Guia para Realizar Auditorias Ambientales

RED ECUATORIANA DE
CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES
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procedimiento, sin el previo consentimiento de los autores de esta obra.
Copyright © 2005 RECAI
PRESENTACIÓN
La realización de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Am-

biente que en muchos casos pueden tener consecuencias negativas si no se dis-
pone de prácticas, actuaciones y/o sistemas que lo remedien, por lo que se hace
necesario que las empresas establezcan procedimientos de evaluación de sus
procesos a lo largo de todo el ciclo de fabricación, de modo que puedan conocer,
vigilar y controlar todos aquellos aspectos con repercusiones para el Medio Am-
biente y, consecuentemente, la salud….
Esta guía sirve para la realización de auditorías ambientales, orientado sobre los
pasos, procedimientos y sistemas a seguir para el diagnóstico de situación de una
empresa respecto a criterios ambientales.
Los modelos de formatos presentados a través de los anexos, sirven de orienta-

ción para la elaboración de otros similares que el auditor crea conveniente, según
el establecimiento y las áreas a auditar.
Esperamos que esta guía sirva para la realización de otro tipo de auditorías como
de calidad, seguridad, etc. Y como una herramienta de trabajo, a todos aquellos
profesionales que trabajan en este campo.
El Director de Estudios de RECAI
RECAI 2
ANEXO I
MODELO DE FORMATO PARA PRESENTAR LA

ESCTRUCTURA DEL EQUIPO AUDITOR
El siguiente modelo corresponde a un formato tipo indicado para presentar la es-

tructura y composición del equipo auditor. Se presenta dividido en dos partes, la
superior, donde se deberá indicar un organigrama funcional que refleja la estruc-
tura jerárquica del mismo y las áreas de responsabilidad de cada miembro (sin
olvidar a los miembros de la propia empresa auditada) y una inferior, donde se
reflejarán los nombres, teléfono de contacto y dedicación de todos ellos.
RECAI 3
AUDITORÍA AMBIENTAL Nº
Compañía: ___________________________________ Área/Sección: ______________
Lugar: __________________ Fecha:_______________Realizado por: ______________
ESTRUCTURA DEL EQUIPO DE TRABAJO

Organigrama funcional:
Auditor
Jefe
Auditor de Auditor de
Residuos Riesgos
Auditor Auditor de Auditor de

Financiero Procesos Legislación
FUNCIONES Y DEDICACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

Dedicación
Cargo Nombre Dpto. Tfno. contacto
(hr/semana)
Jefe del Grupo
RECAI 4
ANEXO II
CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES
El cronograma que se presenta a continuación contempla las diferentes fases, o

etapas, que se consideran en la realización de una auditoria, incluyéndose: las
labores típicas de preauditoría, con los primeros contactos entre la empresa y los
auditores, la auditoria propiamente dicha ("in situ") y la posterior (postauditoría)
elaboración y presentación del informe.
Este cronograma no pretende ser definitivo, ni rígido. El número de semanas de-

dicado a cada actividad puede variar según las particularidades de cada caso.
Ahora bien, debe ponerse el máximo énfasis en conseguir que el período de reali-
zación de la auditoría quede reducido al mínimo posible, siempre que, por su-
puesto, se garantice la disponibilidad de medios y recursos adecuados para lle-
varla a cabo. Para que el informe de la auditoría refleje una situación "actual" de
las instalaciones, debería procurarse su emisión en un plazo de cuatro a seis se-
manas, en cualquier caso nunca superior a ocho semanas, desde el momento en
que se comienza la realización de actividades en la planta.
Cuando una compañía auditora presenta un programa de auditoría, puede ir diri-

gido exclusivamente a la realización de la auditoría "in situ" y presentado con un
grado de detalle más amplio si se acuerda o lo adquiere la empresa que va a ser
auditada. Obviamente, la planificación de la auditoría habrá sido consensuada
previamente por la dirección de la empresa y deberán existir garantías de que las
fechas elegidas permitirán analizar una situación realista y fiable de la situación
de las instalaciones que se van a auditar.
En las notas que se citan al pie de la hoja donde se recoge el cronograma, se

hacen observaciones adicionales sobre la forma y presentación del mismo.
RECAI 5
Guía para realizar Auditoría Ambientales
ANEXO II.- CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES
Empresa: Área/Sección: Fecha:
Lugar: Realizado por:
CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA
SEMANAS
ACTIVIDAD OBSERVACIONES
1 2 3 4 5 6 7 8
PREAUDITORÍA
- Envío de cuestionarios
- Recogida de cuestionarios
- Planificación de la auditoría
- 1ª visita
- Selección del equipo auditor
AUDITORÍA IN SITU
- Sistemas de gestión ambiental
- Subauditoría en zona A
- Subauditoría en zona B
- Subauditoría en zona C
- Contraste de resultados
- Confirmación de datos
POSAUDITORÍA
- Borrador del informe
- Revisión del informe
- Entrega del informe ideal
- El presente cronograma es orientativo. Cada caso particular de auditoría tendrá su programa específico.
- La auditoría “in situ” se ha dividido en subauditorías por zonas. Esta división, según los casos, podría ir referida a las diferentes áreas a auditar.
- La indicación de mayor o menor número de actividades, y el grado de detalle para referirlas, dependerá del criterio del auditor.
RECAI 6
Guía para realizar Auditorías Ambientales
ANEXO III
ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA

AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA)
En este anexo se recogen, en forma tabulada, los aspectos que deben ser tenidos
en cuenta cuando se hace la planificación de una auditoria.
La tabla se ha estructurado en tres columnas:
- La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplar-

se en la fase de preauditoría, los cuales posteriormente serán auditados, y
que se corresponden con los requisitos relativos a la auditoría ambiental re-
cogidos que son de aplicación en esta fase o etapa.
- La segunda columna recoge la información básica requerida para poder

comprobar (auditar) los hechos o actividades que se citan en la primera co-
lumna. Esta información básica, en determinados casos o situaciones puede
no existir, en otros casos puede aparecer dispersa en diferentes documentos
que será preciso reunir. En cualquier caso, el contenido de esta columna no
debe entenderse como rígido; permitiéndose, por lo tanto, cierta flexibilidad.
- La tercera columna, bajo el título "actuaciones, procedimientos y documentos

a chequear", pretende ser una especie de cajón de sastre donde pueda en-
contrarse respuesta a todas las cuestiones acerca de cómo, cuándo, dónde
o de qué manera puede consultarse la información básica disponible. Esta
columna tiene un carácter misceláneo y, como en el caso anterior, también
debe ser considerada con cierta flexibilidad, susceptible de incorporar las
modificaciones que, a juicio del auditor, se estimen convenientes.
De acuerdo con lo expuesto, puede concluirse que el contenido de esta tabla no

tiene un carácter definitivo y, del mismo modo, tampoco debe considerarse en un
orden unívoco. La concurrencia de diferentes situaciones específicas puede moti-
var la necesidad de contemplar a cada caso individual de una manera distinta.
RECAI 7
ANEXO III: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (PREAUDITORÍA)
Actividad o hecho a auditar Información básica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear
1) Definición de los objetivos y del - Documento, informe o declaración de la empresa - Última revisión de los documentos o informes anteriores.
alcance de la auditoría donde aparezcan perfectamente definidos.
- Comprobar que estén especificados los objetivos y el al-
Alcance: - Tipo de auditoría (global o parcial). cance (según se refleja en la columna anterior). El período
- Temas que abarca. que debe abarcar la auditoría puede ser anual. Bianual….
- Actividades objeto de la auditoría. (cuando no se trate de la primera auditoría, el período ob-
- Normas de comportamiento ambiental viamente deberá cubrir desde la realización de la auditoría
- Período que abarca la auditoría anterior), cumpliendo con los requisitos establecidos en la
normativa ambiental aplicable.
Objetivos: - Definir y determinar los objetivos según
las áreas a auditar. - En la mayoría de los casos resulta aconsejable establecer
contactos previos entre la Dirección de empresa y la com-
pañía auditora para mejor definir los objetivos y el alcance
2) Organización y asignación del Documento donde queda establecido la composición - Propuesta de la empresa auditora
personal del equipo, organigrama y asignación de funciones. - Propuesta del personal interno de la empresa
3) Preparación de metodologías y - Antecedentes de auditorías anteriores. - Analizar los modelos de formatos y cuestionarios.
procedimientos (Preparación de - Propuesta de formatos y formularios. - Comprobar que los formularios definitivos se ajustan a los
cuestionarios y asignación de - Relación de medios y recursos de la compañía. objetivos de la auditoría.
medios y recursos). - Comprobar la existencia de medios humanos y recursos.
4) Planificación de la auditoría - Programa de la auditoría - Comprobar que en el programa de la auditoría vienen es-
pecificadas las fechas, envío de cuestionarios, visitas a la
empresa y entrega del informe final. Además deberá con-
templar el tiempo con las holguras aceptables para el desa-
rrollo de cada actividad programada.
5) Cuestionarios previos - Los cuestionarios previos deben ser apropiados y - Comprobar que el cuestionario es el apropiado y el ade-
(Preauditoría) adecuados para cada caso específico, aunque en cuado para cada caso específico, y se ajusta a los modelos
todos ellos se contemplen puntos comunes. aceptados en la “Propuesta de Formularios”.
RECAI 8
ANEXO IV
EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORÍAS
En este anexo se presentan unos formularios tipo para usar en la fase de preaudi-
toría, para recoger datos e información referida a la empresa y las instalaciones
que se han de auditar y que es necesario conocer para poder planificar el alcance
de la auditoría, el tiempo para su realización y la selección del equipo auditor.
La información que aquí sea recogida será posteriormente chequeada y compro-

bada en la fase de auditoría “in situ” y será contemplada en la elaboración del in-
forme de la auditoría.
El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y

hojas correlativamente numeradas, de forma que se puede escribir, tachar y/o
reflejar comentarios sobre dichas hojas.
Se ha pretendido que cada hoja del cuestionario sea autoexplicativa, al objeto de

evitar el tener que manejar, a la vez, más de un documento, tanto si se trata de
documentos separados, como si forman parte de un mismo volumen.
También en este caso, como en los anteriores, se hace preciso indicar que el con-
tenido de este anexo no tiene carácter definitivo y tampoco unívoco en su orden.
Por su parte, los formatos que se han elegido para los cuestionarios pueden ser
modificados y adaptados según los criterios de la compañía auditora, por ejemplo:
para incluir el anagrama y/o nombre de la misma, añadir otros datos o alterar su
orden de presentación, etc.
RECAI 9
AUDITORÍA AMBIENTAL
Nº __________________ / _______________
Empresa o entidad: ______________________________________________
______________________________________________
Actividad: ______________________________________________
Ubicación de la planta: ______________________________________________
______________________________________________
Zona división sector: ______________________________________________
______________________________________________
Período de realización: ________________ a ____________________________
Realizado por: ______________________________________________
Empresa Auditora: ______________________________________________
TIPO DE AUDITORÍA: TOTAL PARCIAL
(Anotar otros argumentos)
RECAI 10
AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______
CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 1 de 9
Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:
DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
Nombre de la empresa:
Forma legal:
Domicilio social:
Código postal: Ciudad: Provincia:
Nº Teléfono:
Nº Fax:
DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORÍA
Nombre de la empresa:
Actividad:
Domicilio social:
Código postal: Ciudad: Provincia:
Nº Teléfono:
Nº Fax:
Nº de empleados:
Nº de directivos:
Facturación anual:
Añadir un organigrama general de la empresa en la hoja siguiente, donde se refleje la estruct ura
jerárquica y el nombre y cargo de los responsables de cada una de estas áreas, departame ntos o
secciones que puedan estar afectadas por la auditoría.
Añadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la documentación donde esté reflejado
el sistema existente de gestión ambiental de la empresa: política, programas y manual de gestión
ambie ntal.
RECAI 11
ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA
Nota: El organigrama debe reflejar la estructura jerárquica de la empresa indicando nombres y cargos
de los responsables de cada una de las áreas, departamentos o secciones afectadas por la auditoría.
RECAI 12
ANTECEDENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES
SI NO FECHA
¿Se han realizado otras auditorías anteriores?
 Ambientales
 De emisiones y ruidos
 De seguridad
 Energéticas
 Otras (especificar)
¿Cómo resultado de estas auditorías se han introducido

