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CERREJN
Revis
Superintendente de
Ingeniera Ambiental
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
Aprob
Gerente de Seguridad
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Cdigo: PRA-SA-003
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TABLA DE CONTENIDO
1. PAUTAS GENERALES PARA GESTION DEL RIESGO
1.1.
Marco de Referencia
1.1.1. Poltica de Gestin de Riesgos
1.1.2. Relacin de la Poltica SHEC en cuanto a la Gestin de Riesgos
1.2.
El Propsito de la Gestin de Riesgos
1.2.1. Objetivos de la Gestin de Riesgos
1.2.2. Resultados Esperados
1.3. El Riesgo como parte de las Actividades de CERREJON
1.3.1. Origen de los Riesgos
1.3.2. Las Amenazas y su Accin Sobre los Recursos
1.3.3. Consecuencias de los Siniestros
1.3.4
Estructura del Riesgo
1.4. Gestin de los Riesgos en CERREJON
1.4.1. Alcances de la Gestin de Riesgos
1.4.2. Definicin de la Gestin de Riesgos
1.4.3. El Proceso de Gestin de Riesgos
1.4.3.
Programa de Gestin de Riesgos
1.5.
Niveles del Proceso de Gestin
1.5.1. Nivel Primario de Gestin
1.5.2. Nivel Formal de Gestin
1.5.3. Nivel Especial de Manejo
1.5.4. Roles y Responsabilidades
1.5.5. Periodicidad
1.5.6. Conformacin de Grupos y Equipos
1.6.
Informacin de Referencia sobre Gestin de Riesgos
1.6.1. Documentacin Corporativa e Interna
1.6.2. Documentacin Complementaria
2. NIVEL PRIMARIO DE GESTION DEL RIESGO
2.1.
Aplicacin de la Gestin Primaria del Riesgo
2.1.1. Objetivos de la Gestin Primaria del Riesgo
2.1.2. Alternativas para la Gestin Primaria del Riesgo
2.2.
Anlisis de Seguridad en las Tareas - AST
2.2.1. Alcance
2.2.2. Cundo se hace un AST
2.2.3. Quin hace un AST
2.2.4. Dnde se hace un AST
2.2.5. Cmo se hace un AST
2.3.
3 por UNO: Herramienta de Anlisis de Riesgos de Ultimo Minuto
2.3.1. Alcance
2.3.2. Cundo se hace un 3 Por Uno
2.3.3. Quin hace un 3 Por Uno
2.3.4. Dnde se hace un 3 Por Uno
2.3.5. Cmo se hace un 3 Por Uno
2.4.
Consideraciones Aplicables al Proceso Bsico de Gestin
2.4.1. Acciones de Control de Riesgos
2.4.2. Seguimiento al Control de los Riesgos
2.4.3. Entrenamiento
2.4.4. Responsabilidades Generales
2.4.5. Documentos relacionados
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CAPITULO No 1
1. Pautas Generales para Gestin del Riesgo
1.1 MARCO DE REFERENCIA
La gestin de riesgos es un proceso dinmico y continuo aplicado estratgicamente en todos los niveles
de la organizacin. Este proceso facilita la identificacin de potenciales eventos que si ocurren, podran
impactar la compaa en el logro de sus objetivos y en el propsito de administrar los riesgos dentro de
un nivel aceptable. La gestin de riesgos es un proceso iterativo, consistente de pasos que cundo se
llevan a cabo en secuencia, permiten la mejora continua en la toma de decisiones y en el desempeo de
la organizacin.
Un efectivo marco de referencia provee a la organizacin de un mecanismo para administrar todos los
riesgos, creando los medios para analizar, evaluar y tratar, donde se requiera, los diferentes riesgos que
pueden llegar a afectar el negocio. El propsito es el de proveer guas para lograr un enfoque sistemtico
de la gestin de riesgos, que contribuya al desarrollo de un personal alerta al riesgo y a la construccin
de un ambiente que permita la innovacin y una responsable aceptacin del riesgo.
La adopcin de la gestin de riesgos nos permite cumplir con las responsabilidades administrativas de
proteger los recursos de prdida o abuso, asegurando la seguridad del personal, los clientes y la
comunidad.
La Gestin de riesgos est enmarcada por los siguientes elementos:
a) Desarrollo de la Poltica y Perfil de Riesgo
Establecimiento y adopcin de una poltica de Gestin de Riesgos.
Desarrollo del Perfil de Riesgo de la Compaa, que es el resultado de identificar los riesgos a
que est expuesta la compaa y la evaluacin del estado de gestin de dichos riesgos.
b) Administracin Integrada del Riesgo
La directriz gerencial respecto a la gestin de riesgos es comunicada a travs de la
organizacin, es entendida y es aplicada consistentemente.
Definicin de roles y responsabilidades.
Integracin de la Gestin de Riesgos en la toma de decisiones y en el proceso de planeacin,
alineando la gestin de riesgos con los objetivos en todos los niveles de la organizacin.
Definicin de procedimientos y prcticas para soportar la Poltica.
Adopcin de una herramienta para el soporte del proceso de Gestin de Riesgos.
c) Prctica de la Gestin de riesgos.
La Gestin de Riesgos est embebida en todos los procesos y sistemas crticos del negocio
en todos los niveles operativos y administrativos.
Se Identifican los riesgos que afectan cada una de las reas del negocio.
Se procede al anlisis y evaluacin de los riesgos.
Los riesgos son manejados en una forma consistente.
Seguimiento y revisin de los riesgos y las medidas de control.
Aseguramiento de un buen gobierno mediante la medicin y reporte peridico del desempeo
de la Gestin de riesgos.
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Permite actuar rpido y seguro en oportunidades para ganar ventaja competitiva, crear valor
y lograr un crecimiento verdadero que lleve al xito.
Ayuda a alinear el apetito de riesgo de la organizacin con su estrategia.
Provee el rigor para identificar y seleccionar entre varias alternativas de respuesta al riesgo
(eliminacin del riesgo, reduccin, compartir/transferir y aceptacin).
Permite reducir sorpresas y prdidas operacionales, mejorando la capacidad de identificar
potenciales oportunidades y estableciendo los planes de accin ms convenientes.
Permite la identificacin y gestin de riesgos mltiples e nter departamentales.
Al obtener una informacin slida de los riesgos permite a la gerencia evaluar efectivamente
los requerimientos de inversin.
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Edificios
b)
Instalaciones y servicios
c)
Sistemas
d)
Muebles y equipos
e)
Archivos e informacin
f)
Materiales
g)
Productos
b)
Emisiones ambientales
c)
Disposicin de residuos
d)
Deforestacin
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b)
c)
b)
c)
d)
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En resumen:
a) En presencia de fuentes de peligro se pueden presentar fallas en los controles preventivos, lo
que se conoce como actos sub_estndar (actos inseguros) y condiciones sub_estndar
(condiciones inseguras) que posibilitan que pueda generarse un siniestro.
b) Durante los momentos en que acta esta posibilidad, algo o alguien se expone a esos
peligros y acciones o condiciones inseguras, generndose una ventana de oportunidad para
que realmente pueda ocurrir el evento nefasto.
c) En caso de ocurrir el siniestro, se podrn generar consecuencias de diferente naturaleza.
d) Las consecuencias ocasionadas tendrn diversos impactos sobre la empresa u otros actores
relacionados.
VULNERABILIDAD
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proceso de "Gestin de Riesgos" implica conocer el riesgo y su posible impacto, tomar decisiones
sobre su manejo, destinar recursos e implantar programas para el control de los impactos
potenciales, basados en unas "metas de Integridad Operacional" previamente establecidas.
1.4.2.- DEFINICION: La gestin de riesgos es un proceso mediante el cual se identifican,
analizan y evalan los riesgos a que estn expuestos los bienes, recurso humano e intereses de
la empresa, la comunidad y el medio ambiente que la rodea. Con base en la gravedad relativa de
los impactos potenciales que dichos riesgos puedan tener sobre la empresa se toman decisiones
sobre la manera costo beneficiosa de manejarlos, y se implementan las medidas de control
necesarias.
1.4.3.- PROCESO DE GESTION DE RIESGOS: Para manejar los riesgos relacionados con una
organizacin, se hace necesario conocerlos, estimar su valor relativo y calificar la gravedad
relativa de los posibles impactos que puedan tener en las diversas dimensiones consideradas.
Una vez calificados los impactos de los diversos asuntos de riesgo considerados, se deben
utilizar criterios corporativos para actuar o tratar cada escenario o asunto de riesgo segn las
prioridades que se establezcan, mediante la aplicacin de estrategias adecuadas a las
caractersticas especficas de cada caso.
Adicionalmente se debe asegurar que los controles se mantengan y operen segn se ha
establecido para cada uno de ellos, estableciendo mecanismos de monitoreo confiables.
El CICLO completo del Proceso de Gestin de Riesgos se muestra en el Grfico No 2, en donde
se establecen las cinco (5) fases para desarrollarlo, que se explican a continuacin:
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Contexto Externo
Define el ambiente en el cual opera la compaa, clientes, activos, rea funcional. Las
partes interesadas relevantes de los dueos se deben identificar, se deben considerar
sus objetivos y tomar en cuenta su percepcin. Por lo general ser importante establecer
comunicacin con estas partes. Se deben determinar los factores clave crticos del
negocio y los valores de las partes interesadas junto con la relacin entre la entidad y el
negocio externo y el ambiente social y poltico.
b) Contexto Interno
Antes de comenzar la evaluacin de riesgos es necesario comprender el rea funcional
involucrada. Las consideraciones clave incluyen:
Cultura
Estructura
Metas y objetivos (por ejemplo plan de negocios, plan de proyecto o plan SHEC
de gestin y monitoreo) y las estrategias existentes para lograr dichas metas y
objetivos.
