Informe de auditoría interna del SGC ISO 9001:2015 en la empresa Gráfica Real – TRUJILLO –

LA LIBERTAD - PERÚ

Equipo auditor:
Theo Torres (A. Líder)
Gissela Miranda (Auditora)
Ciceley Cuadros (Auditora)

Criterio de auditoría:
ISO 9001:2015

Alcance del SGC: “Diseño e impresión gráfica sobre papel y cartón en sistemas offset y digital”

Participantes:

José Carlos Mostacero, Juan Nieto, Víctor Hugo Chayhuaque, Andrés Castro, Miguel
Rodríguez, Carlos Rosas, Cristian Olaya, Miguel Castro Valencia, Jorge Rodríguez, Leslie
Rodríguez, María Vásquez, Carol Ríos Josué Pérez, Daniel Rodríguez, Aníbal Hernández,
Yeiser Rodríguez.

Lugar:
Planta y Oficinas comerciales

Fechas:
11 y 12 de Abril de 2018

Conclusiones generales de la auditoría interna:

- Se evidencia un sistema de gestión de calidad aún en proceso de afianzamiento.

- El personal operativo aún requiere mayor involucramiento y conocimiento sobre lo
que el SGC requiere de parte de ellos.
- Se aprecia una clara intención de la dirección de sacar adelante el SGC en la
organización, pero debe intervenir mucho más en la difusión de los elementos más
relevantes.
- La herramienta denominada Twistprint tiene grandes potencialidades para apoyar la
gestión del SGC.
- Se requiere tomar acción inmediata sobre los hallazgos de esta auditoría.

Fortalezas identificadas:

- Empresa líder en el rubro.

- Personal con experiencia.
- Buena percepción de los clientes corporativos.
- Visión de futuro, proyectos de mejora en vías de ejecución
- Alto grado de compromiso para la implementación y mejora del SGC.
 - Participación y predisposición del personal auditado para la revisión de sus procesos.
- Conocimiento del personal sobre los criterios de aseguramiento de calidad para
lograr la conformidad del producto.
- Automatización de los procesos lo cual reduce los errores y re trabajos en la
actividades ejecutadas.

Resumen de Hallazgos:

NC OB OM

27 18 21

Redacción de Hallazgos:
(NC= No conformidades, OB= Observación y OM = Oportunidad de mejora)

Cuadros de Evaluación:

Auditor: Theo Torres

Proceso evaluado Elementos de Gestión: Contexto de la Organización / P.

Interesadas / Alcance / Procesos / Abordaje de riesgos y
oportunidades
Auditados - Aníbal Hernández
Evidencias de auditoría - Entrevistas con el personal de CPM.
- Manual del SGC v01 (MCPM-001).
- Casa Gráfica Real.
- Análisis PESTEL (DCPM-005).
- Análisis FODA.
- Análisis AMOFHIT.
- Matriz de identificación de riesgos externos.
- Matriz de Identificación de necesidades y expectativas de
partes interesadas.
- Alcance del SGC.
- Página web de la organización.
- Mapa de procesos.
- Seguimiento a indicadores.
- Dashboard del Twistprint.
- Ficha de proceso: Producción y Comercial.
- Valoración y abordaje de riesgos externos.
- AMFE de procesos internos.
Hallazgos de auditoría OB1:
- Se observa que la información del análisis del contexto
no hace referencia a las fuentes de la cual se obtuvo. Es
importante detallarlo para tener confianza que dicha
información será útil dada su validez.
OB2:
- Se observó que la herramienta (ERP) denominada
Twistprint fue implementada, pero en el análisis PESTEL
no aparece ninguna referencia a dicha tendencia (En el
ámbito tecnológico).
 OB3:
- Asegurar que la información seleccionada en la matriz de
identificación de riesgos externos cuenta con la
aprobación de alguna o todas las gerencias, de tal
manera que se valida dicha selección que luego será
abordada como riesgos y oportunidades del SGC.
OB4:
- Se encontró que la tabla de valoración para el abordaje
de riesgos y oportunidades, solo considera la valoración
de los riesgos. Si bien se han evaluado las oportunidades
y se han abordado, la metodología no refleja lo propio
para las oportunidades (Muy Favorable / Favorable /
Poco Favorable).
NC1:
- Según el 4.4 de la norma ISO 9001:2015 se debe
determinar y aplicar criterios y métodos (incluyendo
seguimiento, las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados). Se evidencia que en el
indicador relacionado a las cotizaciones (Comercial) no
se viene haciendo el seguimiento mensual tal como se
establece en la matriz de seguimiento a indicadores. Se
evidenció en el Twistprint que la data registrada muestra
solo los últimos 30 días desde el día actual, mas no
muestra la data por mes completo.
NC2:
- Los indicadores de gestión de proyectos y mejora
continua y el de gestión administrativa no han sido
desarrollados en la matriz de seguimiento a indicadores
tal como está establecido en el Manual del SGC.
NC3:
- Según 6.1.2 la organización debe planificar las acciones
de abordaje de riesgos y oportunidades. Actualmente, si
bien se han definido acciones, no se tienen definidos los
responsables ni plazos para cumplimiento de dichas
acciones. Tampoco se ha definido que el abordaje de
riesgos sea para las amenazas críticas y oportunidades
muy favorables únicamente. Lo mismo se observa para la
matriz AMFE de procesos internos.
OM1:
- Se sugiere colocar la “Casa Gráfica Real” en donde se
definen los principios de la empresa en la sección Wiki
del Twisprint como parte de gestión del conocimiento.
Incluyendo en ella la descripción o detalle de cómo dar
cumplimiento a cada principio.
OM2:
- Se sugiere colocar en la ficha de proceso los riesgos
asociados al proceso, en el entendido que el personal
sepa directamente qué podría pasar en su proceso que
evite que cumpla con sus labores diarias.
Conclusiones Se revisó el manual de calidad, encontrándose referencias a
herramientas como el PESTEL, FODA Y AMOFHIT para
determinar las cuestiones externas e internas. El Alcance
disponible en Página Web. Los indicadores ya están ligados a lo
que el Twistprint arroja como información. Sin embargo, algunos
 temas deben ser precisados y mejorados.