modificaciones en la planta?
 Instalaciones de tratamiento
 Modificaciones en procesos/almacenamientos
 Ampliaciones de la planta
 Cambios en las materias primas
 Cambios en las técnicas o equipamientos
 Cambios en la organización
 Otros (especificar)
Nota: Resumir los aspectos más significativos de las modificaciones anteriores.
RECAI 13
RELACIÓN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES
DOCUMENTO Nº FECHA EDICIÓN
 Plano de implantación general (Plot plan)
 Plano de implantación parcial (Key plan)
 Descripción del proceso
 Esquema del proceso
 Balances de materias
 Balances energéticos
 Diagrama de tuberías e instrumentos
 Manuales de operación
 Órdenes de compra de materias primas
 Inventario de productos, residuos y emisiones
 Cronogramas de producción
 Códigos y normas de aplicación interna
 Informes de anteriores auditorías
 Programas ambientales
RECAI 14
REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE
Materia Norma Jurídica Aplicación
GENERAL
AGUAS
CONTINENTALES
AGUAS
MARÍTIMAS
AIRE
RESIDUOS
SUSTANCIAS
PELIGROSAS
RUIDOS
ALMACENAMIENTO
SEGURIDAD
EQUIPOS Y
MAQUINARIAS
OTROS
Nota: La referencias de las normas, leyes y reglamentos y su aplicación tienen que ser anotadas de
acuerdo a la legislación ambiental vigente.
RECAI 15
PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS
SI NO OBSERVACIONES
¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-
les y administrativos para el ejercicio de su actividad
industrial?
 Instalación, ampliación y/o traslado

 Industrias de interés preferente
 Promoción regional
 Localización preferente
 Actividades, molestas, insalubres y peligrosas
 Otros (especificar)
¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-

les y administrativos para la gestión de emisiones, verti-
dos y residuos?
 Emisiones atmosféricas derivadas de:

- Procesos de combustión
- Otros procesos
 Vertidos de aguas residuales
- Sin tratamiento a la red
- Con tratamiento (a medio hídrico)
 Residuos asimilables a urbanos (basuras)
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destrucción en planta
- Vertidos a depósitos controlados
 Residuos especiales y otros
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destrucción en planta
- Vertidos a depósitos controlados
 Transporte de mercancías peligrosas
- Autorización de tránsito y destino
- Autorizaciones de vehículos y conductores
 Otros permisos (especificar)
RECAI 16
IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS
Nº Tipo (1) Denominación (2) Origen (3) Cantidad (4) Observaciones (5)
10
11
12
Notas:
(1) Gas, líquido o sólido
(2) Indicar el nombre específico de la corriente o foco
(3) Materia prima, subproducto de reacción, aditivos, degradación de producto, etc.
(4) Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora, día, mes o año).
(5) Reseñar la composición o características más revelantes
Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisión, vertido o residuo del listado.
RECAI 17
IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RUIDO
Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (dB A) Características (3)
10
11
12
Notas:
(1) Golpeteo, silbido, vibración, etc.

(2) Indicar el nombre específico del equipo, maquinaria o sistema.
(3) Arranques, paradas, cambio de régimen, fugas, etc.
Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.
RECAI 18
IDENTIFICACIÓN DE FUGAS ENERGÉTICAS
Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (kcal/h) (3) Causas (4)
10
11
12
Notas:
(1) Fugas de producto, fuga de vapor, radiación, convección, etc.

(2) Indicar el nombre específico de la corriente o equipo donde se produce.
(3) Expresar valor siempre que sea posible.
(4) Reseñar el motivo o las circunstancias bajo las cuales se produce.
Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.
RECAI 19
ANEXO V
ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE DURANTE LA REALIZACIÓN DE

UNA AUDITORÍA (FASE DE AUDITORÍA “IN SITU”)
En este anexo se presenta en una forma tabulada idéntica a la del Anexo III, re-
cogiéndose aquellos aspectos que deben ser tenidos en cuenta a la hora de reali-
zar la auditoría en su fase de comprobación "in situ", es decir, sobre el terreno.
Para mantener una coherencia con el Anexo III, se han utilizado los mismos títu-
los en los encabezados de cada columna, y pueden aplicarse también las mismas
consideraciones sobre rigidez y flexibilidad que se citaron en aquél.
En este anexo, en la primera columna se han recogido las actividades o hechos

que deben ser auditados sobre el terreno (mediante el estudio de documentos,
chequeos de datos con realización de medidas y determinación de los valores
resultantes cuando sea el caso, análisis de las prácticas y procedimientos de fa-
bricación y de gestión que se llevan a cabo, comprobación del estado de las insta-
laciones, etc.).
La segunda y tercera columnas recogen la "información básica requerida" y los