Establecer este nivel de contexto resulta relevante debido a que la gestin de riesgos
debe tener su lugar en el contexto de las metas y objetivos de las reas involucradas de
la compaa.
Una vez revisado el contexto Externo e Interno del CERREJON se han establecido los
siguientes riesgos del negocio:
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Riesgos Estratgicos: No cumplir las metas y objetivos. Amenazas que nos impidan
cumplir con el Plan Estratgico.
Riesgos cambiarios: Impacto en los costos (Opex y/o Capex) por la devaluacin del
Dlar frente al Peso y al Euro.
Riesgos del Recurso Minero: Fallas en el Plan Estratgico de minera que impidan un
ptimo desarrollo de la mina y recuperacin de carbn; y afecten el objetivo de
expandir la produccin a 32 millones de toneladas anuales en el corto plazo y crear
condiciones de competitividad que permitan realizar la expansin de la operacin a
volmenes mayores de 40 millones de toneladas en el mediano plazo.
Riesgos Polticos: Decisiones y/o cambios polticos que afecten las operaciones.
Riesgos Ambientales: Eventos que impidan cumplir con el objetivo de realizar todas
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sistema de referencia al cual se le van a evaluar los riesgos, cuales son las variables
crticas a las cuales es sensible, como por ejemplo:
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la Salud e Integridad
de las personas, en funcin del tipo de afectacin (fatalidades, lesiones,
enfermedades) que puedan tener y la cantidad de personas afectadas.
Prdidas econmicas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre las condiciones
econmicas de la empresa, en funcin del volumen de prdidas que pueda
generar. El establecimiento del nivel de perdidas econmicas deber tener en
cuenta las prdidas directas asociadas al evento (tal como el valor de los daos
causados, costos de reparacin o reposicin, costos de atencin a las vctimas,
multas e indemnizaciones, sobre costos de operacin, etc.).
Medio Ambiente:
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el medio ambiente, en
funcin del tipo de dao generado, la extensin del mismo, la sensibilidad
ambiental del elemento afectado y la posibilidad de remediacin que sea factible
implementar. Debe considerar los daos a la fauna, a la flora, a la calidad del
agua y el aire, la productividad de los recursos naturales, as como la interrelacin
con las comunidades.
Gobierno/reputacin/medios de comunicacin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el prestigio y buen
nombre de la empresa (Reputacin), en funcin del nivel de cobertura adversa
que pueda darse a los asuntos de riesgo, y a las actitudes negativas que se
puedan generar sobre la empresa en crculos gubernamentales, comunidad,
clientes, ONGs, proveedores, contratistas, y empleados.
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la comunidad y sus
intereses y valores, y la relacin de la empresa con la misma, en funcin del tipo
de intereses o valores que sean afectados, el nivel, tamao o extensin de la
afectacin, y el valor o importancia relativa que dichos elementos tengan para la
comunidad. Debe considerar aspectos culturales, religiosos, de orden social, de
infraestructura, y en general ligados a la responsabilidad social de la empresa.
Legal
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el entorno legal de la
empresa, en funcin de los conflictos de carcter jurdico que el mismo pueda
generar sobre la organizacin.
Debe considerar tanto el tipo como la complejidad y gravedad relativa de dichos
conflictos, y el esfuerzo y cantidad de recursos que la empresa deba emplear
para atenderlos.
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Proteccin:
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre los asuntos de
proteccin (Security) de la empresa, en funcin del tipo de accin sobre las
personas y los efectos fsicos y/o psicolgicos que de dichas acciones se puedan
derivar. Los costos de daos, prdidas, atencin de vctimas, etc., se
contabilizarn en el factor de afectacin financiera.
3.- CALIFICACION DE LA GRAVEDAD DE LOS IMPACTOS
Una vez determinado los valores de riesgo para cada escenario analizado, es necesario
calificar el impacto relativo o gravedad que esos riesgos tienen para la empresa.
La gravedad relativa de un escenario de riesgo se determina comparando los resultados
de su evaluacin con los criterios de aceptabilidad previamente establecidos por la
empresa, los cuales son un indicador del Apetito de Riesgo que ella desee o requiera.
1.4.3.3.- FASE 3: TRATAR LOS RIESGOS
El tratamiento de los riesgos (tambin llamado intervencin) consiste en definir
estrategias acordes con el nivel actual de los mismos, y con base en ella disear y aplicar
medidas de control orientadas a limitarlos o modificarlos. Las principales estrategias de
posible utilizacin son:
1.- ASUMIR RIESGOS: Sobre los escenarios que generen un impacto aceptable no se
acta; son seguros, y por lo tanto se asume el riesgo tal como est (no se hace nada
adicional) en las condiciones que presenta.
2.- INTERVENCION DE RIESGOS: Sobre los escenarios que presentan impactos
mayores a los aceptables, se determina la posibilidad de intervenirlos (actuar sobre
ellos) mediante uno o alguno (combinacin) de los siguientes mecanismos, buscando
con ello que su condicin llegue o se acerque al nivel aceptable. A la intervencin
tambin se le conoce como MITIGACION, y puede ser mediante:
PREVENCION: Consiste en actuar sobre el factor humano o sobre las condiciones
materiales que generan el riesgo, para disminuir la probabilidad de ocurrencia del
siniestro.
PROTECCION: Consiste en actuar sobre el siniestro o sobre sus resultados, para limitar
sus consecuencias, mediante:
Medios estructurales de control o medidas de mitigacin.
Sistemas o equipos de proteccin activa.
Procedimientos de accin: Planes de emergencia y de contingencia.
3.- FINANCIACION DE RIESGOS: Si el escenario con impactos No Aceptables no se
puede intervenir, o si despus de intervenirlo mantiene todava una porcin de impacto
No Aceptable, se deben establecer los posibles mecanismos para financiacin de la
parte que supera el nivel de aceptabilidad. Se tienen dos alternativas:
TRANSFERIR EL RIESGO: Consiste en establecer los acuerdos o condiciones
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contractuales, para que en caso de ocurrir el siniestro previsto, un tercero asuma las
posibles prdidas que se pudieran generar para la empresa. Esto se puede lograr de dos
maneras:
Suscribiendo contratos de seguros con una compaa aseguradora reconocida y
solvente, con el respaldo de los reaseguradores.
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ESTABLECER
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTABLECER
POLITICA DE RIESGO
CONSTRUIR
PLATAFORMA DE GESTION
DEFINIR EL NIVEL
ACEPTABLE DE RIESGO
IDENTIFICAR
QUE PODRIA PASAR
HACER ANLISIS DE
RIESGOS
Impacto
aceptable?
ASUMIR EL
RIESGO
SI
Disposicin
a aceptarlo
N
O
EVITAR EL
RIESGO
N
S
Puede ser
intervenido ?
N
Puede ser
financiado?
S
MEDIDAS DE
PREVENCION
MEDIDAS DE
PROTECCION
S
Impacto
residual ?
TRANSFERIR
RIESGOS
RETENER
RIESGOS
Puede ser
financiado ?
RIESGO
GESTIONADO
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de los eventos amenazantes existentes, extienden el anlisis a los impactos que esos riesgos
podran tener para la empresa, y cmo afectaran su interrelacin con otros actores externos
como comunidad, autoridades, clientes, y otros terceros interesados. En el desarrollo del nivel
estructurado, al trascender la tarea o proceso mismo, participan grupos multidisciplinarios que en
su conjunto aporten una experiencia y visin integral del negocio.
Las medidas de control de riesgos que se adoptan como resultado de la ejecucin de un proceso
estructurado de gestin de riesgos no se limitan solo a aquellas convencionales o conocidas que
estn a la mano, sino que se extienden a la bsqueda de alternativas mas amplias y complejas,
y muchas veces de largo plazo, que pueden ir desde medidas de carcter administrativo como
cambios organizacionales, hasta medidas de carcter tcnico como rediseos o cambios en los
procesos y/o equipos, o inclusive medidas de carcter estratgico como reorientacin en el
negocio mismo.
En el nivel estructurado de evaluacin de riesgos se utilizan mtodos semi-cuantitativos, cuya
caracterstica es que las mediciones se hacen tomando como referencia valores numricos
arbitrarios fijados por la organizacin, que servirn para clasificar y priorizar los asuntos de
riesgo. En los mtodos semi-cuantitativos los valores utilizados y resultantes no representan el
valor real ya sea de la amenaza, de la consecuencia o del riesgo mismo (debera mas bien
denominrseles seudo-cuantitativos). Para poder aplicar un mtodo de esta naturaleza, cada
organizacin disea (segn sus necesidades e intereses) tablas y criterios numricos de
valoracin de los riesgos y sus impactos. En el Captulo 3 del presente manual se hace una
explicacin detallada de la metodologa a utilizar en CERREJON para el desarrollo del nivel
estructurado de gestin de riesgos, incluyendo las tablas, valores y criterios de referencia.
