INSTITUTO TECNOLÓGICO METROPOLITANO

Institución Universitaria, Adscrito a la Alcaldía de Medellín

DESARROLLO CURRICULAR DE LAS COMPETENCIAS DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD. ISO 9001

TALLER DE APLICACIÓN (5): AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA ISO 9001

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Asignatura: SISTEMA DE CALIDAD Código de la competencia: GCS62

Docente: Gonzalo Narváez Benjumea Período Acadêmico: 1S / 2010

1. OBJETIVO:

Desarrollar habilidades en la identificación de evidencias, hallazgos y en la

redacción de informes de auditorías internas en los Sistemas de Gestión de
Calidad. NTC-ISO 9001:2008

2. METODOLOGIA:

2.1. Indagar en distintos medios físicos y electrónicos, diferentes casos exitosos

relacionados con aplicaciones de las auditorías internas en cualquier sistema de
gestión integral, relacionados con la ISO 9001, la ISO 14001 y la OHSAS 18001.

2.2. Registrar en los tres (3) formatos diseñados en el anexo, el análisis de los
cinco casos planteados en el taller

2.3. Sacar las conclusiones más relevantes de la experiencia académica y

entregar un informe escrito en forma individual.

3. ANALISIS DE CASOS:

Analizar cada una de los casos planteados en el taller, con el fin de poder
determinar si hay o no “No conformidad”. Explicar los resultados e identificar el
requisito o el numeral que aplica a la NTC-ISO 9001:2008, registrando la
información en los tres formatos adjuntos.

Caso Nro. 1: En el documento “Política de Gestión Calidad” de la firma la

Saludable, la Coordinación del Sistema, indica que la empresa debe “establecer
un programa de auditorías internas para la Revisión del Sistema de Gestión
Calidad (...)”. El Jefe de Planta declaró que sólo se había realizado una revisión de
seguimiento al Plan de Auditorías Internas.

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Caso Nro. 2: El Portero de la empresa XYZ, declaró que Pedro de Heredia,
habitante cercano a la organización quería hablar con el Coordinador del Sistema
de Calidad para presentar una queja concerniente a un ruido que se ocasionaba
desde la maquinaria de la empresa y no lo dejaba descansar, pero nadie lo
atendió.

Caso Nro. 3: El Ingeniero de operaciones de la empresa XYZ, informó al personal

de planta, que de ahora en adelante, las maquinas de la empresa que ocasionan
ruido en la empresa se les hará mantenimiento preventivo cada mes y correctivo
cada que vez que aumenten el nivel de ruido normal, por encima de 90
decibeles. . Los operadores dijeron que su supervisor les dijo que continuaran
haciendo los muestreos dos veces al año.

Caso Nro. 4: Uno de los operadores de la compañía COLCARBÓN manifestó que

para saber qué tan caliente era el vertimiento de una de las maquinas de la planta
de producción, utilizaba su dedo índice.

Caso Nro. 5: Uno de los brigadistas de la empresa la más Segura dijo que aunque
no había participado en los simulacros de incendio, ya había tenido experiencia en
el manejo de 3 incendios registrados en el último año, para así asegurar la calidad
en los productos de la empresa.
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DEFINICIÓN DE PALABRAS CLAVES:

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AUDITORIA: un examen de registros o actividades para verificar su exactitud,

realizado por alguien distinto de las personas responsables del manejo de estos.

AUDITORÍA INTERNA: Análisis sistemático, independiente y documentado, para

determinar el grado de cumplimiento con las disposiciones establecidas, con los
requisitos del sistema y si estas son apropiadas. Son realizadas en la Rectoría y
en cada Plantel Náutico por personal adscrito a ellos.

ACCIÓN PREVENTIVA: acción que se propone o adopta para evitar que algo
ocurra.

ACCIÓN CORRECTIVA: acción planificada o tomada para impedir la recurrencia

de errores identificados en la auditoria.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA: resultado de una auditoria que proporciona

el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos
de la auditoria.

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EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables. Esta puede ser cualitativa o cuantitativa.

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA: Resultados de la evaluación de la evidencia

recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de auditoría pueden
indicar: Conformidad o No Conformidad con los criterios de auditoría, además de
oportunidades de mejora.

NO CONFORMIDAD MAYOR: la ausencia o el incumplimiento total de las

disposiciones o requerimientos de una cláusula del sistema de gestión de calidad
de la empresa.

NO CONFORMIDAD MENOR: un fallo al cumplir un requerimiento de una cláusula

del estándar, o un lapso observado en el cumplimiento de los registros de una
cláusula del sistema de calidad.

PLAN DE AUDITORIA: es el derrotero de las actividades propias de la auditoria y

que deben tenerse en cuenta por el grupo auditor para el inicio, desarrollo y
finalización de la auditoria.

PLAN DE MEJORAMIENTO: disposiciones hechas para evitar el fallo, satisfacer

las necesidades y expectativas del cliente y los objetivos de la organización.

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Fecha de emisión: Medellín, mayo 27 de 2010

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I. FORMATO PARA LA REDACCIÓN Y PRESENTACIÓN DE EVIDENCIAS Y
HALLAZGOS EN AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA ISO 9001

NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

REQUISITOS EVIDENCIAS HALLAZGOS

DE LA
NORMA

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 II. FORMATO PARA EL REGISTRO DE LAS NO CONFORMIDADES

NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

PARTE 1 – REGISTRO DE LA NO CONFORMIDAD

1. Nombre del emisor 2. Cargo del emisor

3. Requisito de la NTC - ISO 9001:2008, de cada una de las No Conformidades, así:

No Conformidad Nro.1______, No Conformidad Nro.2____, No Conformidad Nro.3______

No Conformidad Nro.4______, No Conformidad Nro.5______,

4. Causas principales de cada una de las No Conformidad: enunciarlas detrás de la hoja

5. Descripción de cada una de las No Conformidad: enunciarlas detrás de la hoja

PARTE 2 – FIRMAS RESPONSABLES Y FECHA

6. Firma del responsable del proceso:

7. Fecha del informe:

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III. FORMATO PARA EL DISEÑO DEL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Seguimiento

No
Conformidad Causa Acción Responsable Fechas Fecha Fecha Fecha
1 2 3

1.

2.

3.

4.

5.

_________________________ ___________________________________

Auditor principal Responsable del proceso auditado

Fecha del informe:

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