"lugares, procedimientos, prácticas y/o documentos a chequear". Se ha pretendi-
do dar a las mismas un contenido lo más amplio posible, pero tampoco aquí debe
considerarse como definitivo ni unívoco.
RECAI 20
ANEXO V: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS DURANTE LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA “IN SITU”
Actividad o hecho a auditar Información básica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear
1) Política ambiental de la empresa - Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores)
rezca indicado. - Comprobar que estén especificados los objetivos generales
y principios de acción de la empresa con respecto al medio
ambiente, cumpliendo con todos los requisitos establecidos
en la normativa ambiental aplicable.
2) Programa ambiental de la em- - Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores.
presa rezca indicado. - Comprobar que existe un programa establecido donde
estén descritas las actividades de la empresa y los objeti-
vos específicos para asegurar una mejor protección del
medio ambiente en un centro determinado.
3) Sistema de Gestión Ambiental de - Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores.
la empresa rezca indicado. - Comprobar que la empresa dispone de un sistema de ges-
tión ambiental, como parte del sistema general de gestión
del centro, donde esté reflejada la estructura organizativa,
las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la
política ambiental.
4) Evaluación, control y prevención - Diagramas de procesos de las instalaciones. - Localizar todas las fuentes o focos de emisiones atmosféri-
de las repercusiones que la acti- - Planos generales de la planta y de las instalaciones. cas, vertidos líquidos y residuos producidos en las instala-
vidad en cuestión tiene sobre los - Planos detallados de los sistemas de recogida y ciones de la empresa.
diversos componentes del medio tratamiento de derrames, aguas y vertidos residuales. - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-
ambiente. - Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas mativa vigente, cuando sea aplicable.
- Métodos analíticos de laboratorio. - Comprobar/confirmar la coherencia de los datos facilitados
4.1) Emisiones atmosféricas - Permisos legales requeridos para dicha actividad. por la compañía. Si es preciso, entrevistar al personal de
- Autorizaciones de vertidos y emisiones. las diferentes secciones o departamentos.
4.2) Vertidos - Registro de las emisiones atmosféricas al exterior. - Comprobar el cumplimiento de los valores de vertidos y
- Registros de los vertidos líquidos producidos. emisiones, con los autorizados.
4.3) Residuos - Registros de compras de materiales peligrosos - Comprobar carencias detectadas en auditorías anteriores.
- Control de entradas y salidas de mercancías. - Requerir de nuevos análisis de laboratorio.
4.4) Impactos visual (orden, lim- - Control de entradas y salidas de residuos. - Comprobar procedimientos de operación en la planta.
pieza…) - Control de entradas y salidas en almacén. - Verificar datos de entradas y salidas.
- Informes de anteriores auditorías internas o externas - Detectar riesgos y responsabilidades ambientales.
RECAI 21
5) Gestión, ahorro y elección de la - Procedimientos y sistemas empleados en todas las - Visitar las instalaciones de la empresa correspondientes
energía operaciones de generación/consumo de energía. con estos servicios.
- Subestaciones e instalaciones eléctricas. - Comprobar que existe autorización para el empleo de los
- Registros de entrada de materiales usados como combustibles utilizados.
combustibles. - Comprobar la incidencia del consumo de combustibles en
- Composición química de los combustibles. las emisiones atmosféricas, vertidos líquidos y residuos.
- Sistemas de refrigeración y balances de consumos. - Comprobar el estado de las instalaciones eléctricas.
- Informes elaborados sobre corrección u optimización - Comprobar cumplimiento con normas, reglamentos y de-
energética. más procedimientos aplicables.
- Informes de anteriores auditorías internas o externas - Evaluar los procedimientos existentes para evitar/minimizar
los riesgos de accidentes.
- Indicar si existen posibilidades de conseguir mejoras.
6) Gestión, ahorro, elección y trans- - Diagramas de proceso de las instalaciones de cap- - Visitar y chequear el estado de las instalaciones de capta-
porte de materias primas; gestión tación y tratamiento de aguas. ción y tratamiento de agua, almacenamiento y suministros
y ahorro de agua - Diagramas de proceso de las instalaciones de sumi- a proceso, servicios auxiliares y otros usos.
nistro de aguas para procesos, servicios auxiliares y - Analizar si existe la posibilidad de reciclar o reutilizar aguas
otros usos. - Comprobar y evaluar la concordancia de datos de consu-
- Autorizaciones para la captación y consumo de agua mo de agua con los contenidos en los diferentes procesos.
- Registros de consumos de agua en operaciones de - Comprobar y evaluar capacidades de almacenamiento de
proceso, servicios auxiliares y otros usos. materias primas.
- Relación de materias primas, características, puerto - Comprobar y evaluar los sistemas de carga y transportes
de origen y sistema de trasporte empleado. de materias primas.
- Registro de compras de materias primas y sus con- - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas
sumos en fabricación. empleadas en la generación o la composición de emisio-
- Informes elaborados sobre posible utilización de nes, vertidos y/o residuos finales, y de los procedimientos
materias primas alternativas. para el transporte.
- Informes de anteriores auditorías internas o externas
7) Reducción, reciclado, reutiliza- - Descripción de los procesos de reducción, reciclado, - Comprobar y evaluar la concordancia de los datos sobre
ción, transporte y eliminación de reutilización, transporte y eliminación. producción de residuos, consumos en la propia planta.
residuos. - Permisos legales requeridos para el tratamiento - Comprobar y evaluar los sistemas de consumo interno de
interno y/o la eliminación de residuos. residuos.
- Control y entradas y salidas residuos. - Comprobar y evaluar los sistemas de almacenamiento.
- Registros de residuos destruidos. - Comprobar y evaluar los sistemas de carga/descarga y
- Registros de compras de materiales peligrosos y sus transporte de residuos.
consumos en fabricación. - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas
- Informes elaborados sobre posible reducción, reutili- empleadas en la generación o la composición de emisio-
zación y/o reciclado de residuos. nes residuos finales, y de los procedimientos para el trans-
- Informes de anteriores auditorías internas o externas porte de las materias primas y los residuos finales.
RECAI 22
8) Evaluación, control y reducción - Inventario de fuentes de ruido y nivel sónico (moto- - Visitar las instalaciones de la empresa y localizar las fuen-
del ruido dentro y fuera del centro res eléctricos, máquinas, venteos, válvulas de con- tes o focos de ruido, nivel de los mismos y existencia de
trol, etc.) medidas de reducción y/o protección personal.
- Límites de nivel sonoro y legislación aplicable.
- Relación de medidas directas aplicadas para reduc- - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-
ción de ruidos. mativa aplicable (protección frente a riesgos de explosión,
- Relación de medidas adoptadas para la protección maquinaria y equipos, etc.)
personal.
- Informes elaborados sobre mediciones y corrección
de efectos.
9) Selección de nuevos procesos de - Descripción del proceso a auditar, con indicación de - Visitar y chequear cada punto conflictivo. Es muy aconse-
producción y cambios en los los focos de emisiones, vertidos, residuos o ruidos. jable estudiar cada caso con los responsables de cada
mismos. - Planos de detalle de los equipos y/o instalaciones sección o departamento correspondiente, además de tra-
afectadas en la descripción anterior, donde vengan tarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y
reflejadas las configuraciones y características prin- del resto del personal que pudiera estar directamente
cipales de cada foco de contaminación y/o ruidos. afectado.
- Informes elaborados sobre estudios anteriores.
-
10) Planificación de productos (di- - Descripción de las características de los productos a - Visitar las instalaciones de empaquetado y manejo de pro-
seño, envasado, transporte, uti- estudiar (con referencia a los procesos de empaque- ducto acabado, almacenamiento y expedición para locali-
lización y eliminación) tado/envasado, almacenamiento, transporte, etc.). zar los principales inconvenientes susceptibles de mejora.
- Informes elaborados sobre estudios anteriores.
- Informes de anteriores auditorías internas o externas - Es muy aconsejable estudiar cada caso con los responsa-
bles de la sección o departamento correspondiente, ade-
más de tratarlo con los operadores, encargados del mante-
nimiento y resto del personal que pudiera estar directamen-
te afectado.
11) Resultados y prácticas ambien- - Documento o declaración donde aparezca indicado - Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para
tales de contratistas, subcontra- (normalmente vendrá indicado como una parte –o exigir y comprobar el cumplimiento de determinadas prácti-
tistas y suministradores. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental en la cas ambientales a contratistas, subcontratistas y suminis-
empresa. tradores (donde sea la aplicación)…
RECAI 23
12) Prevención y reducción de los - Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-
vertidos accidentales al medio y vertidos. mativa existente, cuando sea aplicable, en las siguientes
ambiente. - Sistemas de contención de derrames líquidos. áreas:
- Sistemas de contención/mitigación de fugas de ga- - Residuos tóxicos y peligrosos.
ses/vapores tóxicos o inflamables. - Almacenamiento de materias primas y productos
- Procedimientos de operación utilizados en la planta - Sistema de carga y transporte
que sean relevantes (extinción de incendios, mitiga- - Recipiente y otros equipos
ción de derrames, actuación ante accidentes mayo- - Instalación de seguridad activa y pasiva
res, planes de emergencia, etc.) - Seguridad e higiene personal
- Riesgos de accidentes.
- Otros aspectos.
13) Procedimientos urgentes en - Plan de Emergencia Interior (PEI). - Comprobar que está contemplada la actuación ante acci-
caso de accidentes ambienta- - Pactos de Ayuda Mutua (PAM) dentes ambientales, tanto por parte del personal interno de
les. - Procedimientos de operación utilizados en la planta la planta, como su coordinación.
que sean relevantes (extinción de incendios, mitiga-
ción de derrames, actuación ante accidentes mayo- - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-
res, planes de emergencias, etc.). mativa aplicable.
14) Información y formación del - Documento o declaración donde aparezca indicado - Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para
personal en temas ambienta- (normalmente vendrá indicado como una parte –o la información y formación del personal empleado en temas
les. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la ambientales.
empresa). Consultar al personal de la planta
15) Información externa en los te- - Declaración Ambiental de la empresa (si existe). - Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para
mas relacionados con el medio la información al público de sus prácticas y actuaciones
ambiente. - Documento o declaración donde aparezca indicado ambientales, dentro de una política ambiental.
(normalmente vendrá indicado como una parte –o
un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la
empresa).
RECAI 24
ANEXO VI
EJEMPLOS DE LISTAS DE COMPROBACIÓN PARA LA REALIZACIÓN