1.5.3- NIVEL ESPECIAL DE MANEJO (DETALLADO O CUANTITATIVO): Este nivel de manejo
es de aplicacin puntual y especfico, y su uso est orientado a procesos o actividades
especiales, o a aquellas situaciones de riesgo que por su complejidad y/o gravedad lo ameritan.
Es de aplicacin tpica en nuevos proyectos, y adems de tcnicas detalladas o cuantitativas de
evaluacin, usa herramientas de aplicacin particular.
En el nivel especial de evaluacin suelen utilizarse mtodos cuantitativos, caracterizados por
medir el riesgo mediante la valoracin real de sus probabilidades y consecuencias, utilizando
para ello tcnicas actuariales (estadsticas y probabilsticas) y complejos modelos de simulacin
de diverso orden (geolgicos, termodinmicos, ambientales, etc.), generalmente con el apoyo de
programas de computador especializados.
No siempre el nivel especial de evaluacin se orienta al uso de mtodos cuantitativos; en algunos
casos se realizan anlisis especiales de carcter ms detallado para apoyar las evaluaciones
semi-cuantitativas, mediante la aplicacin de herramientas especializadas que permitan
evaluaciones mas confiables, lo cual hace que quienes participen en dicho proceso requieran
adems de mayor conocimiento, un mejor entrenamiento sobre las tcnicas a utilizar.
Cuando los resultados de una evaluacin semi-cuantitativa (Nivel Estructurado de Gestin)
muestran un asunto de riesgo cuyos impactos puedan ser graves para la empresa, puede ser
conveniente complementar este anlisis mediante un anlisis especial, que suele ser ms
demorado y costoso. Por ello la aplicacin del nivel especial debe ser decidida cuidadosamente
de una manera selectiva. Las principales herramientas a tener en cuenta para este nivel de
gestin, se describen de manera breve a continuacin, indicando su propsito, procedimiento de
aplicacin y los usos particulares de las mismas:
1.5.3.1- WHAT IF (Qu pasara si):
El mtodo What-if es una tcnica preliminar de anlisis de riesgos que, aunque se trata
de un mtodo relativamente sencillo, su aplicacin es conveniente antes de adentrarse
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PROCEDIMIENTO:
El procedimiento general para la aplicacin del mtodo es la formulacin por parte del
equipo de revisin de una serie de preguntas que deben ser contestadas por los
miembros del equipo o por otros expertos en la materia. Como resultado del anlisis de
los interrogantes se deben identificar: Consecuencias, controles y recomendaciones.
1.5.3.2- HAZOP (Hazard and Operability):
El mtodo Hazop (Hazard and Operability) es de anlisis de operabilidad de los procesos,
de amplia utilizacin en especial en la industria qumica y petroqumica. Este mtodo
cuestiona en forma metdica y sistemtica la operabilidad de los componentes de un
sistema, presuponiendo que dichos componentes estn diseados para operar en forma
correcta y que los riesgos sobrevienen cuando la intencin de diseo de los mismos no
se cumple.
El Hazop requiere de la interaccin de un grupo interdisciplinario que a travs de su
conocimiento de la planta y del proceso, as como de los fenmenos fsicos y qumicos
involucrados, revelar las entraas del proceso y su comportamiento bajo diferentes
circunstancias. El grupo de anlisis de Hazop selecciona el sistema y le aplica una serie
de palabras gua que representan fallas de intencin de diseo de las partes del
sistema, identifica posibles causas de dichas fallas y determina sus consecuencias como
un evento de riesgo. Ocasionalmente no se puede resolver algn punto de inmediato, en
cuyo caso el grupo de anlisis se dedica a investigar la cuestin para volver a atacarlo
con ms informacin.
USOS Y CARACTERISTICAS
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PROCEDIMIENTO
El procedimiento general para la aplicacin de un HAZOP es le siguiente:
Combine una palabra gua con una variable del proceso, para formar una
desviacin.
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PROCEDIMIENTO
El procedimiento general para desarrollar un FMEA es el siguiente:
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CEO
Vicepresidentes y Gerentes
Asegurar que las prcticas de administracin de riesgos son consistentes con los
requerimientos del CERREJON, que los controles son monitoreados para asegurar que
las estrategias de administracin son efectivas y son proporcionales al nivel de
exposicin.
Todo el Personal
Mantenerse alerta de los riesgos existentes y los potenciales relacionados con su rea de
responsabilidad.
Informar a su jefe inmediato de casos de riesgos que ellos crean requieren atencin.
1.5.5- PERIODICIDAD: El desarrollo de cada una de las actividades de gestin tendr una
periodicidad acorde con el nivel de riesgo y la complejidad del proceso de evaluacin, tal como
aparece en la descripcin del nivel correspondiente. La periodicidad incluye dos aspectos a
considerar:
1.5.5.1. EJECUCION: Determina cada cunto tiempo se deben desarrollar y/o ejecutar
las actividades de evaluacin del riesgo en cada uno de los niveles:
a)
b)
c)
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1.5.5.2. REVISION: Determina cada cunto tiempo se deben revisar los procesos de
gestin en si mismos, para evaluar la manera como ellos se estn implementando y la
calidad e integridad de dichos procesos. Estas revisiones se harn de acuerdo a los
siguientes criterios.
a)
NIVEL PRIMARIO: La revisin formal de los sistemas AST y 3 POR UNO se har
cada dos (2) aos.
b)
c)
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ISO-IEC Guide 51: Safety aspects Guidelines for Their Inclusion in Standards,
International Organization for Standardization, 1999.
ISO-IEC Guide 73: Risk Management Vocabulary Guidelines for Their Inclusion in
Standards, International Organization for Standardization, 2004
Guide for the Evaluation of Fire Risk Assessments, NFPA 551, National Fire Protection
Association, 2004.
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CAPITULO No 2
2. Nivel Primario de Gestin del Riesgo
2.1 APLICACIN DE LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO
Con el Nivel Primario de gestin de riesgos, tal como se explica en el aparte 1.5.1 del Captulo 1 del
presente manual, se pretende incluir en las actividades del da-a-da acciones permanentes de revisin
de los riesgos inherentes y/o asociados a las tareas, y como resultado de ello incorporar a las tareas las
medidas de control que sean requeridas con el fin de que dichas tareas puedan ejecutarse dentro de los
niveles de riesgo considerados como seguros (riesgo aceptable).
En los procesos de nivel primario se utilizarn tcnicas de anlisis cualitativo y por lo tanto no se busca
MEDIR los riesgos, sino, de una manera racional, estimar un nivel general de los mismos, bajo el criterio
subjetivo y basado en el conocimiento y la experiencia, y clasificarlos dentro de categoras de BAJO,
MEDIO o ALTO.
Para efectos de la aplicacin de las metodologas establecidas en este captulo se utilizarn las
definiciones que aparecen en el Anexo No 1 del presente manual, complementadas con el concepto de
tarea, as:
TAREA: Una porcin de trabajo especfica dentro de una ocupacin, consistente en una
secuencia definida de pasos y cuya ejecucin sea susceptible de ser estandarizada
mediante procedimientos y/o prcticas. Como criterio para definir una tarea, se
recomienda que, en lo posible, su duracin no exceda de 2 o 3 horas.
2.1.1. OBJETIVOS DE LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO: Con este nivel de gestin se
busca alcanzar objetivos de comportamiento y objetivos operacionales en el control de los
riesgos, as:
Generar patrones de comportamiento seguro y comprometido con la gestin del riesgo, que
desemboquen en la creacin de una verdadera cultura de control de riesgos.
Identificar los peligros especficos de cada tarea y las implicaciones de salud, seguridad y
ambiente que de ellos se puedan derivar.
Identificar asuntos de riesgo que por sus condiciones o gravedad deban ser sometidos a un
proceso de gestin de mayor nivel.
2.1.2. ALTERNATIVAS PARA LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO: Para implementar este
nivel de manejo de riesgos, en CERREJON se utilizarn dos mtodos complementarios, pero
que no son sustitutos el uno del otro. Ellos son el AST (Anlisis de Seguridad en el Trabajo) y el
3 POR UNO, cuya aplicacin se explica a continuacin.
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El AST es una tcnica sencilla y efectiva en el control o eliminacin de los riesgos, antes
de ejecutar una tarea.
El propsito del AST es que el trabajador se enfoque en la tarea, piense y escriba los
pasos bsicos de la tarea, los riesgos y sus controles y tome accin para controlarlos o
eliminarlos.
El AST debe hacerse porque ayuda a pensar en Seguridad al iniciar una tarea, a
planificar el trabajo y visualizar que pasa si ...
Leer y tener en cuenta las preguntas iniciales (Estoy preparado, entrenado, etc.)
En la primera columna liste los pasos bsicos de la tarea (Ni muy generalizado ni
muy extenso, mximo 15 pasos).
En la segunda columna liste los riesgos (no las consecuencias) reales en el "terreno"
y potenciales, asociados con cada paso. No slo de accidentes sino tambin para la
Salud.
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Debe ser realizado al reinicio de una tarea cuando esta haya sido interrumpida por
cualquier motivo.
En aquellas tareas que por su naturaleza no permita la aplicacin del AST (Ejemplo:
Acarreo, conduccin de equipo liviano, etc.).
2.3.3.- QUIEN HACE UN 3 POR UNO: El Anlisis de Riesgo de Ultimo Minuto debe ser realizado
por las personas directamente relacionadas con la ejecucin de la tarea; puede ser ejecutado de
manera individual o en grupo.
