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Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

Dependencia o proceso auditado:

Responsable del proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fechas de realizacin de la auditora:
Fecha de presentacin del informe:

1. OBJETO DE LA AUDITORA

2. ALCANCE DE LA AUDITORA

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

4. LOGSTICA DE LA AUDITORA

5. EQUIPO DE AUDITORA

6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

7. PLAN DE ACTIVIDADES

FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO

8. APROBACIN

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AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
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II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Fecha:
Hora de inicio: Hora de terminacin: Lugar:

1. Asistencia.

La reunin de Apertura cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:

Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:
Por parte del Equipo de Auditora:

2. Presentacin.

El auditor principal realiz la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditora. El jefe del proceso llev a cabo la presentacin de los funcionarios que participarn
en la Auditora. Luego se explic por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecucin de
reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la
programacin.

3. Propsito y objetivos de la auditora: el auditor principal explic a los asistentes el

propsito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:

Demostrar la conformidad del sistema de gestin auditado

Identificar fortalezas del sistema de gestin
Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestin
Identificar riesgos que no estn en el alcance del sistema de gestin
Levantar, si es del caso, en ltima instancia no conformidades del sistema

4. Reunin de cierre e informe de auditora.

El da___ de ___ a las ___ se realizar la reunin de cierre para presentar los hallazgos y el
informe definitivo se entregar el da___ de ___ Auditor
principal--------------------------------------------------------

Responsable del proceso auditada:________________________________________________

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III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA

REUNIN DE APERTURA
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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Documento de Cargo Firmas

Apellidos Identidad

______________________________________________________________________

Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________

______________________________________________________________________

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IV. FORMATO PARA EL INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHAS DE REALIZACIN DE LA AUDITORIA:
FECHA DE PRESENTACIN DEL INFORME DE AUDITORIA:

1. OBJETO DE LA AUDITORA

2. ALCANCE DE LA AUDITORA

3. DOCUMENTOS REVISADOS

4. VERIFICACIN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA

ANTERIOR

5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

Ver plan de trabajo adjunto.

6. EQUIPO DE AUDITORA

7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIN

Fortalezas y oportunidades de mejora - Anexo 1

Reportes de no conformidades - Anexo 2

8. CONCLUSIONES
Ver Anexo

9. APROBACIN DEL INFORME

AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL FORMATO

0. Encabezado

Dependencia o proceso auditado: Seale el rea o proceso auditado.

Responsable de la dependencia o proceso: Escriba el nombre del funcionario que dirige el rea
o proceso auditado.

Auditor Principal: Indique el nombre del auditor principal

Fechas de realizacin de la auditora: Escriba las fechas de inicio (reunin de inicio) y

terminacin de la auditora (reunin de cierre)

Fecha de entrega de informe: Indique la fecha de entrega del informe definitivo al rea o
proceso auditado.

1. Objeto de la Auditora: Describa el objetivo de la auditora.

2. Alcance de la Auditora: Describa el alcance fsico de la auditora.

3. Documentos Revisados: Seale los documentos del proceso que se utilizaron durante la
auditora.

4. Verificacin de las acciones correctivas y preventivas de la auditora anterior:

Consigne que se revis la implantacin y documentacin de las acciones correctivas y
preventivas derivadas de la auditora anterior.

5. Funcionarios Entrevistados: Nombres y cargos de los entrevistados.

6. Equipo de Auditora: Nombres y cargos de los integrantes del Equipo auditor.

7. Estado del Sistema de Gestin: Se registran las fortalezas, oportunidades de mejora y no

conformidades detectadas en el sistema auditado. Si se considera conveniente, se indica que
ellas se sealan en anexos al informe.

8. Conclusiones: Opinin del equipo auditor sobre el Sistema de Gestin en lo

correspondiente al cumplimiento del objetivo de la auditora y cualquier otro comentario que
considere procedente.