“IN SITU” DE AUDITORÍAS
En este anexo se recogen, en forma de cuestionarios, los aspectos prácticos que

deben contemplarse en la realización de una auditoría ambiental.
Las listas de comprobación son, en este sentido, herramientas muy útiles. Están
formadas por una serie de preguntas que pueden tener diferentes respuestas,
afirmativas o negativas, y que en la mayoría de los casos necesitarán comple-
mentarse con comentarios adicionales.
Entre las ventajas que aporta la disponibilidad de una lista de comprobación, pre-
viamente elaborada y adecuada a cada caso concreto, se puede citar:
- Son adecuadas para recordar, punto por punto, todos ¡os aspectos importan-
tes que se deben considerar en el momento de llevar a cabo la auditoría.
- Sirven de ayuda para que los auditores puedan solicitar la documentación

necesaria para llevar a cabo la auditoría y dirigir el contenido y alcance de las
cuestiones a plantear durante las entrevistas al personal más adecuado.
- Permiten la identificación rápida y exhaustiva de cada proceso, con sus en-

tradas y salidas, las materias primas utilizadas, los subproductos y productos
finales, así como las posibles fuentes de generación de emisiones, vertidos y
residuos.
- También permite identificar las formas en que se gestionan las diferentes ac-
tividades de la planta, particularmente las de gestión ambiental: residuos, ver-
tidos, autorizaciones administrativas, etc.
RECAI 25
Estas listas de comprobación se presentan también con estructura de tabla. En la

misma, en una primera columna cuyo ancho permite realizar una lectura rápida,
sin tener que desplazar la vista a lo largo de la página, se recoge el listado de
preguntas; las siguientes columnas permiten señalar de manera rápida el tipo de
respuesta y los documentos de referencia, así como las observaciones (breves)
que pudieran ser necesarias.
Para facilitar la posibilidad de recoger las respuestas y anotaciones sobre el mis-

mo formulario, las listas de comprobación se presentan en un formato apaisado,
dejándose aproximadamente la tercera parte del espacio de dicho formulario para
recoger las anotaciones u observaciones del auditor.
Siguiendo con los mismos criterios adoptados en los anexos anteriores, se ha

procurado que, en todo lo posible, las hojas-formulario que aquí se presentan
resulten autoexplicativas, de manera que cumplan con el fin pretendido de servir
de ayuda al auditor, ya que él no suele ser conocedor de todas las
particularidades que puede presentar cada proceso, actividad productiva o
práctica de gestión de las diferentes empresas.
Aunque resulta obvio, se hace preciso señalar que las listas de comprobación
aquí recogidas no cubren todas las posibilidades que se pueden ofrecer en la
práctica, ya que las auditorías de cada instalación presentan un carácter individual
propio, con diferencias específicas en cada caso, que es imposible cubrir en toda
su extensión con la presentación de formularios generales. Habría que realizar un
modelo individualizado para cada caso concreto, labor que sobrepasa las preten-
siones de esta Guía.
RECAI 26
Compañía: __________________________________________ Área/Sección: ____________________ Período: desde _______ a ______