El 3 POR UNO deber ser realizado no solo por personal de operacin de CERREJON sino por
sus contratistas.
2.3.4- DONDE SE HACE UN 3 POR UNO: Esta metodologa por su naturaleza misma, debe
hacerse siempre en el sitio de trabajo o realizacin de la tarea, ya que permite una observacin
directa y en tiempo real del entorno de la actividad y de los equipos y materiales involucrados.
2.3.5- COMO SE HACE UN 3 POR UNO: El anlisis de riesgos de ltimo minuto es un proceso
ACTIVO, mediante la discusin en verbos de accin y su desarrollo se hace en tres etapas:
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Cdigo: PRA-SA-003
Antes que los riesgos puedan ser eliminados y/o controlados deben ser identificados,
este es el segundo paso del 3 POR UNO y lo podemos desarrollar mediante las
siguientes preguntas:
Es adecuada la iluminacin?
Colocar Ventilacin
Colocacin de Avisos
Reducir la Velocidad
Uso de EPP
Colocar barreras
Colocar sealizacin
Utilizar ayudantes
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Cambiar herramientas
Cdigo: PRA-SA-003
Si el grupo no tiene suficiente claridad sobre las medidas de control a implementar deber hacer
las consultas pertinentes a los niveles de supervisin o asesoramiento.
En caso que las medidas implementadas permitan desarrollar la tarea, pero se considere que
estas aun no son suficientes, debern proponerse las medidas complementarias que se crean
necesarias para implementarlas a corto o mediano plazo.
2.4.2.- SEGUIMIENTO AL CONTROL DE LOS RIESGOS: Es necesario que se implemente un
proceso de verificacin y seguimiento a cada una de las medidas.
Esto debe incluir seguimiento y liderazgo de la supervisin y de los comits de seguridad
haciendo preguntas como:
Qu riesgos encontraste?
Encuestas
Los empleados nuevos y/o transferidos deben ser cubiertos por el entrenamiento.
2.4.4
RESPONSABILIDADES GENERALES
2.4.4.1.- EMPLEADOS
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Cdigo: PRA-SA-003
Asegurar que todas las partes interesadas conozcan los peligros y riesgos de
Seguridad y Salud y los aspectos e impactos identificados.
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Cdigo: PRA-SA-003
CAPITULO No 3
3. Nivel Formal de Gestin de Riesgos
3.1 UTILIZACION DE EVALUACIONES SEMICUANTITATIVAS
Para la implementacin del Nivel Estructurado de Gestin de Riesgos en CERREJON, se utilizar un
mtodo semi-cuantitativo, mediante el cual se har una valoracin de los riesgos e impactos que podran
afectar el cumplimiento de la Visin y objetivos estratgicos del CERREJON.
3.1.1- USO DE TABLAS Y CRITERIOS: Para la aplicacin de la metodologa adoptada por la
empresa, se debern usar en todas las evaluaciones realizadas las tablas y criterios de
referencia, tal como se presentan en este captulo. Cualquier modificacin a las mismas solo
podr ser autorizada por el administrador del sistema.
3.1.2- DOCUMENTACION: Todo el proceso estructurado deber realizarse de manera formal, y
se documentar mediante las herramientas electrnicas SAER para HSEC y/o SIAR para otros
procesos del negocio. En el caso de los contratistas se documentar utilizando los formatos que
se incluyen en el Anexo No 3 del manual.
Riesgos estratgicos
Riesgos cambiarios
Riesgos de inversin
Riesgos de liquidez
Riesgos de fraude
Riesgos de contraparte
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Cdigo: PRA-SA-003
Riesgos operacionales
Riesgos del recurso minero
Riesgos de seguridad
Riesgos de salud
Riesgos relacionados con las relaciones con la comunidad.
Riesgos polticos
Riesgos ambientales
Riesgos asociados con el desempeo de los empleados y relaciones industriales.
Riesgos legales y cumplimiento de regulaciones
Riesgos de tecnologa de informacin
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Cdigo: PRA-SA-003
FACTOR DE EXPOSICION
Indica qu tan Frecuente se genera una exposicin a situaciones en las cuales
haya fallas en los controles que faciliten la presentacin del evento con las
consecuencias seleccionadas.
Definicin de Criterios
Nivel
Factor
Muy Alta
10
Alta
Media
Baja
0.3
Muy Baja
0.1
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Cdigo: PRA-SA-003
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Cdigo: PRA-SA-003
FACTOR DE PROBABILIDAD
Indica qu tan fcil puede ser que si fallan los controles en una actividad
tpica o similar a la analizada se pueda presentar un evento potencialmente
negativo con las consecuencias seleccionadas.
Definicin de Criterios
Nivel
Factor
Sucede fcilmente
Frecuente
10
Ocasional
Espordico
Remoto
0.3
Improbable
0.1
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la salud e integridad de las
personas, en funcin del tipo de afectacin (fatalidades o lesiones) que puedan tener y la
cantidad de personas afectadas.
El grupo de trabajo, una vez establecido el asunto de riesgo a evaluar, deber analizar en
las condiciones esperadas de exposicin, cuales podran ser las consecuencias crebles
sobre la integridad de las personas. Los anlisis debern hacerse sobre operaciones o
actividades tpicas.
Una vez establecidos el nmero, tipo y gravedad de las afectaciones se buscar en la
tabla en la columna Seguridad y Salud y se seleccionar el nivel al cual correspondera
dicha consecuencia, y se asignar el valor del FACTOR DE SEVERIDAD. Este valor
ser el que debe usarse en los clculos para estimar el nivel del riesgo del asunto
evaluado.
Prdidas econmicas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre las condiciones econmicas de
la empresa, en funcin del volumen de prdidas que pueda generar. Para sta dimensin
se recomienda tener en cuenta el factor EBIT (Earnings Before Interest and Taxes
Beneficio antes de Intereses e Impuestos) para evaluar la prdida de produccin
ocasionada por el evento.
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Cdigo: PRA-SA-003
Medio Ambiente
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el medio ambiente, en funcin
del tipo de dao generado, la extensin del mismo, la sensibilidad ambiental del elemento
afectado y la posibilidad de remedio de los daos.
Debe considerar los daos a la fauna, flora, calidad del agua y el aire, la productividad de
los recursos naturales, as como la interrelacin con las comunidades. Los costos de la
atencin del evento y de reparacin y/o remediacin, se contabilizarn en el factor
Prdidas Econmicas.
Gobierno/reputacin/medios de comunicacin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el prestigio y buen nombre de
la empresa (Reputacin), en funcin del nivel de cobertura adversa que pueda darse al
siniestro, y a las actitudes negativas que se puedan generar sobre la empresa en crculos
gubernamentales, comunidad, clientes, ONGs, proveedores, contratistas, y empleados.
Entre mayor difusin o cobertura genere un evento en el cual se pueda presumir por
parte de terceros interesados culpabilidad o responsabilidad de la empresa, o el evento
pueda generar prevencin hacia la empresa, mayor ser el impacto negativo sobre su
imagen. Los costos de multas, gastos de relaciones pblicas en los que deba incurrirse
para responder al evento, se contabilizarn en el factor Prdidas Econmicas.
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la Comunidad y sus intereses y
valores, y la relacin de la empresa con la misma, en funcin del tipo de intereses o
valores que sean afectados, el nivel, tamao o extensin de la afectacin, y el valor o
importancia relativa que dichos elementos tengan para la comunidad
Debe considerar tanto los aspectos culturales como los religiosos, los de orden social, de
infraestructura, y en general todos aquellos aspectos ligados a la responsabilidad social
de la empresa.
Legal
Mide las consecuencias que un evento pueda tener en el mbito legal, en funcin de la
cantidad, complejidad y gravedad de los posibles litigios o procesos que de ellos se
puedan derivar.
Debe considerar las implicaciones civiles y penales que puedan asociarse potencialmente
a los diferentes riesgos, tanto para la empresa como para sus directivos y/o empleados.
Es necesario evaluar tanto el tipo como la complejidad y gravedad relativa de dichos
conflictos, y el esfuerzo y cantidad de recursos que la empresa deba emplear para
atenderlos. Los costos de multas y/o indemnizaciones en que deba incurrirse se
contabilizarn en el factor de afectacin financiera.
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Cdigo: PRA-SA-003
Proteccin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre los asuntos de proteccin
(Security) de la empresa, en funcin del tipo de accin sobre las personas y los efectos
fsicos y/o psicolgicos que de dichas acciones se puedan derivar. Los costos de daos,
prdidas, atencin de vctimas, etc., se contabilizarn en el factor Prdidas Econmicas.
La evolucin de este factor de impacto requiere una participacin especial de personas
especializadas en el tema de proteccin (Security), para poder valorar el nivel de
amenaza y las consecuencias posibles, especialmente en los temas de atentados
terroristas, secuestros y retenciones.
La Tabla No 3 establece los diferentes tipos de impacto y los nombres asignados a los mismos
para facilitar su utilizacin, as como los valores de referencia para el Factor de Severidad en
cada nivel. Este valor de referencia (Factor de Severidad) ser el que se utilizar en el clculo
del nivel de riesgo.
Cada Riesgo considerado debe ser evaluado separadamente en cada una de sus diferentes
consecuencias. El grupo debe ser consistente y cuidadoso con el uso y aplicacin de los criterios
para que los resultados de las evaluaciones sean coherentes.