Proceso evaluado Elementos de Gestión: Liderazgo, Política de la Calidad /

Enfoque al Cliente / Roles & Responsabilidades & Autoridad -
Entrevista con Alta Dirección
Auditados Aníbal Hernández
Evidencias de auditoría - Manual del SGC.
- Política de Calidad (LCPM-001). Junio 2017.
- Acta de planificación de actividades.
- Organigrama (DCPM-001 V01).
- Manual de organización y funciones – MOF.
- Diccionario de competencias.
Hallazgos de auditoría OB5:
- Si bien la política está disponible en diversos ámbitos,
esta no se encuentra disponible para la mayoría de
trabajadores a través de letreros en sus propias áreas de
trabajo.
OB6:
- Al revisarse Facebook, YouTube y el Blog de la empresa
se evidenció que no se encontraba la Política de Calidad.
OB7:
- En el 5.3 del manual se indica que el departamento de
CPM es responsable de informar a la alta dirección sobre
el desempeño del SGC, pero no se indica cómo se
documenta dicha información, siendo la revisión por la
dirección el medio más apropiado.
Conclusiones Elementos de gestión implementados, sin embargo algunas
precisiones son necesarias para alcanzar cumplimiento total.

Proceso evaluado Elementos de Gestión: Recursos (Infraestructura y

Conocimientos de la organización).
Auditados Aníbal Hernández
Evidencias de auditoría - Manual de la Calidad.
- Plan anual de capacitación.
- Programa anual de mantenimiento preventivo.
- Control de mantenimiento preventivo (Programación
quincenal).
- Historial de fallas.
- Reporte de averías.
- Lista de actividades de mantenimiento.
- Evaluación del Clima Laboral.
- Programa de limpieza y mantenimiento de
infraestructura.
Hallazgos de auditoría OB8:
- A la fecha de la auditoría, ningún curso del PAC se ha
ejecutado, dado que todos están programados en el mes
de junio del año en curso.
OB9:

- En el programa anual de mantenimiento las

computadoras no tienen frecuencia definida para ser
 sujetas a mantenimiento.
OB10:
- Al momento de revisar los reportes de averías (Ryobi 920
– Prensa Offset) se evidenció que no se están
completando toda la información necesaria para
asegurar que las fallas no se vuelvan a presentar.
- La ejecución del mantenimiento aún está en proceso, no
se han realizado mantenimientos a los equipos tal como
se establece en el Programa Anual de Mantenimiento.
NC4:
- 7.2 Competencia. No está claramente definido cómo se
evalúa la eficacia de las capacitaciones.
NC5:
- 7.1.4 Ambiente para los procesos. No se ha realizado la
evaluación del clima laboral.
NC6:
- Según el requisito 7.1.6, la organización debe determinar
los conocimientos necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los productos y
servicios. A la fecha no se ha abordado completamente
lo que pide la norma respecto a este punto, por ejemplo
respecto a cómo se va a poner a disposición dichos
conocimientos.
Conclusiones Existen varios puntos débiles en la aplicación de los requisitos
evaluados. Se requiere tratamiento inmediato para asegurar
efectividad del SGC.