Lugar: ______________________________________________________________________________ Preparado por: ________________
AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN
ASPECTOS A CONSIDERAR SI NO DOCUM. DE REF. OBSERVACIONES
Política ambiental de la empresa
- ¿Existe una declaración por escrito de la empresa donde aparece

indicada su política ambiental?
- ¿Están bien especificados los objetivos generales y principios de ac-
ción de la empresa respecto al medio ambiente?
- ¿Existe un programa de compromisos de actuación de la empresa
con respecto al medio ambiente?
- ¿Se encuentra actualizado y cumple con todos los requisitos estable-
cidos en la normativa ambiental aplicable.
Programa ambiental de la empresa
- ¿Aparecen bien descritas las actividades de la empresa y los objeti-

vos específicos para asegurar una mejor protección del medio am-
biente en el centro auditado?
- ¿Existe una descripción general sobre las medidas adoptadas o pre-
vistas para alcanzar dichos objetivos?
- ¿Aparecen bien definidos los plazos para la adopción de tales medi-
das.
Sistema de Gestión Ambiental de la empresa
- ¿Existe por escrito un sistema de gestión ambiental, como parte del
RECAI 27
sistema general de gestión del centro?

- ¿Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las
responsabilidades asignadas a cada miembro del equipo de gestión?
- ¿Están indicadas cuáles son las prácticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política
ambiental?
- ¿Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestión am-
biental?
- ¿Existe documentación de anteriores auditorías realizadas, aunque
no cubrieran aspectos ambientales, o sobre consultorías internas o
externas?
- ¿Se conserva copia de todos los informes de las auditorías y/o con-
sultorías realizadas?
- ¿Existe un plan para llevar a cabo la realización periódica de auditorí-
as ambientales (tanto internas como externas), y se indica en el mis-
mo quién es el responsable?
- ¿Son adecuados los niveles de formación y conocimientos de los
responsables y demás personal del departamento de medio ambie nte?
- ¿Existe algún programa establecido para mantener/actualizar la for-
mación de estos, así como del resto del personal de la planta?
Evaluación del aspecto general (Impacto visual)

de las instalaciones
- ¿Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (ba-

suras, fugas, goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en su-
mideros y arquetas, mantenimiento defectuoso, derrames, corrosión,
pintura en mal estado, malos olores, irritaciones en ojos o nariz, etc.)?
(Verificar caminos y vías de acceso, aparcamientos y zonas de par-
que o jardines, edificios en general, zonas de carga y descarga, al-
macenamiento, áreas de proceso, servicios, comedores, oficinas, etc.)
RECAI 28

ASPECTOS A CONSIDERAR ESQUEMA DE FLUJO DEL PROCESO/ETAPA/ACTIVIDAD
Descripción del Proceso/Etapa/Actividad
- Realizar un diagrama de flujo sencillo del proceso/etapa/actividad

auxiliar en cuestión. Especificando y numerando cada entrada o sali-
da de todos los subprocesos/subetapas/subactividades implicadas.
ENTRADAS FLUJOS INTERMEDIOS SALIDAS
RECAI 29

MATERIAS PRIMAS/AUXILIARES COMPOSISIÓN COMPONENTES NO CANTIDAD COSTO EXISTE ALTERNATIVA
PRODUCTOS/SUBPRODUCTOS BÁSICA (%) DESEADOS (%) ANUAL ANUAL (Señalar aspectos importantes)
Nombre:
Código:
Estado físico:
Etapa:
Función:
Nombre:
Código:
Estado físico:
Etapa:
Función:
Nombre:
Código:
Estado físico:
Etapa:
Función:
Utilizar el número de hojas que sean necesarias
RECAI 30

RELACIÓN DE MATERIAS PRIMAS, AUXILIARES, PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS
- Las materias primas son las empleadas (necesarias) para fabricar el producto, y condicionan la composición final del mismo. Los suministra-
dores disponen de especificaciones donde se refleja la composición e impurezas. Estos datos conviene que sean contrastados.
- Comprobar si existen materias primas sustitutivas o procesos similares que no requieran estos materiales o permitan usar una composición
diferente. Evaluar las consecuencias que puede tener un cambio de especificaciones (composición del producto, emisiones, residuos, requi-
sitos de embalaje, almacenamientos, transporte, agresividad química, toxicidad, etc.).
- Como materias auxiliares se pueden considerar tanto las empleadas como "ayudas" para realizar los procesos que pueden, o no, condicio-
nar la composición del producto final (disolventes, coadyuvantes, diluyentes,...), como las utilizadas en otras aplicaciones auxiliares, tales
como mantenimiento, limpieza, lavados, generación de vapor, aire, gases inertes. Los comentarios recogidos para las materias primas tam-
bién pueden ser aplicados aquí.
- Los productos finales son los que la empresa comercializa en el mercado. Particularmente interesa recoger los valores límites de calidad del
producto, así como los costos de producción.
- Los subproductos se obtienen como consecuencia de los procesos de fabricación, pero no constituyen el fin propio del proceso. También
pueden ser comercializados por la empresa. Interesa conocer la rentabilidad que supone mantener o eliminar cada subproducto (costos de
fabricación, ahorro de materias primas o auxiliares, ahorro energético, reducción de emisiones o vertidos, almacenamientos, embalajes, etc.).
RECAI 31

Chequeo de Procesos/Sistemas
- ¿Están bien definidas y secuenciadas las diferentes operaciones que

forman parte del proceso/sistema?
- ¿Están bien programadas las operaciones de limpieza y manteni-
miento de los equipos que lo integran?
- ¿Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas implica-
das y controladas sus variables (presión, temperatura, nivel, tiempo,
caudales, etc.)?
- ¿Se emplean los equipos más adecuados para cada operación (ta-
maño, materiales, ubicación, diseño….)?
- ¿Cumplen la función para la que fueron diseñados?
- ¿Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas,
paradas accidentales o mal funcionamiento de los equipos?
- ¿Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes
emisiones, vertidos y residuos?
- ¿Están identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones,
vertidos y residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones.
- Identificar fuentes de ruido.
- Identificar fuentes energéticas
RECAI 32

CAUSAS DE GENERACIÓN DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS
Operaciones donde se generan emisiones, vertidos y residuos Causas de generación de emisiones, vertidos y residuos
- Almacenamientos permanentes y transitorios - Materias inadecuadas, deterioradas o fuera de especificación.

