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JURISPRUDENCIA COMENTADA

Fundamentos para aplicacin de teora de la


imprevisin. Alteracin de la base del negocio.
Riesgo imprevisible
La teora de la imprevisin pretende flexibilizar la rigidez de la "ley del
contrato", considerando que las condiciones que se tuvieron al momento de
celebrar el contrato pueden haber variado y, por tanto, corresponde al juez
evaluar dicha situacin y modificar las prestaciones de la obligacin. En Chile
esta tesis ha tenido escasa acogida, sin embargo la Sptima Sala de la Corte de
Apelaciones de Santiago la acogi en un proceso entre un contratista y el
SERVIU, caso que es comentado en este artculo
Texto Comentario
El artculo 1.545 del Cdigo Civil seala que: "Todo contrato legalmente celebrado es
una ley para los contratantes y no podr invalidarse sino por su consentimiento mutuo o por
causas legales", consagrando el principio denominado "pacta sunt servanda" y que implica
que las normas jurdicas particulares que surgen de la voluntad de las partes son obligatorias y
adquieren el carcter de una ley para las partes del mismo. Asimismo, las obligaciones y las
correspondientes prestaciones que ellas involucran no seran susceptibles de modificacin
alguna, sino por causas legales, como por ejemplo el trmino del contrato por nulidad, o por
mutuo acuerdo de los contratantes. Surge de esta manera la "ley del contrato".
En el Derecho Comparado se ha ido desarrollando, sin embargo, una teora que pretende
flexibilizar la rigidez de la "ley del contrato", considerando que las condiciones que se
tuvieron al momento de celebrar el contrato pueden haber variado y, por tanto, corresponde al
juez evaluar dicha situacin y modificar las prestaciones de la obligacin.
Se trata de la Teora de la Imprevisin o del Imprevisto, que en Chile ha tenido escasa
acogida. Sin embargo, la Sptima Sala de la Corte de Apelaciones de Santiago, integrada por
los ministros Ral Hctor Rocha, Dobra Lusic y el abogado integrante ngel Cruchaga, autos
Rol N 6.812-2001, acogi la aplicacin de dicha teora en un proceso entre un contratista y el
SERVIU.
En la especie se litig acerca de si la aludida entidad estatal estaba facultada para
exigirle a la empresa constructora asumir mayores gastos que implicaron la obra, esto es
someterla a la realizacin de una prestacin no prevista, que se encuentra fuera de la relacin
contractual vigente desde 1997.
El fallo que analizamos realiza una fundamentacin justificativa de su decisin,
conforme los siguientes argumentos:
1.- Ley del contrato
Se hace cargo la sentencia de la fuerza legal del contrato en el sentido de que el artculo
1.545 consagra el aludido principio de pacta sunt servanda.
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En este contexto la sentencia indica que: "#si bien la doctrina nacional es uniforme al
sealar que el artculo 1.545 del Cdigo Civil consagra el antiguo principio #pacta sunt
servanda#, el cual otorga a los contratos fuerza de ley o dicho de otra manera establece el
concepto de la ley del contrato cuando expresa: todo contrato legalmente celebrado es una ley
para las partes, y no puede ser invalidado sino por consentimiento mutuo o por causa legal#".
Aade la sentencia que: "#de esta manera, y de la simple lectura del artculo transcrito,
pareciere emanar en forma definitiva, la inmutabilidad absoluta del contrato, criterio que esta
Corte reconoce como un principio de certeza y seguridad jurdica#".
2.- Teora de la imprevisin
Aceptando la existencia de la ley del contrato, la sentencia argumenta que la Teora de
la Imprevisin no es una institucin contraria a dicho principio ni atentatoria a la certeza y
seguridad jurdica.
En efecto, seala que: "#la Teora de la Imprevisin no es, en ningn caso, un peligro
para tal principio, es decir, no es incompatible con la denominada #ley del contrato#, por el
contrario, se puede afirmar que sta se ve reforzada por cuanto da la posibilidad a los
contratantes de conservar inalterada la situacin jurdica que asumieron al vincularse...".
Aade la sentencia que a juicio de los tratadistas colombianos, Barbosa Verano y Neyva
Morales, la Teora de la Imprevisin es: "#un instituto jurdico creado por el derecho cuyo
objetivo fundamental es regular situaciones no previstas por las partes, que escapan a la
voluntad de las mismas, que sin lugar a dudas afectan en materia grave los acuerdos
privados#". 1
3.- Reconocimiento en el ordenamiento de la Teora de la Imprevisin
La sentencia, una vez asumida la aplicacin de la Teora de la Imprevisin, justifica
dicho argumento en la existencia de normas del ordenamiento jurdico civil que constituyen
una manifestacin de dicho instituto.