De acuerdo al propsito de la evaluacin se determinar si la misma deber incluir todas las
variables o solo algunas de ellas. A cada opcin o nivel de consecuencia se le ha asignado un
valor de referencia conocido como FACTOR DE SEVERIDAD.
3.2.5 CRITERIOS DE VALORACION DE LAS CONSECUENCIAS: Para efectos de construir las
"Tablas de Consecuencia", Tabla No. 4 para cada factor de impacto, se utilizarn los siguientes
criterios:
LEVE: Las consecuencias no afectan de ninguna forma a la empresa. Las prdidas o
daos son mnimos con relacin a la capacidad econmica del sistema; no produce
lesiones que requieran incapacidad a las personas, mas all de los primeros auxilios para
afectaciones leves.
MARGINAL: Las consecuencias producidas afectan muy poco el funcionamiento del
sistema de referencia; prdidas o daos pequeos; se pueden producir solo lesiones
leves e incapacidades temporales a las personas.
GRAVE: Las consecuencias solo afectan parcialmente el funcionamiento del sistema de
referencia, pero no ponen en peligro su estabilidad; prdidas o daos moderados;
produce o puede producir lesiones graves que generen invalidez o incapacidad menor al
50%.
SEVERA: Las consecuencias afectan de una manera total el funcionamiento del sistema,
en forma temporal, pero no de una manera irrecuperable; prdidas y daos significativos;
produce muchas lesiones o genera lesiones con invalidez mayor al 50%; podra
ocasionar hasta una fatalidad.
CRITICA: Las consecuencias afectan totalmente al sistema generando daos parciales
irrecuperables, pero sin hacerlo desaparecer; prdidas o daos considerables; produce
mltiples fatalidades o lesiones irrecuperables a muchas personas.
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Cdigo: PRA-SA-003
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Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
Tipos de impacto
Nivel de
severidad
Factor de
severidad
Prdidas
Econmi
cas
Salud y
Seguridad
Medio Ambiente
Relaciones con la
comunidad y
patrimonio cultural
Gobierno/Reputacin/
Medios de
Comunicacin
1000
>us$300
M
>50 vctimas
fatales o lesiones
muy graves e
irreversibles o
invalidez > 50%
Destruccin
irreparable en
especies de alto
valor, hbitat o
ecosistema, requiere
respuesta a gran
escala
Dao irreparable en
elementos de extremo
valor y relevancia
cultural.
Ruptura total del
orden social.
Condena internacional
prolongada
300
us$30Mus$300M
Dos a 50 vctimas
fatales o lesiones
muy graves
irreversibles o
invalidez > 50%
Impacto importante
(destruccin parcial
de una comunidad
principal y un
ecosistema) en
especies de alto
valor, hbitat o
ecosistema
Dao irreparable a
elementos de gran
valor y relevancia
cultural.
Ruptura del orden
social.
Condena internacional
de diversa ONG y de
los medios de
comunicacin
Procesos importantes.
Mltiples litigios
relacionados con el mismo
tema.
100
us$3Mus$30M
Una fatalidad o
lesin muy grave
e irreversible o
invalidez > 50%
Dao irreparable a
elementos de alto
valor y relevancia
cultural.
Impactos sociales
generales muy
graves.
Violacin a la legislacin o
Incumplimientos graves que
pueden derivar en litigios o
en multas.
30
us$300kus$3M
Lesiones
incapacitantes o
invalidez < 50% a
una o ms
personas
Efectos en el medio
ambiente serio a
mediano plazo,
requiere respuesta
limitada (no
trasciende lmites de
instalaciones).
Dao significativo a
estructuras/elementos
de relevancia cultural.
Asuntos sociales
continuos graves.
Atencin adversa
importante de los
medios de
comunicacin
nacionales/pblico/ONG
Violacin a la legislacin
que deriven en litigios
mayores.
10
us$30kus$300k
Tratamiento
mdico a una o
ms personas
Efectos moderados a
corto plazo pero que
no afectan la funcin
del ecosistema
Impacto social
moderado.
Dao permanente a
elementos de
relevancia cultural.
Investigacin o informe de
autoridades por violacin a
la legislacin o diferencias
en interpretacin que
pueden derivar en procesos
y/o multas moderadas.
<us$30k
Primeros Auxilios
a una o ms
personas
Efectos menores en
el medio ambiente
biolgico o fsico,
requiere poco nivel de
respuesta.
Impactos sociales
menores en la
poblacin local. Gran
parte reparable.
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Legal
Proteccin
Cdigo: PRA-S
FACTOR DE SEVERIDAD
Indica el resultado esperado en caso de llegar a materializarse el evento
amenazante en el tem crtico considerado
Nivel
Valor
Nivel
Leve
10
Marginal
30
Grave
100
Severo
Crtico
300
Desastroso
Crtico
1000
Desastroso
Catastrfico
Totalpermanente
permanente/ Prdidas
/ Prdidasgran magnitud
Total
considerables
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Cdigo: PRA-S
IMPACTO
ACCION
NIVEL PARA
APROBACION
TOLERANCIA
COLOR
Inadmisible
Inmediato
PRESIDENTE - COO
ROJA
<= 300
Inaceptable
En 3 meses
VICE-PRESIDENTES
NARANJA
<= 90
Tolerable
En 1 ao
GERENTES
AMARILLO
< 10
Aceptable
Continuo
SUPERINTENDENTE
/JEFE DE DIVISION
VERDE
PRIORIDAD
RIESGO
RESIDUAL
CALIFICACION
> 300
TIEMPO DE
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Cdigo: PRA-S
ASUNTO DE RIESGO: Accidente de bus que transporta trabajadores en la ruta Albania - Riohacha.
Nivel de
AMENAZA
SEVERIDAD
VARIABLE
Riesgo
Exposicin FE Probabilidad FP VALOR
Consecuencia
FS
DE IMPACTO
FE x FP x
Tabla 1
Tabla 2
Tabla 3
FS
Econmica
Alta
Espordica
Aceptabilidad
del Impacto
Tabla 5
Marginal
10
30
Tolerable
Salud/Seguridad
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
Ambiental
Alta
Espordica
Leve
Aceptable
Social
Alta
Espordica
Leve
Aceptable
Reputacin
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
Legal
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
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Proteccin
Alta
Espordica
Cdigo: PRA-S
Leve
3
Riesgo Marginal Consolidado:
9
957
Aceptable
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Cdigo: PRA-S
Perfil Seguridad
100
11
30
10
10
0.9
15
0.3
0.1
0.09
0.03
0.01
11
12
5
4
13
10
14
Leve
3
Marginal
10
Grave
30
Critico
100
Desast.
Desast. Catastr.
Catastr.
300
1000
4
5
6
Consecuencia / Vulnerabilidad
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Cdigo: PRA-S
requiere conocer cual es la capacidad global de generar dao que cada asunto tiene. Para ello
es necesario consolidar los resultados de las evaluaciones que de cada variable o dimensin se
hayan realizado para cada asunto de riesgo.
La sumatoria de los RIESGOS MARGINALES que cada asunto de riesgo evaluado tenga en cada
variable o dimensin representan la CRITICIDAD que dicho asunto de riesgo tiene para la
empresa. Con estos valores deberemos generar una lista ordenada de mayor a menor criticidad,
la cual nos servir para establecer la prioridad en los procesos de tratamiento de los riesgos.
Con esta misma lista podemos identificar cual es el pareto de riesgos de la instalacin, proceso o
empresa, y utilizarlo como base para disear las estrategias de Gestin de Riesgos de una
manera costo beneficiosa (sese para esto el Formato No 5 del Anexo 3).
3.4 INFORME DE EVALUACION DE RIESGOS
Los entregables en un proceso estructurado de evaluacin de riesgos, segn la explicacin dada en este
captulo son los siguientes documentos:
a) Registro de Riesgos (catlogo) que fueron evaluados (fuente de la informacin: herramientas
SAER y SIAR)
b) Valoracin individual de cada asunto de riesgo (use la herramienta SAER o SIAR). El
contenido total de estos formatos corresponde a los Escenarios de Riesgos.
c) Tabla resumen de valoracin de riesgos por cada variable o dimensin de riesgo que haya
sido considerada.
d) Perfil de riesgo por cada variable o dimensin considerada, puede ser grfico o en tabla.
3.5 CRITERIOS PARA TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
Una vez hecho el diagnstico (Evaluacin de Riesgos) sobre las condiciones de riesgo en una instalacin
o proceso, y calificados sus impactos posibles sobre la empresa o para la empresa, se requiere actuar
sobre aquellos que se encuentren por encima del nivel considerado como SEGURO (nivel aceptable),
buscando de esta manera llevarlos o acercarlos a dicho nivel. Lo anterior es conocido como Tratamiento
del riesgo.
3.5.1. OPCIONES PARA TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS: El tratamiento de los riesgos puede
hacerse de diversa manera, cada una de las cuales corresponde a determinada estrategia de
gestin de riesgos, dependiendo de los resultados que se buscan con las mismas. En el captulo
1, seccin 1.4.3.3, se explican de manera detallada cada una de las estrategias disponibles.
El Grfico No 3 (Diagrama de decisin para el proceso de gestin de riesgos) del captulo 1,
muestra de manera lgica como se debera abordar la seleccin de estrategias para el manejo
del riesgo.