- Tratamiento/recepción/acondicionamiento de materias primas y productos. - Caducidad de materias perecederas.
- Procesos de producción y de acabado. - Almacenamientos en condiciones incorrectas (humedad, tº,).
- Controles de calidad (ensayos, análisis, etc.). - Equipos mal diseñados y defectuosamente construidos.
- Reciclaje y recuperación de materiales/productos/subproductos - Fugas y derrames (trasiegos, malos cerramientos,….)
- Mantenimiento/limpieza de equipos. - Falta de mantenimiento preventivo.
- Tratamiento/depuración/eliminación de efluentes y emisiones - Falta de tratamientos previos.
- Tratamiento/destrucción de residuos. - Mala segregación de residuos en origen.
- Aporte de servicios auxiliares - Manejo de sustancias peligrosas sin precauciones adecuadas
- Transporte y distribución de productos acabados. - Incorporación de aditivos (estabilizantes, anticorrosivos,
inhibidores, antiespumantes, disolventes, agua, ácidos, etc.).
- Fabricaciones accidentales de productos fuera de especificac
- Envases inadecuadas para los productos acabados.
- Productos rechazados y generados en el control calidad
- Falta de instalaciones para tratamiento/regeneración.
- Operaciones mal programadas (duración excesiva o insuficiente)
RECAI 33

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (1)

Se requiere visitar la instalación y che-
- ¿Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, re- quear planos
flejadas sobre planos?
- ¿Existe un control y caracterización cualitativa y cuantitativa de cada una
de las fuentes?
- ¿Son c o r r e c t o s / a d e c u a d o s los métodos de caracterización/análisis
empleados?
- ¿Existe a l g u n a valoración de los costos que suponen cada una de las
e m i s i o n e s , v e r t i d o s o r e s i d u o s (consumos de M.P., subproductos y
auxiliares, horas/hombre, recocida, almacenamiento, tratamientos internos,
retirada o evacuación, canon de vertidos, etc.) y su incidencia sobre el valor
de los productos acabados?
- ¿Se controla la recepción de materias primas (especificaciones, calidad,
áreas o zonas de almacenamiento diferenciadas, etc)?
- ¿Existe algún procedimiento de gestión de inventarios para las materias
1
primas (control de "stocks ', posibles retornos de M.P. rechazadas u
obsoletas al s u m i n i s t r a d o r , procedimientos "just in time", control de
envases vacíos, etc) '?
- ¿Existe, por parle de los operadores, un conocimiento de las M.P. y demás
materiales/productos que se utilizan en la planta (composición, características
físico-químicas, agresividad, condiciones de manejo, adecuabilidad para el
proceso, etc.).
RECAI 34


- ¿Existe un registro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares quear planos
consumidos en planta?
- ¿Están identificados todos los productos, subproductos, residuos,
vertidos y emisiones que corresponden a cada operación básica que
se realiza en la planta?
- ¿Existe algún plan o procedimiento para reducir, reciclar o recuperar
subproductos en cada una de las operaciones contempladas (aprove-
chamiento interno, venta o cesión,…)?
- ¿Existe algún procedimiento documentado de la gestión de residuos (al-
macenamientos, recogidas, destrucción)?
- ¿Existen registros documentados de la producción y gestión de las aguas
residuales (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo,
análisis, etc)?
- Existen registros documentados de la producción y gestión de las emi-
siones atmosféricas (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de
muestreo. análisis, etc)?
- ¿Algunas de las emisiones/vertidos/residuos producidos son caracte-
rizables como RTP y están contemplados así?
- ¿Se dispone de permisos/controles de la Administración sobre los
tratamientos que se aplican a los residuos, vertidos y emisiones?
RECAI 35


- ¿Se han contratado los datos aportados con a n á l i s i s solicitados quear planos
expresamente por el equipo auditor?
- Caudales (emisiones, vertidos) o cantidades/día (residuos)
- Periodicidad/frecuencia (fugas y purgas)
- Temperaturas (valoración energética)
- C o m p o s i c i ó n de emisiones a t m o s f é r i c a s : SO2, NOx, CO,

hidrocarburos, halógenos y derivados, ácidos, partículas, aerosoles,
etc.
- Composición de vertidos (efluentes líquidos): pH, DBO, DQO,

compuestos orgánicos halogenados, disolventes, grasas y acei-
tes, partículas, metales pesados, aniones, detergentes, etc.
- Caracterización físico-química de residuos (constituyentes tóxicos y

peligrosos.
- Otros.
RECAI 36

ASPECTOS QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA SOBRE CADA EMEISIÓN, VERTIDO O RESIDUO
- Identificación correcta (localización, nombre y número de la emisión, vertido o residuo).
- Conocimiento de los límites que establece la legislación vigente aplicable a la emisión, vertido o residuo en cuestión.
- Recabar la documentación correspondiente, cuando aplique, sobre solicitudes de permisos solicitados y concedidos por la Administración. Determinar su
validez, acorde con las sustancias que aparecen.
- Etapas o actividades involucradas (conocer donde se genera el problema y como evoluciona).
- Incidencias internas o externas a la instalación (contaminación, accidentes, impactos, riesgos, seguridad, quejas, denuncias, imagen de la empresa, etc).
- Investigar las soluciones técnicas posibles y mencionar/evaluar cuál se aplica.
- Posibilidades de prevención, reducción o eliminación del foco contaminante.
- Posibilidades de recuperación, reutilización o reciclaje de materiales. Posibilidades de recuperaciones energéticas. Cesiones/ventas de los residuos.
- Control de registros, informes y otros documentos relacionados. Comprobar si se ajustan a los procedimientos o normas establecidos en la planta.
- Hacer comprobaciones cualitativas y cuantitativas (pruebas y mediciones in situ), siempre que se pueda, para comprobar la concordancia con los datos
reportados.
- Revisar los informes sobre mantenimientos periódicos de las instalaciones de control y alarma.
- Revisar que los procedimientos de análisis de contaminantes que se utilizan en los laboratorios, tanto en los propios de la compañía como en los exter-
nos a ella, están de acuerdo con la normativa vigente.
- Comprobar si la empresa tiene adoptadas medidas para atenuar/mitigar los efectos de una emisión o vertido accidental incontrolado que supere los límites
establecidos en la legislación aplicable.
- Comprobar que la empresa dispone de un procedimiento para comunicar la existencia de cualquier tipo de incidente, en relación con el punto anterior,
tanto a nivel interno como hacia el exterior, cumpliendo con las exigencias legales al respecto.
- Resolver todos los aspectos dudosos. Tomar nota de las inconsistencias encontradas para aclararlas cuando se entreviste al personal más apropiado y/o
contrastarlas con la documentación de otros archivos (otras secciones, áreas o unidades de la planta).
- Tomar nota oportunamente de todo aquello que pueda aportar una información adicional sobre los datos recogidos, documentos analizados o consultas
realizadas.
RECAI 37