As se seala que: "#concluido lo anterior, esto es, que la Teora de la Imprevisin
puede ser aplicada en este juicio, corresponde determinar las normas jurdicas que avalan
dicha posicin. En efecto, a juicio de estos sentenciadores, la interpretacin armnica de los
artculos 1.545, 1.546, 1.547, 1.558, 1.560, 1.568, ms el artculo 1.444, todos del Cdigo
Civil, permiten la aplicacin de la citada teora en nuestro ordenamiento jurdico.
En efecto, atendido que el artculo 1.545 que como ya se dijo consagra el principio
pacta sunt servanda, el cual si se entiende en su real sentido, obliga a los contratantes a
cumplir la obligacin estipulada, por lo que, toma importancia determinar exactamente cul
fue la obligacin asumida.
Para el efecto sealado, cabe recordar el artculo 1.558 del Cdigo Civil, norma que
dispone que si no se puede imputar dolo al deudor, slo es responsable de los perjuicios que
se previeron o pudieron preverse al tiempo del contrato.
De esta manera, siendo inseparables los conceptos de cumplimiento con prestacin de lo
que se debe, por una parte, y por la otra, perjuicios con incumplimiento, es dable concluir que
slo habr incumplimiento cuando no se realiza la prestacin estipulada a la fecha del
contrato y no habr incumplimiento porque no habr obligacin, cuando no se ejecuta
cualquiera otra prestacin que deba realizarse por encima de lo previsto, y por ende acordado,
en la fecha antes sealada.
Adems, se refuerza el razonamiento anterior con lo que dispone el artculo 1.547 del
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Cdigo Civil que en su parte pertinente establece que "El deudor" es responsable de la leve,
(culpa), en los contratos que se hacen para beneficio recproco.
Si se relacionan ambas normas, es decir artculos 1.558 y 1.547 del Cdigo Civil, es
fcil concluir que en el caso de autos fue el da 2 de agosto de 1996 el momento, en que junto
con nacer el contrato, las partes del mismo supieron con exactitud el alcance de sus
prestaciones y el grado de responsabilidad que asuman para el evento de su incumplimiento o
dicho de otra manera, supieron qu "diligencia" se necesitar para el cumplimiento de la
obligacin.
Tratndose en la especie de un acto jurdico bilateral que reporta beneficio para ambas
partes, era el cuidado de un buen padre de familia el que deban emplear stas y, como resulta
evidente, ese comportamiento es el nico que se les puede exigir...".
4.- Voluntad y pago
El fallo argumenta, asimismo, sobre la base de lo que es la voluntad y, en un caso en
que cambian las circunstancias existentes al contratar, qu es lo que se debe.
As el fallo seala que: "#A mayor abundamiento es dable sealar que segn lo dispone
el artculo 1.568 del ya citado Cdigo, el pago, verdadera forma de cumplir la obligacin
asumida, es la prestacin de lo que se debe. Cabe preguntarse entonces, qu es lo debido,
pregunta que debe ser resuelta analizando la voluntad contractual.
Para el efecto cabe tener presente, que por ser todo contrato un acto jurdico bilateral
slo surge a la vida del Derecho cuando las partes se ponen de acuerdo, es decir, cuando se
produce el consentimiento, el concurso de voluntades de ambas partes (Avelino Len, La
Voluntad y la Capacidad en los Actos Jurdicos, pg. 67).
De esta manera, resulta evidente que la voluntad es el principal elemento del acto
jurdico y sta, al decir de don Avelino Len en la obra antes citada, recae necesariamente
sobre un objeto; la causa, sea que se entienda por tal, el motivo psicolgico o jurdico que
induce a contratar, est en la manifestacin de voluntad; y las solemnidades se exigen como
medios especiales de manifestar la voluntad.
La capacidad es requisito de validez porque sin ella no puede haber voluntad eficaz. En
definitiva encontramos pues, dice el autor comentado, en la voluntad todos los elementos del
acto jurdico.
La voluntad definida por Demogue como #la coordinacin jerrquica de nuestros
deseos#; o por Len Hurtado como #la facultad que nos permite hacer o no hacer lo que
deseamos# requiere segn la doctrina y la jurisprudencia, estar revestida de seriedad, es decir,
el individuo debe perseguir con su declaracin de voluntad un fin prctico que viene a ser un
fin jurdico en cuanto el derecho sanciona (R.D. y J., t. lll, sec. 1, pg. 243, citado por Len
en op. cit.).
Siendo de la esencia de la voluntad, elemento generador de consecuencias jurdicas, -la
seriedad- es dable considerar cmo fue forjada dicha voluntad. En efecto, para que la voluntad
persiga un fin especfico como es la obligacin, es necesario que el proceso cognitivo del
futuro contratante se desarrolle en un plano real e informado. Real en cuanto es posible
alcanzar lo querido e informado en cuanto conoce el alcance de su decisin, elemento que
siempre debe estar informado con el principio de la buena fe establecido por el artculo 1.546
del Cdigo Civil#".