Proceso evaluado Elementos de Gestión: Objetivos SIG / Planificación de cambios

(Gestión de Cambios) / Control de la Información documentada.
Auditados Aníbal Hernández
Evidencias de auditoría - Manual de la Calidad.
- Programa de gestión – Objetivos de Calidad.
- Aplicación celular Twistprint – Inoperatividad de equipos.
- Procedimiento Gestión del Cambio.
- Formato Gestión del Cambio.
- Procedimiento para manejo de la información
documentada.
- Requerimiento de Diseño.
Hallazgos de auditoría NC7:
- Según 6.3 de la norma, cuando la organización
determine la necesidad de cambios en el sistema de
gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a
cabo de manera planificada. Se observó que no se ha
registrado la planificación del cambio vinculado a la
herramienta Twistprint.
Conclusiones Se encontró no conforme en lo relacionado a planificación de los
cambios. Si bien se menciona un ejemplo, deben revisarse otros
casos que seguramente ameritarán utilizar el formato
establecido.
Proceso evaluado Elementos de Gestión: Auditorías internas / Revisión por la
dirección
Auditados Aníbal Hernández
Evidencias de auditoría - Manual de la Calidad.
- Procedimiento Auditorías Internas.
- Requisitos a auditar.
- Programa anual de auditorías.
- Formato de Plan de auditoría.
Hallazgos de auditoría OB11:
- El procedimiento de auditorías internas no establece la
participación de auditores internos con origen externo a
la organización. Tampoco se define o hace referencia a
cómo se va a evaluar el desempeño de estos auditores.
OB12:

- La organización solo ha definido como resultado de las

auditorías las No Conformidades como clasificación de
hallazgos, siendo importante tener en cuenta las
observaciones y oportunidades de mejora también.
OB13:
- No se ha establecido cómo se evaluará el desempeño de
los auditores internos.
NC7:
- Según 9.3 de la norma se deben incluir varios elementos
de entrada para su revisión por la dirección. A la fecha,
no se observa en la revisión por la dirección, acta de
reunión del 16/03/18 que se haya presentado
información completa de los elementos de entrada. Tal es
el caso de Satisfacción de Clientes, Indicadores de
Proceso, etc.
Conclusiones La revisión por la dirección es un proceso muy importante que
tiene que abarcar el 100% de lo que solicita la norma, siendo
esta una revisión profunda y detallada de lo que viene arrojando
el SGC como parte de su desarrollo y afianzamiento dentro de la
organización.

Auditora: Gissela Miranda

Proceso evaluado Producción – Oficina técnica

Auditados José Carlos Mostacero
Evidencias de auditoría - Entrevista con el personal a cargo.
- Registros de requisitos del cliente.
Hallazgos de auditoría OB14:
- Si bien la organización cuenta con mecanismos de
aseguramiento de la calidad en los procesos intermedio
de la cadena de valor, se evidencio que en la verificación
de las ordenes de trabajo con lo solicitado por el cliente,
(orden de trabajo 18830) se registró comentarios acerca
de diferencias entre las especificaciones descritas en la
orden de trabajo y las especificaciones del cliente, sin
 embargo no se evidencio el seguimiento y estado de
éstas observaciones incumpliendo el requisitos. Req 8.5.1
Conclusiones Se encontró conformidad en el proceso evaluado.

Proceso evaluado Producción – Planificación

Auditados Juan Nieto
Evidencias de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría. OM3
- Si bien la organización realiza la planificación de las
Órdenes de trabajo diarias y ordenes de trabajo “Tipo 1”,
evaluar la conveniencia de definir la metodología a
utilizar en cada caso.
OM4:
- Evaluar la conveniencia de establecer indicadores que les
permitan medir los tiempos de realización de cada etapa
hasta la entrega del producto al cliente en caso aplique a
fin de realizar un seguimiento integral en el
cumplimiento de tiempos de entrega
Conclusiones Se encontró conformidad en el proceso evaluado.

