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AGRAVIADO: EL ESTADO
PROCEDE: 4to. JUZGADO DE INV. PREPARATORIA
APELANTE: MINISTERIO PBLICO
MATERIA: SOBRESEIMIENTO.
PONENTE: MEZA HURTADO
RESOLUCIN DE LA SALA PENAL SUPERIOR
VOTO EN MAYORA DE LOS SEORES JUECES SUPERIORES MEZA HURTADO Y
RENTERIA AGURTO
Resolucin nmero trece.
Piura, diez de abril del dos mil trece
AUTOS Y OIDOS: la audiencia celebrada el da trece de marzo del dos mil
trece, en esta Primera Sala Penal de Apelaciones a raz de la apelacin interpuesta por el
Ministerio Pblico contra la resolucin de fecha treinta de octubre del dos mil doce,
dictada por el Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Piura, que resuelve
declarar fundado el sobreseimiento de la causa, presentes las partes procesales por el
Ministerio Pblico el Fiscal Superior Manuel Rodolfo Sosaya Lpez, por la defensa de
Hctor Panta Panta, el Doctor Christiam lamo Eto, por la defensa de Elmo Carbajal
Chong el Doctor Percy Garca Cavero, no habiendo nuevos medios probatorios.
RESUMEN DE LOS ALEGATOS EFECTUADOS EN LA AUDIENCIA.
A. Del Ministerio Pblico.
Refiere que se imputa a los acusados, Elmo Carbajal Chong y Hctor Panta Panta, haber
realizado actividades tendientes al ocultamiento de activos procedentes de actividades
ilcitas y una de las formas la constituye el hecho que Elmo Alejandro Carbajal Chong
haya realizado la transferencia de la embarcacin por noventa y cinco mil dlares a
Hctor Panta Panta luego de haberla adquirido por noventa mil dlares a otras personas,
siendo que en su condicin de albail no tendra posibilidad de hacer tal transferencia, por
lo cual sera una transaccin con base ilcita.
El fiscal sostiene que el a-quo ha argumentado que no ha quedado demostrado el delito
fuente y que el fiscal no ha tenido la oportunidad de incorporar nuevos elementos
probatorios. Agrega, que el cheque girado a travs del cual se realizo la transferencia fue
entregado por COPEINCA-dedicada al rubro de la produccin pesquera- y que con el se
sustenta el origen del dinero.
La posicin del Ministerio Pblico es que los delitos de lavado de activos no requieren de
manera cierta y con prueba directa la probanza del delito fuente, sino que basta con la
suficiencia indiciaria para sealar que se ha realizado una actividad que pueda encajar
dentro del lavado de activos y en el caso presente los indicios se constituyen en primer
lugar que el imputado tiene ocupacin de albail y por ende no puede acreditar la
Octavo.- Decisin
Por los fundamentos y normas expuestas, los Jueces Superiores integrantes de la
PRIMERA SALA PENAL DE APELACIONES DE PIURA POR MAYORA CONFIRMAN la
resolucin apelada expedida por el Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria con
fecha treinta de octubre del dos mil doce, que resuelve declarar fundado el
sobreseimiento solicitado por la defensa de los imputados Hctor Panta Panta y Elmo
Alejandro Carbajal Chong en los seguidos por el delito de lavado de activos en agravio
del Estado y los devolvieron.
SS.
Meza Hurtado
Rentera Agurto
VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR JUEZ SUPERIOR RUIZ ARIAS
Piura, 04 de abril de 2013
AUTOS Y OIDA en audiencia de apelacin la resolucin nmero siete del 30 de
octubre de 2012, que resuelve: declarar fundado el sobreseimiento solicitado por los
imputados Elmo Alejandro Carbajal Chong y Hctor Panta Panta, en el proceso que se les
sigue, por el delito de lavado de activos en la modalidad de transferencia y conversiones
de bienes cuyo giro ilcito se conoce o se puede presumir, tipificado en el artculo 1 de la
Ley 27765, en agravio del Estado, representado por el Procurador Pblico.
I. Antecedentes
1.- El Ministerio Pblico formula requerimiento de acusacin el 3 de julio de 2012,
imputando el delito de lavado de activos, contra Hctor Panta Panta y Elmo Alejandro
Carbajal Chong, realizando la audiencia de control de acusacin el 14 de setiembre del
2012, emitiendo a los 46 das la resolucin apelada el 30 de octubre del 2012, realizada la
audiencia de apelacin, es el de emitir la resolucin en el trmino de ley.