Cada medida de intervencin obedece a alguna de las estrategias de gestin del riesgo, y su
seleccin depender del riesgo residual actual y la meta hacia la cual pretendemos moverlo
(riesgo residual proyectado). Por ejemplo, prohibir fumar en un asunto relacionado con el riesgo
de incendio, es una medida de carcter Preventivo, pues su propsito es disminuir la amenaza,
mientras que proporcionar extintores de incendio es una medida de Proteccin pues con ella se
busca disminuir las consecuencias de un posible incendio; y tomar un seguro de incendio es una
medida de Financiacin.
La seleccin de una determinada medida depender tanto de su capacidad de mover el asunto
de riesgo, como de sus costos y la facilidad para su implementacin. En la Tabla No 7 se
presenta como gua de referencia, el orden de las acciones de control segn su efectividad y
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Cdigo: PRA-S
Jerarqua
1
ACCIONES
ELIMINAR el Peligro en su fuente
ADMINISTRAR proporcionando
controles, tales como capacitacin
EQUIPO DE PROTECCION
PERSONAL usando el EPP cuando
otros controles no son practicables
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Cdigo: PRA-S
Descripcin de la Efectividad
RCE
20 a 30%
A mitad de camino
50 a 60%
La mayora de las cosas estn bien y funcionando pero hay mucho por hacer
75% a 80%
Nada mas que hacer, excepto revisar y monitorear los controles existentes
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Cdigo: PRA-S
sea la diferencia entre el Riesgo Residual Actual (riesgo neto) y el Riesgo Mximo si fallaran los
controles (Riesgo Bruto) mayor deber ser el grado de aseguramiento requerido.
3.5.5. SINERGIA DE LAS MEDIDAS DE CONTROL: Al analizar las medidas de control posibles
para un asunto de riesgo en particular, podra parecer en un momento dado que el costo o
esfuerzo de la misma sea muy elevado comparado con los resultados que de ella se puedan
obtener sobre dicho asunto. Sin embargo, en algunos casos esa misma medida puede tener
efectos colaterales para el control parcial o total de otros asuntos, o en algunos casos, con
pequeos ajustes logran efectos de control complementarios.
Se requiere por lo tanto realizar un anlisis global de todas las medidas de control consideradas
para determinar las sinergias que ellas pudiesen tener para el control de varios asuntos de
riesgo simultneamente o de manera complementaria.
3.5.6. COMO DISEAR LOS CONTROLES: El punto de partida para identificar opciones de
control es frecuentemente una revisin de las pautas existentes para controlar el tipo de riesgo en
particular. Por ejemplo, en seguridad y medio ambiente por lo general existen requisitos
establecidos por la legislacin o por los estndares de gestin SHEC, procedimientos y pautas
generales de BHP Billiton. Sin embargo, stos siempre debern ser revisados para verificar la
integridad y conformidad en un contexto y ubicacin determinados.
Para muchos riesgos, dichas pautas no existen y se debern desarrollar controles a partir de los
principios bsicos para que sean efectivos. Tal como se menciona anteriormente en esta seccin,
para identificar, evaluar y seleccionar potenciales opciones de control se debe seguir la jerarqua
de control.
El diseo del control de riesgos se debe basar en una comprensin total de cmo se originan los
asuntos de riesgo y los peligros. Esto incluye la comprensin no slo de las causas inmediatas
de un evento sino que tambin de los factores subyacentes que tienen una influencia en si el
control propuesto ser efectivo. A veces estos factores se llaman causas raz y tallo de las
necesidades subyacentes, creencias o circunstancias.
Existen muchas formas de pensar cmo se originan los riesgos y se pueden usar para examinar
los factores subyacentes que generan riesgos y por lo tanto determinar si un control propuesto
ser efectivo.
El control de riesgos por si mismo puede introducir nuevos riesgos que deben ser identificados,
evaluados, tratados y monitoreados. Si despus del control existen riesgos residuales, se debe
tomar una decisin acerca de si retener el riesgo o repetir el proceso de control de riesgos.
3.5.7. PLANES DE ACCIN PARA EL CONTROL DE RIESGOS: Una vez diseados los
controles, estos se debern implementar. Las tareas de control para los diferentes asuntos de
riesgo se deben combinar y comparar para poder identificar y resolver conflictos y eliminar la
redundancia.
Los planes de accin para el control de riesgos deben:
Incluir mecanismos para evaluar la efectividad del control en comparacin con los
objetivos del control, responsabilidades individuales y objetivos organizacionales, y
procesos para monitorear el progreso de los planes de accin para el control de riesgos
en comparacin con los hitos de implementacin crticos.
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Cdigo: PRA-S
Provea a los miembros del grupo con la herramienta SAER o SIAR segn sea el anlisis de
riesgo a realizar.
3.6.2.- EVALUACION
Selecciones los Eventos Amenazantes que sean aplicables al mbito del proceso o
instalacin a evaluar. (Ver seccin 3.2.1.1).
Selecciones los Sistemas Crticos (tareas, reas, equipos, etc.) relacionados con el proceso
o instalacin objeto del estudio, (Para SHEC ver listado en anexo 2).
Para cada riesgo estime la Probabilidad seleccionando el nivel y valor en la tabla No. 2.
Para cada factor de Impacto seleccionado (Econmico, Ambiental, etc.) estime la posible
consecuencia, usando los valores de referencia que aparecen en la tabla 3.
El sistema calcular el valor del riesgo asociado al asunto para cada uno de los factores de
impacto, multiplicando el valor de la Exposicin por la Probabilidad y la Severidad.
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Cdigo: PRA-S
Construya los perfiles de riesgo para cada uno de los factores considerados. Para ello ubique
en el formato No 4 todos los asuntos evaluados que correspondan a un mismo tipo o factor
de impacto (Seguridad, Ambiental, Econmica, etc.).
3.6.3.- ADMINISTRACION
Determine las estrategias mas adecuadas para cada asunto de riesgo, partiendo desde los
ms crticos.
Defina posibles medidas de tratamiento de riesgos, y estime los costos aproximados para su
implementacin. Vase tabla No 7.
Establezca las medidas finales a aplicar; en caso de no poder implantar medidas para reducir
el riesgo, utilice los criterios de autorizacin que aparecen en la tabla No 5.
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 1
Definiciones
A.1.- LISTADO ALFABETICO DE TERMINOS
Para efectos de lograr una adecuada interpretacin de los requerimientos del presente manual, a
continuacin se definen los principales trminos especficos de uso frecuente en el mismo, para servir
as de referencia a todo aquel que tenga responsabilidad en la Gestin de Riesgos.
ACCIDENTE: Evento que producto del contacto con una sustancia o fuente de energa termina
en perdidas (lesiones, daos, impacto al medio ambiente o las comunidades).
ACCIDENTES AERONAVES: Siniestros que involucren aeronaves en actividades de operacin
en vuelo, decolaje o aterrizaje; no incluye siniestros en actividades de mantenimiento en tierra o
mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES AUTOMOTORES: Siniestros que involucren vehculos automotores terrestres
(carros, buses, camiones, etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros
en actividades de mantenimiento o mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES MOTONAVES: Siniestros que involucren embarcaciones (barcos, botes,
remolcadores etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros en
actividades de mantenimiento o mientras estn atracados en puerto.
ACCIDENTES FERROVIARIOS: Siniestros que involucren equipos ferroviarios (locomotoras,
vagones, Hy Rail, etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros en
actividades de mantenimiento o mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES DE EQUIPOS DE LA OPERACIN MINERA: Siniestros que involucren equipos
automotores terrestres (camiones de acarreo, palas, tractores, etc.) en actividades relacionadas
con la operacin minera tales como cargue, acarreo, descargue de material estril o carbn,
perforacin, empuje de material etc., no incluye siniestros en actividades de mantenimiento o
mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES PERSONALES: Sucesos repentinos que causan la muerte o lesiones a las
personas.
ACCION DE LA FAUNA: Accin daina sobre personas o bienes generada por animales
(serpientes, fieras, etc.).
ACCION DE LA FLORA: Accin daina sobre personas o bienes generada por plantas.
ACTO SUBESTANDARD (ACTO INSEGURO): Actividad de las personas realizada
contraviniendo los parmetros de seguridad ya sean estipulados en forma expresa o ya sean
sobreentendidos. Aporte del "factor humano" al desarrollo de un siniestro.
ADMINISTRACION DE RIESGOS: Conjunto de estrategias tendientes a controlar o contrarrestar
los riesgos asociados al funcionamiento de un sistema, con el fin de limitar el impacto de los
mismos y garantizar la permanencia del sistema. Toma de decisiones sobre como realizar el
manejo de los riesgos, basados en la combinacin de su evaluacin con factores ticos,
polticos, legales, sociales.
ANEXO No 1: Definiciones
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ANEXO No 1: Definiciones
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ANEXO No 1: Definiciones
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ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
liberados por lquidos contenidos (o gases licuados), calentados por encima de su temperatura de
ebullicin.
EXPLOSION DE FIBRAS O POLVOS: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
combustin de mezclas de aire y polvos o fibras orgnicas en suspensin.
EXPLOSION DE NUBES DE VAPOR: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
detonacin (combustin a velocidades supersnicas) de mezclas de aire y vapores o gases
inflamables en la atmsfera.
EXPLOSION POR DESCOMPOSICIN TERMODINMICA: Generacin de ondas de sobre
presin derivadas de la descomposicin qumica de sustancias inestables como consecuencia de
estmulos como golpes, electricidad, calor, etc.