Proceso evaluado Producción – Pre-prensa

Auditados Víctor Hugo Chayhuaque
Evidencias de auditoría - Entrevistas con el personal.
Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría OB15:
- No se evidencia el control sobre la información
documentada perteneciente a la los machetes
elaborados que sirven de referencia para la verificación
de la impresión de las placas.
NC7:
- Si bien la organización conoce los criterios para la
verificación del proceso de pre –prensa como son:
verificar tamaño de la pinza (25 mm, código de la Placa,
revisión de placa vs machete) No se evidencia la
información documentada que defina estas condiciones
controladas para la operación. Req 8.5.1
NC8:
- No se evidencia que la organización registre el
tratamiento de los productos no conformes en cuanto a
la separación, la identificación, y control de los No
conformes tal es el caso de las Placas en mal estado
(placas dobladas, rayadas etc.) Req 8.7.1
Conclusiones Existen debilidades en el proceso de pre-prensa que pone el
riesgo el cumplimiento de objetivos.
Proceso evaluado Producción – Control de Calidad
Auditados - Melina
Evidencias de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría NC9:
Si bien se realiza una verificación del producto terminado
en función a la presencia de costras, manchas, doblez
mal, entre otras características, las cuales son definidas
por la persona responsable de control de calidad, no se
pudo evidenciar que la organización haya establecido
criterios para la aceptación de los productos.
Req 8.1
NC10:
En la realización del Control de Calidad realizada a la
orden de trabajo OT 18819 se registró las siguientes
observaciones: Hojas manchadas y mal doblez, las
cuales fueron comunicadas y posterior liberadas por el
Jefe de Control de calidad, sin embargo no se evidencia
información documentada sobre la persona que autoriza
la liberación, así como evidencia de la conformidad con
los criterios de aceptación.
Req 8.6
Conclusiones Existen debilidades en el proceso de pre-prensa que pone el
riesgo el cumplimiento de objetivos.

Proceso evaluado Producción – Prensa

Auditados - Andrés Castro
- Miguel Rodríguez
Rutas de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría OB16:
Se evidencia que en la realización del servicios en los
procesos de prensa se realizan actividades de: ajustes del
equipo con respecto a los colores solicitados por el
cliente, mediciones de variación de color, mediciones de
densidad, patrones de color y criterios cuantitativos para
asegurar la conformidad del producto, sin embargo no
se evidencia que estos criterios y actividades son
mantenidas y se ponen a disposición cuando sea
requerido.
Conclusiones Se encontró conformidad en el proceso evaluado.
Proceso evaluado Producción – Post-prensa
Auditados - Andrés Castro
- Marco Rojas
- Carlos Rosas
Rutas de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgo de auditoría OB17:
Si bien la organización cuenta con zonas iluminadas para
la ejecución de controles de color y densidad en la zona
de prensa, no se evidencia que en la zona de post prensa
se hayan establecido los ambientes necesarios de trabajo
(iluminación, temperatura, circulación de aire) a fin de
lograr la conformidad de los productos durante las
actividades de conteo, compaginación, cocido, etc.
Conclusiones Se encontró conformidad con los resultados del proceso.

Proceso evaluado Almacén

Auditados - Cristian Olaya
Rutas de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría NC11
- No se evidencia el cumplimiento de las actividades de
fumigación y desratización que sirven con la finalidad de
preservar los productos almacenados y asegurar la
conformidad de estos. Req. 8.5.4
NC12:
- No se evidencia que la organización haya establecido
mecanismos para la verificación del estado de los
productos comprados tal es el caso de la goma purycol
con fecha de vencimiento en tres meses encontrándose
material cajas sueltas de este sin identificación
Req 8.5.1
Conclusiones Se encontró un proceso de almacenes con ciertas debilidades
para alcanzar sus objetivos propuestos.

Proceso evaluado Equipos

Auditados - Miguel Castro Valencia
Rutas de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría OB18:
No se evidencia el seguimiento de las acciones a tomar
como resultado de las observaciones generadas en la
 realización del Mantenimiento preventivo tal es el caso del
mantenimiento de la maquina Print Master realizada el 06
de abril , registrándose los siguientes comentarios :
No funcionan frenos y mangueras ( N° de reporte 225)
Prensa Prior Master
Rodillos doblados. Req 8.5.1
Conclusiones Proceso conforme.

