FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015

GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

1. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias enla elaboración de un plan de

auditoría interna para un Sistema de Gestión de la Calidad.

2. METODOLOGÍA

2.1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos.

2.2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades de este, teniendo
en cuenta el ciclo de mejora continua (PHVA).

2.3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con
la naturaleza del proceso. (Nota: Esta metodología esta definida para los efectos del
proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de auditoría, debe ser
elaborado de esta forma el documento)

2.4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría.

2.5. Finalmente redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad y

consígnelas en la tabla dispuesta en el documento. Adicionalmente, registre las evidencias
objetivas que esperaría encontrar como auditor frente a la pregunta formulada.

2.6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas.

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PLAN DE AUDITORÍA
OBJETIVO Verificar el grado de cumplimiento asociado a los procesos, PARA LA NORMA ISO 9001 2015
Se auditará los procesos asociados a los requisitos de las partes interesadas, gestión comercial, diseño y desarrollo, producción y
ALCANCE
prestación del servicio, logística, Mantenimiento.
RIEGOS DE LA
Accidentes asociados a la revisión de la zona de auditoria, contagio por covid, cuarentena preventiva
AUDITORIA
RECURSOS Personal (1) Equipo auditor, transporte de equipo auditor (2), (2) equipos de computo

EQUIPO AUDITOR Wendy solano, Observador

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CRITERIOS DE
PROCESO/ FECHA HORA
AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE AUDITADO AUDITOR LUGAR
ACTIVIDAD (dd/mm/aaaa) (inicio – final)
REFERENCIA
Reunión de 21/11/2020 7:00 am- Wendy Sala de
apertura 7:40 am solano juntas
Administra
tiva
Gestión comercial 21/11/2020 8:30 am – ISO 9001 Numerales 4.4.1 - Gestión Wendy Oficina de
10:00 am 4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 - 7.1.4 Comercial solano Gestión
Comercial
Diseño y desarrollo 21/11/2020 11: 00 am – ISO 9001 Numerales 8.1 – Planeación Wendy Departam
1:00 pm 8.2.1 – 8.2.2 solano ento de
planeación
Producción y 22/11/2020 7:00 am- ISO 9001 Numerales 4.4.1 - Producción y Wendy
prestación del 7:40 am 4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 - 7.1.4 prestación del solano
servicio servicio
Logística 8:30 am – ISO 9001 Numerales 8.1 – Logística Wendy Oficina de
10:00 am 8.2.1 – 8.2.2 solano logística
Mantenimiento 11: 00 am – ISO 9001 Numerales 4.4.1 - Mantenimiento Wendy Planta de
1:00 pm 4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 - 7.1.4- 8.7.1 solano operacion
es
Reunión de cierre 23/11/2020 7:00 am – Wendy Sala de
8:00 am solano juntas
Administra
tiva

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
ÁREA O PROCESO:
FECHA:25 noviembre de 2020 FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015
NOMBRE DEL AUDITADO: GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
5.2.1 Dentro de la politica de calidad se debe contener un Contenga el compromiso de mejora continua del sistema de X
compromiso asociado al Sistema de gestion de calidad. ¿cual gestion de calidad.
es?
7.1.1 La organización debe estipular y proporcionar los recursos Las capacidades y limitaciones de los recursos internos X
necesarios para poder establecer, implementar, mantener y existentes y que se necesita obtener de los proveedores
mejorar de un modo continuo el Sistema de Gestión de la externos
Calidad ¿Que debe considerer?
¿En cuanto a la competencia y formacion del personal la Puedes basarte en su educacion , formacion o experiencia X
7.2 empresa debe? laboral.

7.4 La empresa tiene que establecer las comunicaciones internas Que comunicar, cuando comunicarlo, a quien comunicarlo, X
y externas concernientes al Sistema de Gestión de la Calidad, como comunicarlo, quien es el encargado de hacerlo.
¿Que debe incluir?
8.1 La empresa tiene que realizar una planificación, imlantación y Los procesos y Que se acepten los servicios y los productos X
control de todos los procesos necearios para cumplir con los
rqeuisitos que establece la provisión de servicios y productos,
además de implantar las acciones determinadas en el
apartado 6, ademas de establecer dos diferentes criterios.
¿Para?
8.7 ¿para el cumplimiento del numeral se deben verificar la Se tiene que verificar la conformidad con los requisitos cuando X
conformidad de los requisitos? se corrijan todas las salidas no conformes.

8.6 La empresa tiene que conservar la información documentada  Evidenciar la conformidad con los criterios de aceptación. X
sobre la liberación de los productos y servicios. ¿La
información documentada tiene que incluir?
La trazabilidad de las personas que autorizan la liberación.

8.2.1 ¿ Como se debe considerer la retroalimentacion de los Obtener retroalimentación de los clientes según los productos X
clientes? y los servicios, se deben incluir la quejas de los clientes.

9.2 La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro .Los requisitos de la organización para el Sistema de Gestión X
de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se de la Calidad y Los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de
Gestión de la Calidad y ¿debe estar conforme a?
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V1 – Julio 2018 ¿Cómo debe ser el mejoramiento según la norma La empresa tiene que mejorar
4 de forma continua la idoneidad, X
10.3 ISO 9001 – 2015? adecuación y eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad
según la norma ISO 9001:2015.
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Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con la naturaleza del proceso. (Nota:
Esta metodología esta definida para los efectos del proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de
auditoría, debe ser elaborado de esta forma el documento)

 La política de calidad (5.).

 Los objetivos de calidad (6.2).
 Información documentada requerida y determinada como necesaria (7.5).

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