En definitiva, la sentencia confirma el fallo de primera instancia haciendo aplicado al
caso, la Teora de la Imprevisin.
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Como comentario final, nos parece que en esta sentencia se ha puesto en evidencia dos
fuerzas culturales jurdicas de gran relevancia: la certeza y seguridad jurdica y la justicia
particularizada al caso. Sin desconocer el primero de los principios aludidos y fundndose en
normas del ordenamiento, la Corte estim necesario dar una solucin ms equitativa.
Texto Sentencia
Santiago, catorce de noviembre de dos mil seis.
VISTOS:
A.- En cuanto a la excepcin de prescripcin opuesta.
PRIMERO: Que, a fojas 192, la parte demandada, conjuntamente con apelar de la
sentencia definitiva dictada en esta causa, interpuso excepcin de prescripcin de las acciones
deducidas en autos fundada en los siguientes argumentos:
1) Que de conformidad a lo dispuesto por el artculo 63 del Decreto Supremo N 355 del
ao 1976, todas las acciones que los contratistas puedan ejercitar en contra del SERVIU con
motivo de cualquier acto o contrato celebrado con l, prescribirn en seis meses contados
desde la recepcin provisoria de las obras que efecta dicho Servicio.
2) Que en el caso de autos, la Comisin Receptora de Obras, procedi, con fecha 18 de
diciembre de 1997, a recibir sin observaciones las obras de urbanizacin y construccin,
emitindose con la misma fecha los certificados de recepcin final municipal
correspondientes a la poblacin Javiera Carrera y con fecha 19 de diciembre de 1997, es decir,
al da siguiente, los documentos correspondientes a la poblacin Laura Allende.
3) Que, en consecuencia, al haberse notificado la demanda de autos con fecha 24 de
noviembre de 1998, todas las acciones deducidas se encuentran prescritas.
SEGUNDO: Que, por su parte, la demandante -en presentacin que rola a fojas 239-
apoyado en el informe en derecho acompaado a fojas 206 y siguientes, documento no
objetado u observado por la demandada, solicit el rechazo de la excepcin de prescripcin
opuesta sealando que el artculo 63 del D.S. N 355/1976, es nulo de nulidad de derecho
pblico y por consiguiente carece de toda eficacia jurdica, por cuanto:
1) Slo toca al legislador establecer los modos de adquirir el dominio sobre bienes
incorporales como as del uso, goce y disposicin de los mismos, limitaciones o restricciones,
al tenor de lo consagrado en el inciso 2 del numeral 24 del artculo 19 de la Constitucin
Poltica de la Repblica.
2) Que la consagracin de un plazo de prescripcin extintiva de acciones judiciales,
importa establecer una limitacin al ejercicio de una accin y una manera de extinguir el
derecho de acceso a la justicia.
3) Que, en tales condiciones, cualquier limitacin que se pretenda imponer escapa de la
Potestad Reglamentaria del Presidente de la Repblica, as como de cualquier otra autoridad
administrativa, siendo en consecuencia, atribucin exclusiva y excluyente del legislador
hacerlo.
4) Que, de esta manera, establecer un plazo de prescripcin en un simple decreto
supremo constituye una transgresin constitucional que acarrea su disconformidad con la
Carta Fundamental y que trae aparejada la nulidad de dicha norma de manera insalvable.
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TERCERO: Que, atendido lo expuesto en los considerandos anteriores, corresponde a
esta Corte, en primer lugar, resolver acerca de la procedencia de la excepcin de prescripcin
opuesta, para luego, y si fuere procedente, entrar a analizar el fondo del asunto debatido.
CUARTO: Que, a juicio de esta Corte, ms all del problema constitucional planteado,
y sin entrar a ste, del simple anlisis del referido artculo 63 del D.S. N 355 de 1976, se
observa que dicha norma legal establece como punto de partida para el plazo de prescripcin
que fija, un acto preciso cual es la recepcin provisoria de las obras.
QUINTO: Que, establecido lo anterior, es dable hacer presente que, el Decreto Supremo
N 29 de 1984, norma aplicable al caso de autos y que "Aprueba Bases Generales
Reglamentarias de Contratacin de Obras a Suma Alzada", publicada en el Diario Oficial el
11 de junio de 1984, en el Ttulo XV denominado DE LA RECEPCIN DE LAS OBRAS, no
menciona en ningn acpite la aludida recepcin provisional a que se refera el Decreto
Supremo N 355.