Proceso evaluado Todos

Auditados José Carlos Mostacero/ Miguel Castro Valencia
Rutas de auditoría - Entrevistas con el personal.
- Recorrido de instalaciones.
Hallazgos de auditoría NC13:
- No se evidencia que la Política de Calidad se haya
comunicado y entendido a dentro de la organización.
Req. 5.2.2
NC14:
- No se evidencia que la organización haya incluido como
parte del Sistema de Gestión de Calidad la información
documentada por ejemplo: Placas para la impresión,
Machotes, Documentos de Planificación, documentos
propiedad del cliente. Req. 7.5.1
NC15:
- No se evidencia que la organización haya abordado
acciones de distribución, acceso, recuperación, uso,
almacenamiento, preservación, conservación y disposición
tal es el caso de: Documentos de propiedad del cliente,
placas, software). Req. 7.5.3
NC16:
No se evidencia que la información documentada del
Sistema de Gestión de Calidad se encuentre disponible para
su uso y cuando sea necesario tal es el caso de los listados de
información documentad, procedimiento de No conformes,
acciones correctivas y corrección 7.5.3.
Conclusiones Se presentan serias desviaciones sobre lo detectado en esta
evaluación.

Auditor: Cíceley Cuadros

Proceso evaluado Diseño y Cotizaciones / Marketing y Publicidad

Requisitos aplicables 8.2 / 8.3 / 9.1.3
Auditados - Jorge Rodríguez – Gerente Comercial
- Alexander Infante – Cotizador
- Katherine Ramos - Diseñadora
Evidencias de auditoría - Procedimiento de la Gestión Comercial (PCOM-004 V01)
- Procedimiento de Cotizaciones (PCOM-002 V01)
- Tabla de Familia de Procesos (DPRO-001 V01)
 - Procedimiento de la Gestión de Diseño (PCOM-003 V01)
- Ficha de proceso de Mkt y Publicidad (HMKT-001 V01)
- Reporte de incidentes (FCOM-002)
- Reporte de Quejas (FCOM-001)
- Entrevista con el personal a cargo.
- Registros
Hallazgos de auditoría NC17:
- El registro y análisis de Incidentes y Quejas en el área
Comercial es muy incipiente. No se distingue la diferencia
entre corrección y acción correctiva. No existe análisis de
causa raíz porque solo se atiende el evento de forma
puntual pero no se está evitando que vuelva a ocurrir.
NC18:
- El personal del área comercial desconoce la
documentación del SGC, general y específica. Se suma a
esto la complejidad de la estructura documentaria: flujos,
fichas, procedimientos, instructivos, etc.
OM5:
- El personal entrevistado no está familiarizado con la
plataforma WIKI para la consulta de sus documentos en
relación al SGC. Esta plataforma aún no está completa
para el área comercial. Se sugirió mayor difusión.
OM6:
- Se sugirió considerar el proceso comercial en dos partes:
clientes corporativos y no corporativos e incluir esta
clasificación en procedimientos y flujogramas.
OM7:
- El registro de diseños no considera la fecha de
conclusión del diseño y envío a producción a fin de
considerar tiempos y poder establecer metas de
cumplimiento estándar.
OM8:
- Se sugirió concluir el análisis de resultados de las
encuestas de satisfacción derivadas a clientes
corporativos. Solo se tiene un 50% de encuestas
respondidas y no se han evaluado los resultados. No se
ha derivado encuestas de satisfacción a clientes no
corporativos frecuentes. No se evidenciaron resultados
del 2017 para poder evaluar mejora.
OM9:
- Se sugiere establecer y divulgar los objetivos de calidad
de los procesos auditados.
Conclusiones Se puede concluir que los procesos auditados se encuentran
bajo control operacional pero en lo relacionado a aporte de
cada colaborador al SGC este no se observa por
desconocimiento del mismo.
Falta mayor divulgación y capacitación de conceptos generales
del SGC así como de la documentación elaborada por el área de
calidad.
Se tienen dos objetivos de calidad que deben oficializarse:
Incremento de clientes nuevos por año. Meta 8%
Incremento de lo cotizado vs lo vendido. Meta por definir.
Situación actual 70/30.
Proceso evaluado Recursos Humanos
Requisitos aplicables 5.3 / 7.1.2 / 7.2 / 7.3 / 7.4
Auditados - María Vásquez – Jefe RR.HH
- Rafael Gonzales.
Evidencias de auditoría - Manual de Organización y Funciones (MOF) (MRHH-001)
- MOF del asistente contable (PRRHH-012)
- MOF del Cotizador (PRRHH-019)
- Evaluación por competencias 2018 (26/03/18)
- Plan de Capacitación 2018 (RRHH-001)
- Organigrama
- Entrevista con el personal a cargo.
- Registros
Hallazgos de auditoría NC19:
- Aun no se tiene el análisis de los resultados de la
evaluación por competencias de los colaboradores. No se
ha establecido cuáles serán las brechas a cubrir con
capacitación y cuáles no.
NC20:
- El Plan de Capacitación 2018 no contempla actividades
que fortalezcan al SGC y a la toma de conciencia. Solo
considera mayor divulgación de las competencias que
están incluidas en el MOF y actividades de SST.
NC21:
- No se encuentra evidencia de la verificación de eficacia
de la capacitación.
OM10:
- Se sugirió renombrar las 4 metas que se ha fijado la
empresa para el 2018 y considerar: “Metas de
crecimiento del colaborador”.
OM11:
- Estas metas no debieran considerarse dentro de los
registros de evaluación por competencias ya que aún no
han sido debidamente divulgadas a los colaboradores ni
se ha establecido la forma de medición de las mismas:
- Puntualidad
- Presentación
- Asistencia a capacitaciones
- Verificar contenido de procedimientos registrados en
el WIKI
OM12:
- El personal debiera contar con sus MOF a fin de poder
entender mejor los resultados de su evaluación por
competencias.
OM13:

- El Organigrama considera puestos que aún no han sido

cubiertos.
OM14:
 - Debieran considerarse los procedimientos de
Reclutamiento y Selección así como el de Inducción
general en el Manual de Calidad en el capítulo de
personas (7.1.2)
OM15:
- Se sugiere establecer y divulgar los objetivos de calidad
de los procesos auditados.
Conclusiones Se puede concluir que el personal entrevistado en otros
procesos conoce bien sus labores y las gerencias han evaluado
muy bien sus aportes, sin embargo aún falta terminar la
implementación de las herramientas básicas que necesita el SGC
para evidenciar eficacia: evaluación por competencias,
capacitaciones, inducciones en el puesto, reclutamiento y
selección.
Nota: Se entrevistó al Sr. Rafael Gonzales como Coordinador
Logístico, no encontrándose cumplimiento al proceso de
selección y reclutamiento ni tampoco a su inducción. Se le ha
asignado la labor de registrar incidentes y quejas, lo cual no
realiza satisfactoriamente.

Proceso evaluado Sistemas Informáticos

Requisitos aplicables 7.1.3 / 7.1.4 /
Auditados - Miguel Ángel Cerrón – Asistente
Evidencias de auditoría - Programa de mtto preventivo 2018 (RMCP-002): hw y
sfw de pc´s no relacionadas a producción
- Mtto de impresoras – tercero (Importaciones y Soluciones
Técnicas)
- Lista de actividades de mtto (RMCP-004)
- Mantenimiento del Twistprint – Area de Calidad
- Back up de servidores conforme
- Entrevista con el personal a cargo.
- Registros
Hallazgos de auditoría NC22:
- Aun no se tienen los criterios para realizar la evaluación
al proveedor del TWISTPRINT, sistema que administra y
gestiona toda la información comercial, administrativa y
productiva de la empresa. Tiempo de implementación: 2
½ años.
NC23:
- No se ha establecido que el “reporte de averías en
máquina” (FMCP-001) puede derivar en un registro de
acciones correctivas ya que de no evaluarse causa raíz de
algunos eventos, estos pueden volver a ocurrir.
OM16:
- Si bien el programa de mtto preventivo 2018 muestra
actividades desde enero, debiera hacerlo solo desde abril
ya que acaba de implementarse.
OM17:
- Se sugiere establecer y divulgar los objetivos de calidad
del proceso auditado.
Conclusiones Se puede concluir que el personal entrevistado conoce bien sus
labores operativas pero carece de conocimiento del SGC y de
 normas de gestión. Es un personal muy operativo. Falta mayor
capacitación.