EXPLOSION POR SOBREPRESION: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
ruptura sbita de un contenedor cuyo contenido est almacenado o sometido a presin.
EVACUACION: Accin planificada mediante la cual cada persona amenazada por riesgos
colectivos, desarrolle procedimientos predeterminados tendientes a ponerse a salvo por sus
propios medios, o por medios existentes en su rea, mediante el desplazamiento hasta y a travs
de lugares de menor riesgo.
EXPOSICION MAXIMA: Corresponde al mximo nivel de prdidas econmicas que un asunto de
riesgo podra generar a la empresa.
EXTORSION: Accin delictiva contra personas u organizaciones, de carcter puntual, con el
objeto de obtener lucro (beneficio), so pena de efectuar agresiones, atentados o sabotajes contra
ellas, sus allegados o sus bienes.
FACTOR DE IMPACTO: Factores que contribuyen a la gravedad que un posible siniestro pueda
tener sobre un sistema; estos factores pueden ser vctimas, prdidas econmicas, afectacin
operacional, dao ambiental, dao a la imagen, prdida de informacin, etc.
FACTOR DE EXPOSICION: Indica que tan frecuente se presenta una exposicin a situaciones en
las cuales haya falla a los controles preventivos, y por lo tanto sea factible que se presente el
evento negativo. Corresponde a la VENTANA DE OPRTUNIDAD para enfrentarse a la posible
ocurrencia de un evento.
FACTOR DE PROBABILIDAD: Corresponde a que tan fcil pueda ser que en una actividad tpica
o similar pueda presentar el evento indeseado en caso que se den fallas en los controles
preventivos establecidos o necesarios
FACTOR DE SEVERIDAD: Representa el valor relativo de las consecuencias que se esperara se
tuviesen en caso de ocurrir el siniestro. La severidad se debe medir para cada una de las
variables crticas o factores de impacto que puedan ser afectados (dimensiones del riesgo).
FALLA ESTRUCTURAL: Dao o colapso de una estructura por causas diferentes a eventos
externos; puede ser a causa de diseos deficientes, errores de construccin, fatiga de materiales,
sobrecargas en su utilizacin.
FINANCIAR: Estrategia de administracin de riesgos tendiente a proveer de manera real los
recursos que permitan recuperar la capacidad financiera de un sistema para garantizar su
operacin. Puede ser mediante recursos propios (retencin o auto seguro) o mediante la
transferencia a terceros de las consecuencias econmicas (seguros o subcontratacin); a esta
ltima opcin se la llama tambin compartir el riesgo.
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
FRAUDE: Accin delictiva contra personas u organizaciones, tendiente a obtener lucro mediante
engao.
FRECUENCIA: Medida de presentacin de los siniestros en funcin de la exposicin al mismo.
-2
Nmero de veces que un siniestro se presenta en una unidad de tiempo; por ejemplo: 2 x 10
explosiones por ao (1 vez cada 50 aos).
FUGA DE GASES O VAPORES: Emisin a la atmsfera de gases o vapores txicos o
venenosos.
GRAVEDAD: Medida del impacto relativa que las consecuencias de los siniestros tengan sobre
un sistema en funcin de la exposicin al mismo.
HERRAMIENTA DE ANALISIS DE RIESGIOS DE ULTIMO MINUTO (3 Por UNO): Es una tcnica
informal de carcter verbal, de ejecucin rpida y de aplicacin permanente tanto antes, como
durante y despus de la ejecucin de las tareas. Busca resultados inmediatos de control de
riesgo mediante el uso de medidas convencionales, reconocidas y de fcil aplicacin.
HOSTIGAMIENTO: Presin indebida sobre personas u organizaciones, con la utilizacin de
acciones fsicas indirectas para generar temor, con la intencin de modificar actitudes especficas
de las mismas.
HUELGA: Suspensin lcita de actividades amparados en disposiciones legales, previo el lleno de
los requisitos establecidos por la ley y dentro del marco de la misma.
HURACN: Fenmeno de origen atmosfrico en las zonas tropicales de baja presin,
caracterizado por vientos de gran velocidad que giran alrededor de un eje (llamado el ojo del
Huracn), generalmente acompaados de lluvias copiosas.
HURTO: Delito consistente en el apoderamiento ilegtimo de una cosa mueble ajena. Si media
violencia sobre las cosas, o amenazas o violencia sobre las personas, se denomina Hurto
Calificado. (Cdigo Penal art. 349)
IMPACTO: Exposicin a un riesgo. Grado de sensibilidad de un sistema ante un riesgo, medido
en cuanto a la gravedad relativa que pueda tener sobre su estabilidad. Numricamente puede
expresarse como el valor relativo (medido en %) de un riesgo respecto al riesgo mximo posible
en el sistema.
IMPACTO AMBIENTAL: Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias
ambientales de un siniestro.
IMPACTO ECONOMICO Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias de
las prdidas econmicas de un siniestro.
IMPACTO HUMANO: Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias de un
siniestro sobre las personas.
IMPACTO GOBIERNO/REPUTACIONAL: Gravedad relativa que sobre un sistema tendra la
prdida de imagen por un siniestro. Sensibilidad del sistema al dao a su imagen o prdida del
Goodwill. Se le conoce tambin como Impacto en Reputacin.
IMPACTO RELATIVO: Grado de sensibilidad de un sistema ante un riesgo, medido en cuanto al
nivel de afectacin posible a su estabilidad. Porcentaje que del riesgo mximo terico de un
sistema represente el valor del riesgo en un asunto de riesgo dado.
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
personas o instalaciones, tal como huelgas, desabastecimientos, fallas de energa, etc. Algunas
veces se utiliza tambin como sinnimo de plan para respuesta preestablecida a siniestros
asociados con la fuga de productos inflamables.
PLAN MAESTRO DE CRISIS: Metodologa y requerimientos, tanto de orden organizativo como
tcnico y operacional, que dentro de un programa de administracin de riesgos deben cumplirse
por todas las dependencias e instalaciones de CERREJON, con miras a responder a los posibles
eventos que puedan presentarse y puedan afectar su estabilidad. Gua para diseo y puesta en
operacin de los planes locales de emergencias y contingencias en CERREJON, con el fin de
prevenir, mitigar, responder y recuperarse frente a los siniestros mayores, que potencialmente
puedan originar un desastre.
POLIZA DE SEGUROS: Contrato escrito entre el asegurado y una compaa de seguros que
promete pagar todo o parte de una prdida. Es el documento mediante el cual se perfecciona y
prueba el contrato de seguros.
POTENCIALIDAD: Valor esperado de las consecuencias de un riesgo determinado, medido en
extensin del dao, valores de prdida econmica, nmero o tipo de lesiones, tiempo de
interrupcin de las actividades, u otro parmetro de resultados negativos.
PREVENIR: Estrategia en la administracin de riesgos consistente en actuar sobre los actos y/o
condiciones sub_estndar (inseguras), para disminuir la amenaza de los siniestros.
PREVISION: Identificacin y estimacin anticipada de los riesgos existentes en un sistema,
mediante la valoracin de las amenazas (probabilidades) y vulnerabilidades (consecuencias).
PRIMEROS AUXILIOS: Atencin primaria prestada a una vctima en el sitio del siniestro, con el
fin de estabilizar su estado, mientras recibe atencin mdica especializada.
PROBABILIDAD: Medida de incertidumbre para la presentacin de un evento especfico en un
perodo de tiempo y exposicin dadas. Se representa por una medida adimensional entre "0"
(certeza de no ocurrencia) y "1" (certeza de ocurrencia).
PROTEGER: Estrategia en la administracin de riesgos consistente en actuar contra el siniestro
o contra sus consecuencias con el fin de limitarlas. Pueden ser de tipo activo o de tipo pasivo.
RAYO: Fenmeno atmosfrico caracterizado por una descarga elctrica en forma de chispa
entre dos nubes o una nube y la tierra, debido a diferencias de potencial elctrico a travs de un
medio de baja resistencia, generalmente aire hmedo, y acompaado de un gran ruido
denominado trueno.
REDUCCION DE LOS IMPACTOS: Modificacin de la posicin relativa de un escenario en la
"Matriz de Aceptabilidad", pasando de una posicin de mayor impacto relativo a una de menor
impacto relativo. Es la diferencia entre impacto inicial probable antes de la intervencin y el
impacto final despus de la intervencin.
RECONSTRUCCION: Actividades de respuesta en el perodo post_siniestro consistentes en la
reparacin o sustitucin de las instalaciones, sistemas y/o equipos, afectados por el siniestro. La
reconstruccin hace parte de la fase de Recuperacin.
RECUPERACION: Fase final de un plan para desastres, orientada a lograr que el sistema
afectado recupere su normalidad, llevndolo a un estado igual o mejor que el existente antes del
siniestro. La recuperacin consta de dos etapas que son la rehabilitacin y la reconstruccin.
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
SIAR: Sistema de Administracin de Riesgos, desarrollado para soportar los procesos de gestin
de riesgos; con esta herramienta se administra el Registro de Riesgos corporativo y los anlisis
de riesgo a los procesos de negocio.
SINIESTRO: Es todo evento repentino, no planeado, que pueda tener consecuencias negativas
sobre el sistema (daos, lesiones, prdidas, etc.). Es el suceso incierto cuya ocurrencia da lugar
a la realizacin del riesgo asegurado, y origina la obligacin condicional del asegurador.
