015 e ISO 45001:2018 Carolina Auditor:
Barbosa Rubén
niño
Auditor:
Jessica
Revisión de los 8:30 ISO 9001:2015, ISO Leonardo García
13-enero Sala 1
compromisos am 14001:2015 e ISO 45001:2018 Alvarado Auditor:
Rubén
niño
Auditor:
Jessica
Auditoria enfocada 9:00 ISO 9001:2015, ISO Leonardo García
13-enero Sala 1
en gestión gerencial am 14001:2015 e ISO 45001:2018 Alvarado Auditor:
Rubén
niño
Auditor:
Leonardo Jessica
Revisión de 11:00 ISO 9001:2015, ISO Alvarado García
13-enero Sala 1
informacion am 14001:2015 e ISO 45001:2018 Carolina Auditor:
Barbosa Rubén
niño
Auditor:
Jessica
Realización de visita 11:00 ISO 9001:2015, ISO Leonardo García Área de
13-ene
de campo am 14001:2015 e ISO 45001:2018 Alvarado Auditor: gerencia
Rubén
niño
Auditor:
Jessica
12:00 ISO 9001:2015, ISO García
Almuerzo 13-enero NA Sala 1
pm 14001:2015 e ISO 45001:2018 Auditor:
Rubén
niño
Auditor:
Leonardo Jessica
Comunicación de 2:00 ISO 9001:2015, ISO Alvarado García
13-enero Sala 1
observaciones pm 14001:2015 e ISO 45001:2018 Carolina Auditor:
Barbosa Rubén
niño
Auditor:
Leonardo Jessica
4:30 ISO 9001:2015, ISO Alvarado García
Reunión de cierre 13-enero Sala 1
pm 14001:2015 e ISO 45001:2018 Carolina Auditor:
Barbosa Rubén
niño

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 LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
ISO 9001:2015 ¿Como se realize la planiacion estrategica y el context Se identifica en el DOFA, creciente de interes por los
ISO 14001:2015 de la organizacion? temas de sostenibilidad, cambio climatico y adquisicion
4 de materias primas que protejan el medio ambiente. Se
ISO 9001:2015 obtiene como estrategia y objetivo estrategico se
ISO 14001:2015 identifican oportunidades nuevas de negocio y alianzas
ISO 45001:2018 estrategicas para ampliar el campo de accion, se x
4.1 generan 5 objetivos estrategicos del Sistema se gention
estos objetivos apuntan al fortalecimiento de los
siguientes procesos talento humano, sst, compras,
Ambiental, gerencial, comercial
ISO 9001:2015 ¿Que metodologia utiliza la organizacion para la Se evidencia determinadas las partes interesadas la
ISO 14001:2015 comprension de las necesidades y expectativas a las matriz de interaccion con las partes interesadas la cual
ISO 45001:2018 partes interesadas? fue actualizada el 20 de diciembre de 2019. Cumple
4.2 mediante ejecucion de contratos SG SST, no tener
accidentalidad. Ambiental partes interesadas internan x
gerencia extarnas clientes comunidades, organismos
de control, se encuentran identificadas las acciones
que se tomaran para control de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

ISO 9001:2015 ¿Como demuestra el cumplimiento de su liderazgo y Se evidencia politica integral, la cual proporciona un
ISO 14001:2015 compromiso en la organizacion? marco de referencia para los objetivos de calidad y
ISO 45001:2018 Ambiental. La politica incluye el compromiso de cumplir
5.5.1 los requisitos aplicables y de mejora continua el
Sistema de gestion de la integral. Se evidencia la x
politica de sostenibilidad la cual inluye compromiso de
prevencion de la contaminacion y demas requisites
establesidos por la norma ISO 14001:2015
ISO 9001:2015 ¿Como puedo evidenciar la existencia de una politica Se evidencia la politica integral, la cual proporciona un
ISO 14001:2015 integral? marco de referencia para el establacimiento de los
5.2, 5.2.1, 5.2.2 objetivos de la calidad y Ambiental. La politica incluye
ISO 45001:2018 el compromiso de cumplir los requisitos aplicables y de
5.2 mejora continua. Se evidencia la politica de
sostenibilidad que incluye compromiso de prevencion
de la contaminacion demas requisitos establecidos por
la norma ISO 14001:2015

5
ISO 9001:2015 ¿Como Identifica la organizacion las acciones para Se verifican los Riesgos y oportunidades identificadas
6.1.1, 6.1.2, abordar Riesgos y oportunidades, Tambien la en el proceso gestion de la evaluacion y control. Se
ISO 14001:2015 planeacion de estas acciones? evidencia una matriz de riesgos y oportunidades la
6.1.1, 6.1.4 organizacion determina los riesgos y oportunidades que
ISO 45001:2018 se deben abordar con el fin de asegurar el Sistema de
6.1.1 gestion de calidad. Se evidencia identificacion de
aspect e impacto Ambiental. Se identifica la ejecucion
de las acciones que se han propuesto para abordar los
riesgos. Se identifica y evalua adecuadamente los x
requisitos legales que realicen la aplicacion correcta en
los cambios significativos se evidencia en la
actualizacion del procedimiento echa el 10 de enero de
2020. Se evidencia las acciones de control para los
riesgos identificados, se abordan las oportunidades
para el Sistema de gestion Ambiental se evidencia la
matriz de riesgos en SST con los controles existentes
ISO 9001:2015 ¿Segun las mejoras podemos evidencias la gestion de Se evidencia el analisis de riesgos y ambientales de las
6.3 cambio de las mismas? mejoras contempladas, los requisitos legales aplicables
ISO 14001:2015
6.1.2 a x
ISO 45001:2018
8.1.3
ISO 9001:2015 ¿Cuando fue la ultima auditoria interna realizada por la La organizacion realiza su auditoria interna estipulada
ISO 14001:2015 organizacion? en el informe del dia 15 de julio de 2019, donde se
ISO 45001:2018 ¿existe un programa de auditoria? evidencia el cumplimiento y compromiso gerencial, de
9.2.1, 9.2.2 igual forma fue divulgada a todos los niveles de la x
empresa segun programa de auditoria

ISO 9001:2015 ¿Cuando se realiza la ultima revision gerencial? Se revisa la ultima verificacion realizada por la
ISO 14001:2015 direccion teniendo encuenta el estado de las acciones
ISO 45001:2018 revisadas previas por la direccion, los cambios en las x
9.3 cuestiones internas y externas que sean pertinentes al
Sistema de gestios de seguridad y salud en el trabajo
ISO 9001:2015 ¿Que mejora ha realizada en la organizacion? Encontrando
|se evidencia asi de manera
acciones conforme
de mejora a todospor
propuestas los la
10.3 requisitos exigidos
organizacion como por las normas
compra de sofware constables y sst
ISO 14001:2015 x
ISO 45001:2018
10.1