Proceso evaluado Compras

Requisitos aplicables 8.4 / 8.5.3
Auditados - Christian Olaya – Coordinador Logístico
Evidencias de auditoría - Ficha de proceso Gestión de Compras (HLOG-001)
- Lista de proveedores críticos (RLOG-001)
- Registro de Reclamo a Proveedores (FLOG-001)
- Programa de compras
- Entrevista con el personal a cargo.
- Registros
Hallazgos de auditoría NC24:
- Aun no se tienen los criterios para realizar la evaluación
de proveedores críticos que maneja el área de compras.
El procedimiento se encuentra en elaboración.
OM18:
- Se debiera agregar a lista de proveedores los de servicio
de transporte.
OM19:
- Se debieran completar los registros de quejas a
proveedores con las conclusiones del reclamo.
Conclusiones Se puede concluir que el personal entrevistado conoce muy bien
sus labores y hace un buen seguimiento a toda O/C colocada.
La evaluación a proveedores se realiza de forma informal,
quedando pendiente su estandarización.

Proceso evaluado Distribución

Requisitos aplicables 8.5.4 / 8.5.5
Auditados - Luis Correa - Despachador
Evidencias de auditoría - Plan de Despacho
- Entrevista con el personal a cargo.
- Registros
Hallazgos de auditoría OM20:
- Se debiera incluir en la encuesta de satisfacción al cliente
la percepción de la calidad del despacho (tiempo,
calidad, etc.) a fin de que el área de distribución pudiera
considerar un nuevo objetivo de calidad.
Conclusiones Se puede concluir que el personal entrevistado conoce muy bien
sus labores y hace una distribución adecuada de todos los
productos a despachar así como un buen seguimiento a todo
despacho realizado.

Proceso evaluado Calidad – PNC, NC, AC, Mejora Continua

Requisitos aplicables 10 / 8.7
Auditados - Yeiser Rodríguez
Evidencias de auditoría - Procedimiento de PNC (PCPM-003)
 - Procedimiento de Gestión de NC (PCPM-002)
- Hoja de Ruta (producto en proceso) – FPRO-004
- Control de Calidad de producto terminado – FPROD-002
- Formato de No Conformidad (FCPM-001)
- Formato de Incidentes (FCPM-002)
- Ficha de proceso de la gestión de mejora continua
(HCPM-001)
- Programa de Ejecución de Proyectos 2017/2018
Hallazgos de auditoría NC25:
- El concepto de PNC no está entendido ni aplicado en su
totalidad por los colaboradores.
- No se encuentra evidencia visible de los PNC en
producción, derivados de las desviaciones en Hojas
de Ruta y los Controles de Calidad del PT. Asimismo el
personal entrevistado no ha comprendido la urgencia
e importancia del registro de una NC (FCPM-001) o
Incidencia (FCPM-002) derivados de un PNC. Se
encontraron varios eventos sin análisis ni registro.
Solamente se habían tomado las correcciones
inmediatas.
- El procedimiento de PNC solo hace referencia al
tratamiento de un PNC para procesos de producción.
- El reporte de incidentes en el área comercial no está
interpretado por el personal como un posible PNC.
- El procedimiento debe mostrar más claramente cómo
debe identificarse un PNC en todo proceso de la
empresa.
NC26:
- El concepto de No Conformidad no está entendido ni
aplicado en su totalidad por los colaboradores.
- El procedimiento de gestión de NC debe mostrar
más claramente cuándo una desviación en
cualquiera de los procesos de la empresa, será
tratado como una NC y por lo tanto deberá
analizarse la causa raíz y fijarse las acciones
correctivas.
- En la actualidad solo se realizan acciones de
corrección para las desviaciones detectadas.
NC27:
- La ficha de proceso de gestión de proyectos y mejora
continua, no hace referencia a como deberá plantearse
la mejora continua del SGC a raíz de oportunidades
detectadas: quejas, PNC, auditorías internas, etc.
Solamente hace referencia a proyectos de mejora que
impliquen inversión.
OM21:
- El personal directamente involucrado en la aparición de
una NC debería ser quien analice causa raíz y plantee
acciones correctivas, tal vez con la supervisión del área de
Calidad. El nombramiento de un Círculo de Calidad causa
confusión en el personal.
Conclusiones Se puede concluir que el SGC evaluado aun es un sistema joven
que está en proceso de implementación.