II. Hechos imputados
2.- Que, se atribuye al imputado Elmo Alejandro Carbajal Chong, que el 27 de diciembre
del 2008, haber adquirido una embarcacin denominada Esperanza de Cristo II, con
matrcula PT-19876-CM por noventa mil dlares, a Higinio y Gilberto Palomino Rumiche,
Santos Tume Palomino y a Pascual Panta, por la suma de noventa mil dlares, a pesar de
ser ayudante de albailera y sus ingresos no justifican su capacidad econmica para
adquirir el bien citado por la suma antes indicada, presumindose el origen ilcito del
dinero, ms, si despus de tres meses de la adquisicin, esto es, el 5 de marzo de 2009,
la embarcacin la transfiri al imputado Hctor Panta Panta por la suma de noventa y
tenencia que realiza tienen un origen ilcito, por lo menos puede el agente inferir
circunstancias concretas del caso, que las acciones de cobertura o integracin las va a
ejecutar con activos, que tienen la condicin de productos o ganancia del delito; sin
embargo, no es exigencia del tipo penal que el agente conozca de que delito previo se
trata o cuando se cometi ste, ni mucho menos quienes intervinieron en su ejecucin.
Tampoco el dolo del agente, tiene que necesariamente abarcar la situacin procesal del
delito precedente o de sus autores o partcipes; en esa lnea el Pleno Jurisdiccional[16]
establece el criterio que el delito de lavado de activos requiere que previamente se haya
cometido otro delito cuya realizacin haya generado una ganancia ilegal, que es
precisamente lo que el agente pretende integrar a la economa, y en su caso, al sistema
financiero; del mismo modo considera que no es necesario que las actividades al delito
fuente se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o haya sido objeto de
sentencia condenatoria, sin embargo, el delito fuente es un elemento objetivo del tipo
penal como tal debe ser abarcado en el dolo-. Asimismo, en referencia a la tipicidad el
pleno jurisdiccional antes citado considera que no haca falta la demostracin acabada de
un acto delictivo especfico, con plenitud de sus circunstancias ni en los partcipes en el
mismo. Lo contrario indicara, ni mas ni menos, a concebir este delito como de imposible
ejecucin, es suficiente la certidumbre sobre su origen, conocimiento sobre la existencia
de una infraccin grave de manera general.
9.- El 14 de setiembre del 2012, se realiza en la fase intermedia del proceso penal la
audiencia de control y se emite la resolucin N 07 el 30 de octubre del 2012, de cuyo
contexto se colige que el imputado Carbajal Chong adquiri la embarcacin antes citada a
Higinio Palomino Rumiche, a Gilberto Palomino Rumiche y otros, por la suma de noventa
mil dlares americanos, y que luego de tres meses la transfiere al imputado coimputado
Panta Panta por la suma de noventicinco mil dlares americanos, y que Carbajal sera el
medio para realizar la compra de la embarcacin con dinero del imputado Panta Panta,
toda vez, que Carbajal Chong en condicin de albail no tena capacidad econmica. Por
otra parte, Panta Panta pretende justificar la procedencia del dinero con el cheque girado
a su favor por la empresa COPEINCA por la suma de doscientos mil dlares, por un
adelanto del servicio de suministro de pesca pero el cheque fue girado el 8 de febrero del
2009, anterior a la fecha del acto celebrado entre Carbajal y Panta.
10.- La resolucin impugnada se ha sustentado en el presupuesto de la inexistencia de la
posibilidad de incorporar nuevos elementos de conviccin, y en la inexistencia de
S.S.
RUIZ ARIAS
[1] Convencin Contra la Delincuencia Transnacional Organizada, Convencin de Palermo del ao, 2000, as como
de la Convencin de Viena de 1988.
[2] HINOSTROZA PARIACHI, Csar. El delito de Lavado de Activos. Delito Fuente. GRIJLEY, Lima, 2009, p. 32,
seala que: El delito de lavado de activos se origina en la comisin de un delito fuente, es decir, procede o proviene de
un ilcito penal cuyo objeto material genera ganancias ilegales. Este delito fuente viene a ser lo que se conoce en nuestro
argot jurdico como delito previo. Considera este autor, que la caracterstica esencial del delito de lavado de activos
viene a ser su conexin con el injusto anterior, puesto que, la punibilidad de la conducta de lavado de activos se
fundamenta en que el dinero, bien , efecto o ganancia fueron obtenidos mediante actos delictivos que el agente busca
legaliza.