9. Aprobacin: Las firmas del auditor principal y del responsable de la dependencia o proceso
auditado evidencian que la informacin consignada corresponde a lo realizado y encontrado
durante la auditora de calidad.
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V. FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHAS DE REALIZACIN DE LA AUDITORIA:
FECHA DE PRESENTACIN DEL INFORME DE AUDITORIA:

PARTE 1 REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD

1. Nombre del emisor 2. Cargo del emisor 3. No conformidad # de #

4. Hallazgo

5. Descripcin de la no conformidad:

6. Firma del emisor 7. Firma del responsable del proceso

PARTE 2 ACCION PROPUESTA

8. Proceso encargado de llevar a cabo la accin:
9. Coordinador del Equipo de trabajo: 10. Fecha de recepcin de la no
conformidad:
11. Causa principal de la no conformidad:

12. Correccin y/o accin correctiva propuesta:

13. Accin tomada:

PARTE 3 VERIFICACIN
14. La accin tomada fue eficaz? 15. Si no fue eficaz diga la razn:
S No
16. Firma del responsable del proceso: 17. Fecha:
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VI. FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

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Proceso o dependencia:

Responsable del proceso o dependencia:

Auditor principal:

Fecha:

FORTALEZAS:

OPORTUNIDADES DE MEJORA:
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VII. FORMATO PARA EL REGISTRO DEL ACTA DE LA REUNIN DE CIERRE

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Proceso o dependencia:

Responsable del proceso o dependencia:

Auditor principal:

Fecha:
Hora de inicio y de terminacin:
Lugar:

1. Agradecimientos

Se agradeci al dueo del proceso y a los funcionarios de la dependencia auditada por la

disponibilidad de los recursos fsicos y logsticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y
por la puntualidad y disposicin del personal que fue requerido en las evaluaciones que fueron
realizadas.

2. Asistencia.

La reunin de cierre cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:

Por parte de la dependencia auditada:

Por parte del Equipo de Auditora:

3. Hallazgos significativos

El auditor principal present los hallazgos ms representativos de todo lo encontrado

4. Acciones correctivas
El responsable del proceso enviar el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas al Auditor
Principal el da ___ de ___ de ___

5. Informe de la auditora
Finalmente se inform que se proceder a la entrega del informe final de la auditora al rea el
da __ de ___ de ___.

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Auditor Principal. Jefe Proceso auditado

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VIII. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA

REUNIN DE CIERRE DE LA AUDITORIA
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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Documento de Cargo Firmas

Apellidos Identidad

______________________________________________________________________

Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________

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IX. FORMATO PARA EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Seguimiento
No Causa Accin Responsable Fecha
conformidad
Fecha Fecha Fecha

___________________ _________________________

AUDITOR PRINCIPAL RESPONSABLE DEL PROCESO

FECHA FECHA
 ____________________________________________________________________

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X. FORMATO PARA LA EVALUACIN DE LA AUDITORIA INTERNA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
EQUIPO DE LA AUDITORIA:

Calificacin
PLANEACIN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Los objetivos, alcance y programa de la auditora fueron entendidos y
acordados antes de iniciarla
El enfoque para la auditora fue comunicado efectivamente
La auditora se detall en un cronograma y con tiempos apropiados
Total planeacin del trabajo
EJECUCIN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Se notific suficientemente sobre el trabajo requerido por los auditores
La auditora fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo adecuado
La auditora interna sigui el trabajo fundamentado en la oportunidad y el
valor agregado
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logr
La interrupcin de las actividades diarias fue minimizada tanto como fue
posible durante la auditora
Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditora y fueron
ellas claras y necesarias
Total ejecucin del trabajo
RESULTADOS 5 4 3 2 1
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una manera
oportuna
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes tiles de
informacin
Los informes fueron publicados en una manera oportuna
TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO
EN GENERAL 5 4 3 2 1
Cul es su evaluacin global del desempeo de la Auditora Interna?
La Auditora Interna realizada encaj con sus exigencias y expectativas?
Usted cree que la Auditora Interna es una funcin valiosa en esta
Empresa?

TOTAL GENERAL DEL TRABAJO

Comentarios: (Diligenciado por el responsable del proceso o dependencia)

Conclusiones: (Diligenciado por la dependencia encargada de la auditora)

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XI. FORMATO PARA LA REDACCIN Y PRESENTACIN DEL RESULTADO FINAL

DE LA AUDITORIA INTERNA
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NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

REQUISITOS EVIDENCIAS HALLAZGOS