Identificación de fuentes sonoras

- ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las (fuentes de ruido quear planos
que pueden suponer una perturbación del medio ambiente o de
las condiciones en los puestos de trabajo?
- ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas?
- ¿Se han adoptado medidas en cada foco de contaminación sonora para
p r e v e nir s u s e f e c t o s ( a i s l a m i e n t o s acústicos, amortiguadores de
vibraciones, cambio de régimen, sustitución de piezas, frecuencia de
chequeos en mantenimientos preventivos, orejeras para operarios, cabinas
para operarios, etc)?
- ¿Se ha realizado algún e s t u d i o previo sobre adopción de medidas para
reducir los n i v e l e s sonoros existentes? (en caso afirmativo, habrá
que indicar el tipo de estudio y la fecha de realización, así como solicitar
una copia para su consulta).
- ¿Se h a n c o n t r a s t a d o los datos reportados en los cuestionarios de pre-
auditoría ( t i p o , origen, valor y características) con chequeos realizados
expresamente por el equipo auditor?
- Tomar n o t a s de todas l a s observaciones y comentarios sobre

aspectos que puedan resultar de interés.
RECAI 38

Identificación de fugas energéticas

- ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las fugas quear planos
energéticas?
- ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas (válvula de
alivio, disco de seguridad, descarga abierta, etc.)?
- ¿Se conoce la frecuencia con que puede producirse la fuga?
- ¿Existe algún sistema para controlar estas emisiones?
- ¿Se ha realizado algún estudio previo sobre ahorros energéticos?
(en caso afirmativo, indicar tipo de estudio y fecha de realiza-
ción) (solicitar copia para su consulta).
- ¿Se han contrastado los datos reportados en los cuestionarios de
preauditoría (tipo, origen, valor y causas) con chequeos realiza-
dos expresamente por el equipo auditor?
- Para la identificación/caracterización de cada una de las emi-

siones fugitivas, cumplimentar una ficha tipo como la que se re-
coge en la página siguiente:
RECAI 39
Compañía: ___________________________________ Área/Sección: __________________________
Lugar: _____________________________ Fecha: ______________ Realizado por: _______________
EMISIONES FURTIVAS
Localización del foco:
Naturaleza (válvula, disco, descarga abierta, etc.)
1. Tipo y características:
2. Servicios
3.
Frecuencia de la fuga:
Frecuencia de muestreos:
Interesa la recuperación de la fuga: SI/NO

1. Por recuperación de energía:
2. Por valor del material recuperado:
3. Por su toxicidad:
4.
Existe un sistema actual de control de

emisiones: (en caso afirmativo adjuntar
diagrama o croquis) SI/NO
Notas:
RECAI 40
NOTAS COMPLEMENTARIAS
Asunto: Hoja ________ de _____
RECAI 41
ENTREVISTA Nº
Persona entrevistada:
(Nombre y cargo)
Objeto de la entrevista:
RECAI 42

Guia para Realizar Auditorias Ambientales

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RED ECUATORIANA DE

CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES

Derechos Reservados de Publicación

La realización de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Am-

Los modelos de formatos presentados a través de los anexos, sirven de orienta-

El Director de Estudios de RECAI

MODELO DE FORMATO PARA PRESENTAR LA

El siguiente modelo corresponde a un formato tipo indicado para presentar la es-

ESTRUCTURA DEL EQUIPO DE TRABAJO

Auditor Auditor de Auditor de

FUNCIONES Y DEDICACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES

El cronograma que se presenta a continuación contempla las diferentes fases, o

Este cronograma no pretende ser definitivo, ni rígido. El número de semanas de-

Cuando una compañía auditora presenta un programa de auditoría, puede ir diri-

En las notas que se citan al pie de la hoja donde se recoge el cronograma, se

ANEXO II.- CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES

ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA

- La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplar-

- La segunda columna recoge la información básica requerida para poder

- La tercera columna, bajo el título "actuaciones, procedimientos y documentos

De acuerdo con lo expuesto, puede concluirse que el contenido de esta tabla no

EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORÍAS

La información que aquí sea recogida será posteriormente chequeada y compro-

El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y

Se ha pretendido que cada hoja del cuestionario sea autoexplicativa, al objeto de

Empresa o entidad: ______________________________________________

Ubicación de la planta: ______________________________________________

Zona división sector: ______________________________________________

Período de realización: ________________ a ____________________________

Realizado por: ______________________________________________

Empresa Auditora: ______________________________________________

TIPO DE AUDITORÍA: TOTAL PARCIAL

(Anotar otros argumentos)

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORÍA

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

ANTECEDENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

¿Cómo resultado de estas auditorías se han introducido

 Cambios en las materias primas

 Cambios en las técnicas o equipamientos

Nota: Resumir los aspectos más significativos de las modificaciones anteriores.

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

RELACIÓN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES

DOCUMENTO Nº FECHA EDICIÓN

 Plano de implantación general (Plot plan)

 Plano de implantación parcial (Key plan)

 Descripción del proceso

 Esquema del proceso

 Diagrama de tuberías e instrumentos

 Órdenes de compra de materias primas

 Inventario de productos, residuos y emisiones

 Códigos y normas de aplicación interna

 Informes de anteriores auditorías

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE

Materia Norma Jurídica Aplicación

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS

 Instalación, ampliación y/o traslado

Período de realización: a ____________

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____

Compañía: __________________________ Área/Sección: Período: desde _ a ____