[3] R.N.N 4003-2011-LIMA Sala Penal Permanente, Fundamento Sexto, donde se establece que : dicha vinculacin
de los activos, as como la existencia del delito previo se considerarn determinados al constatarse la existencia de(i)
una conexin o relacin del autor o partcipe con actividades delictivas o con personas o grupos relacionados a dichos
mbitos a partir de determinados hechos concluyentes; (ii) existencia de un incremento notorio del patrimonio personal
de la persona durante el periodo de tiempo en el que se produjo dicha vinculacin; (iii) ausencia de negocios ilcitos que
justifiquen el aumento del patrimonio; (iv) existencia de negocios aparentemente lcitos que no producen utilidades y
(v) el hecho que ante una investigacin administrativa o policial no se pueda justificar un depsito bancario por una
suma elevada.
[4] GIMENO SENDRA, Vicente / MORENO CATENA, Vctor / CORTES DOMNGUEZ, Valentn. Lecciones de
Derecho Procesal Penal, Editorial COLEX, Madrid, 2001, pp. 318-320, en el mismo sentido afirman que el
sobreseimiento, como su mismo nombre indica, es una resolucin jurisdiccional por la que se suspende el proceso
penal, bien de una manera provisional o definitiva cuando no concurren los presupuestos de la pretensin penal.
[5] DEL RO LABARTHE, Gonzalo. La Etapa Intermedia en el Nuevo Proceso penal Acusatorio, ARA Editores,
Lima, 2010, p. 85, sostiene que: no siempre una vez terminada la fase de Investigacin Preparatoria se obtienen los
datos suficientes para abrir el juicio oral con ciertas garantas de llevar adelante un juzgamiento con material suficiente
para ello. Puede suceder -afirma- que la investigacin haya deparado bastantes razones para estimar con certeza que el
hecho imputado no ha existido como tal, o que ste aun existiendo no es tpico, no es punible o que el imputado no es su
autor (recurdese que el Fiscal tambin est obligado a obtener elementos de descargo). En estos casos es evidente que
lo procedente es no formular acusacin y no entrar en el juicio oral. Se debe dictar un auto de sobreseimiento, cuyo
objeto es poner fin en forma definitiva al proceso, sin necesidad de pronunciar una sentencia sobre el fondo.
[6] CORTS DOMNGUEZ, Vicente, en GIMENO SENDRA, Vicente, et. al. Derecho Procesal Penal, COLEX.
Madrid, 1966, p. 620.
[7] GMEZ COLOMER, Juan-Luis, et. al. Derecho Jurisdiccional Tomo III. Proceso Penal. 12 Edicin, Tirant lo
Blanch, Valencia, 2003, pp. 331-332
[8] SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal, GRIJLEY, Lima, 2006, pp. 618-619.
[9] SAN MARTN CASTRO, ibdem, p. 619.
[10] DEL RO LABARTHE, Gonzalo. La Etapa Intermedia en el nuevo Proceso Penal Acusatorio, ARA Editores,
Lima, 2010, p. 56, recuerda que la propia Corte Suprema de la Repblica en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116,
Fundamento N 17, ha precisado que dentro de las funciones ms importantes de la etapa intermedia se encuentra el
control de los resultados de la Investigacin Preparatoria. .
[11] ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 200, p. 347.
[12] DEL RO LABARTHE, op. cit. p. 57; PEA CABRERA, Alonso Ral, La Etapa Intermedia en el Cdigo
Procesal penal de 2004, en Actualidad Jurdica N 157, Ao 2006, p, 133.
[13] DEL RO LABARTHE, op. cit. 95, pone de relieve que a diferencia de dicho supuesto, no se requiere de certeza
para la apertura del juicio oral. Si persisten las dudas, pero los elementos probatorios constan en la causa (es el caso
dudas de carcter jurdico) lo que procede es acudir a un juicio que permita resolver el fondo del asunto, pero siempre
que existan fundadas razones para creer en una sentencia de condena.
[14] Exp. 3891-2011-PA/TC, FJ.12.
[15] Exp. N 03891-2011-PA/TC, FJ.16.
[16] Acuerdo Plenario N 3-2010/CJ-116 del 16 de noviembre de 2010