SISMO: Movimiento fuerte de la tierra debido a la actividad tectnica (interaccin de las placas
que conforman la corteza terrestre) cuya liberacin de energa produce ondas que al propagarse
a travs del terreno actan sobre estructuras y edificaciones sometindolas a esfuerzos.
TAREA: Una porcin de trabajo especfica dentro de una ocupacin, consistente en una
secuencia definida de pasos y cuya ejecucin sea susceptible de ser estandarizada mediante
procedimientos y/o prcticas. Como criterio para definir una tarea, se recomienda que, en lo
posible, su duracin de no exceda de 2 o 3 horas.
TERREMOTO: Prdidas o daos causados directamente por terremoto, temblor y/o erupcin
volcnica o por incendio originado por tales fenmenos.
TRANSFERIR: Herramienta para la financiacin de riesgos consistente en controlar las
consecuencias econmicas de los siniestros, mediante la transferencia parcial o total de las
mismas a un tercero, ya sea mediante un contrato de seguros o mediante subcontratacin de
actividades de riesgo.
VENDAVAL: fenmeno de origen atmosfrico caracterizado por vientos fuertes, algunas veces
acompaados de lluvias.
VIENTOS ABAJO: Orientacin o medida dada en la direccin del viento predominante.
VICTIMA: Persona que ha sufrido dao a su integridad fsica o salud (lesiones, muerte o
alteraciones psicolgicas) como consecuencia de un siniestro.
ANEXO No 1: Definiciones
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ANEXO No 2
Listado Bsico de Sistemas Crticos - HSEC
1 SEGURIDAD
CODIGO
SISTEMA CRITICO
1.01
1.02
1.03
Trabajos elctricos
1.04
Trabajos en taludes
1.05
Atencin de emergencias
1.06
Trabajos en altura
1.07
Manejo de qumicos
1.08
1.09
1.10
Manejo de explosivos/planta/voladura
1.11
1.12
1.13
1.14
Trabajos soldadura
1.15
1.16
1.17
1.18
Manipulacin de alimentos
1.19
Trabajos en laboratorios
1.20
Trabajos en el agua
1.21
1.22
Trabajos de vigilancia
2.23
2.24
Transporte de personal
2.25
Guardas
2. SALUD
2.01
Ruido
2.02
Vibraciones
Cdigo: PRA-S
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2.03
Polvo
3. AMBIENTAL
CODIGO
SISTEMA CRITICO
3.01
3.02
Emisiones atmosfricas
3.03
Vertimientos industriales
3.04
Manejo de aguas
3.05
Suelos
3.06
Vegetacin
3.07
Fauna
3.08
Cdigo: PRA-S
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Cdigo: PRA-S
ANEXO No 3
Documentos para Evaluacin
A-2 FORMATOS PARA EL PROCESO DE EVALUACION DE RIESGOS
Con el fin de implementar la evaluacin de riesgos en el proceso estructurado, se cuenta con un conjunto
de documentos (Formatos) especficos para cada una de las etapas del proceso.
El presente anexo incluye los cinco (5) formatos bsicos para efectuar y documentar la evaluacin de
riesgos. Es importante que se asigne un nmero de registro para cada proceso de evaluacin que se
realice, y el mismo se incorporar en todos los formatos para facilitar la identificacin del proceso a que
pertenecen, estos formatos son:
A.2.1.- FORMATO No 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
Este formato se utiliza en el inicio del proceso de evaluacin. En l se compendian todos los
Asuntos de Riesgo (materia prima para la evaluacin) que se han identificado en el mbito de
aplicacin del estudio.
El catlogo es una lista de los asuntos, constituida por la confluencia de un evento amenazante
sobre un sistema crtico. A cada asunto se le asigna un cdigo y un nmero de referencia, el
cual identificar al asunto durante todo el proceso de gestin
A.2.2.- FORMATO No 2: Hoja de Anlisis Individual
Este formato se utiliza para desarrollar el anlisis de cada uno de los asuntos de riesgo que se
han identificado en el Formato No 1. En l se debe diligenciar cada una de las variables
establecidas para la evaluacin, as como los resultados de la misma. Debe utilizarse un Formato
No 2 para cada asunto de riesgos evaluado. El conjunto de la informacin contenido en este
formato configura el Escenario de Riesgo.
A.2.3.- FORMATO No 3: Resumen de Evaluacin de Asuntos de Riesgo por Factor
Este formato recoge las evaluaciones de todos los asuntos relacionadas con un mismo Factor
de Impacto; por lo tanto, deben diligenciarse tantos Formatos No 3 como Factores se hayan
incluido en la evaluacin. Los datos a diligenciar en el formato se toman de los Formatos No 2.
A.2.4.- FORMATO No 4: Perfil de Riesgos por Factor
Mediante este formato se construyen los perfiles de riesgos para cada factor de impacto
considerado. En el se ubica en la matriz de aceptabilidad el nmero de referencia de cada
asunto evaluado correspondiente a un mismo factor de impacto considerado. Por tanto, deben
diligenciarse tanto Formatos No 4 como factores se hayan tomado en cuenta. Los datos para
diligenciarlos se pueden tomar ya sea del Formato No 2 o del Formato No 3.
A.2.5.- FORMATO No 5: Criticidad de los Asuntos de Riesgo y PARETO de Riesgos
Mediante este formato se consolidan todos los resultados de riesgo marginal correspondientes a
cada asunto evaluado, con el fin de determinar la capacidad total de generar dao que ellos
tienen (criticidad del asunto de riesgo) y construir con estos resultados el PARETO de riesgos.
NOTA: Estos formatos estn disponibles para los anlisis de riesgos de los contratistas o para
los casos en que no estn disponibles las herramientas de sistemas SAER o SIAR.
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Cdigo: PRA-SA-003
CERREJON
Formato 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
FECHA DE PREPARACION
Haga un Resumen del CATALOGO DE ASUNTOS DE RIESGO a analizar en el mbito de aplicacin con su correspondiente Cdigo (La suma del
cdigo del Evento Amenazante y el cdigo del Sistema Crtico). Cada Uno de los asuntos aqu listados deber ser evaluado para cada uno de
los Factores de Impactoseleccionado para el estudio. La referencia asignada a cada ASUNTO en el presente formato deber mantenerse en
todos los dems documentos
REF
CODIGO
Evento Amenazante
Sistema Crtico
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
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Cdigo: PRA-SA-003
CERREJON
Formato 2: Hoja de Evaluacin Individual
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
FECHA DE PREPARACION
Utilice este Formato para realizar la evaluacin de cada uno de los Asuntos de Riesgo establecidos en el Formato No 1.
ITEM: Tarea [
Ref:
Area [
Cdigo:
Equipo [
Dispositivo [
Sistema Crtico:
Exposicin: Nivel:
FE:
Seguridad
Nivel
x Probabilidad: Nivel
Econmica
FS
Nivel
FP:
Ambiente
FS
Nivel
= VALOR AMENAZA:
Operacin
FS
Nivel
FS
Nivel
FS
Nivel
FS
Consecuencias
Riesgo Residual
Calificacin
Posicin
Riesgo Marginal
Efectividad (RCE)
%
%
Criticidad del Asunto: (Sumatoria de Todos los Riesgos Marginales):
Medidas de
Prevencin
Propuestas
Medidas de
Proteccin
Propuestas
Otras Medidas
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Cdigo: PRA-SA-003
CERREJON
Formato 3: Hoja de Evaluacin Individual
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
FECHA DE PREPARACION
Pase a este formato los resultados Individuales de todas las evaluaciones realizadas en los Formatos No 2. Diligencia un formato por cada FACTOR
evaluado. Utilice el Orden de REFERENCIA del Formato No 1
FACTOR:
Ref
Asunto de Riesgo
Amenaza
FE
FP
Consecuencia
Vr
FS
Riesgo
Residual
Calificacin
Gravedad
Posicin
Matriz
Riesgo
Marginal
Riesgo
Bruto
RCE
Actual
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Anlisis de Riesgo No:
ANEXO No 3 - Formato No 4: Perfil de Riesgo por Factor
Continuacin Hoja
de
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Cdigo: PRA-SA-003
CERREJON
Formato 4: Perfil de Riesgos por Factor
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
PREPARADO POR:
Anlisis No:
FECHA DE PREPARACION
Construya en este Formato el PERFIL DE RIESGOS para cada uno de los Factores de Impacto evaluados. Ubique en la matriz todos los Asuntos de
Riesgo evaluados con el nmero de referencia asignado en el Formato No 1. Elabore un perfil por cada Factor.
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Cdigo: PRA-SA-003
CERREJON
Formato 5: Criticidad de los Asuntos de Riesgo y PARETO DE RIESGOS
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
FECHA DE PREPARACION
Pase a este formato los resultados de los RIESGOS MARGINALES evaluados para cada Factor en los Formatos No 3. Utilice los mismos nmeros de
referencia asignados a cada ASUNTO en el Formato No 1. Escriba los asuntos en ORDEN DESCENDENTE DE CRITICIDAD
Orden
Ref
Asunto de Riesgo
Total de
Riesgo
Marginal
Riesgo
Marginal
Acumulado
% de
Participacin
sobre Total
Seleccin
para
PARETO
de
Utilice tantas Hojas de continuacin como sea requerido y numrelas en Orden CONSECUTIVO
ANEXO No 3 - Formato No 5: Criticidad de los Asuntos y PARETO de
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