SEXTO: Que, de esta manera, no existiendo en la actualidad el acto denominado
recepcin provisional, la norma que estableca un plazo de prescripcin a partir de tal
momento, aun en el evento que guardare concordancia y armona con la Constitucin Poltica
de la Repblica, tema que no corresponde resolver en esta instancia, resulta imposible de
aplicar, motivo por el cual, se rechazar la excepcin de prescripcin opuesta por la parte
demandada a fojas 192.
B.- En cuanto al recurso de apelacin.
VISTOS Y TENIENDO, ADEMS, PRESENTE:
SPTIMO: Que, si bien la doctrina nacional es uniforme al sealar que el artculo 1.545
del Cdigo Civil consagra el antiguo principio "pacta sunt servanda", el cual otorga a los
contratos fuerza de ley o dicho de otra manera establece el concepto de "la ley del contrato"
cuando expresa: "todo contrato legalmente celebrado es una ley para las partes, y no puede ser
invalidado sino por consentimiento mutuo o por causa legal".
OCTAVO: Que, de esta manera, y de la simple lectura del artculo transcrito, pareciere
emanar en forma definitiva, la inmutabilidad absoluta del contrato, criterio que esta Corte
reconoce como un principio de certeza y seguridad jurdica, sin embargo, estima que el
anlisis del tema discutido en autos no puede abortarse de inmediato, pues la Teora de la
Imprevisin no es, en ningn caso, un peligro para tal principio, es decir, no es incompatible
con la denominada "ley del contrato", por el contrario, se puede afirmar que sta se ve
reforzada por cuanto da la posibilidad a los contratantes de conservar inalterada la situacin
jurdica que asumieron al vincularse.
NOVENO: Que, concluido lo anterior, esto es, que la Teora de la Imprevisin puede
ser aplicada en este juicio, corresponde determinar las normas jurdicas que avalan dicha
posicin. En efecto, a juicio de estos sentenciadores, la interpretacin armnica de los
artculos 1.545, 1.546, 1.547, 1.558, 1.560, 1.568, ms el artculo 1.444, todos del Cdigo
Civil, permiten la aplicacin de la citada teora en nuestro ordenamiento jurdico.
En efecto, atendido que el artculo 1.545 que como ya se dijo consagra el principio
pacta sunt servanda, el cual si se entiende en su real sentido, obliga a los contratantes a
cumplir la obligacin estipulada, por lo que, toma importancia determinar exactamente cul
fue la obligacin asumida.
DCIMO: Que para el efecto sealado, cabe recordar el artculo 1.558 del Cdigo Civil,
norma que dispone que si no se puede imputar dolo al deudor, slo es responsable de los
perjuicios que se previeron o pudieron preverse al tiempo del contrato. De esta manera, siendo
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inseparables los conceptos de cumplimiento con prestacin de lo que se debe, por una parte, y
por la otra, perjuicios con incumplimiento, es dable concluir que slo habr incumplimiento
cuando no se realiza la prestacin estipulada a la fecha del contrato y no habr
incumplimiento porque no habr obligacin, cuando no se ejecuta cualquiera otra prestacin
que deba realizarse por encima de lo previsto, y por ende acordado, en la fecha antes sealada.
UNDCIMO: Que, adems, se refuerza el razonamiento anterior con lo que dispone el
artculo 1.547 del Cdigo Civil que en su parte pertinente establece que "El deudor" es
responsable de la leve, (culpa), en los contratos que se hacen para beneficio recproco.
Si se relacionan ambas normas, es decir artculos 1.558 y 1.547 del Cdigo Civil, es
fcil concluir que en el caso de autos fue el da 2 de agosto de 1996 el momento, en que junto
con nacer el contrato, las partes del mismo supieron con exactitud el alcance de sus
prestaciones y el grado de responsabilidad que asuman para el evento de su incumplimiento o
dicho de otra manera, supieron qu "diligencia" se necesitar para el cumplimiento de la
obligacin. Tratndose en la especie de un acto jurdico bilateral que reporta beneficio para
ambas partes, era el cuidado de un buen padre de familia el que deban emplear stas y, como
resulta evidente, ese comportamiento es el nico que se les puede exigir.
DUODCIMO: Que, a mayor abundamiento es dable sealar que segn lo dispone el
artculo 1.568 del ya citado Cdigo, el pago, verdadera forma de cumplir la obligacin
asumida, es la prestacin de lo que se debe. Cabe preguntarse entonces, qu es lo debido,
pregunta que debe ser resuelta analizando la voluntad contractual. Para el efecto cabe tener
presente, que por ser todo contrato un acto jurdico bilateral slo surge a la vida del Derecho
cuando las partes se ponen de acuerdo, es decir, cuando se produce el consentimiento, el
concurso de voluntades de ambas partes, (Avelino Len, La Voluntad y la Capacidad en los
Actos Jurdicos, pg. 67).
De esta manera, resulta evidente que la voluntad es el principal elemento del acto
jurdico y sta, al decir de don Avelino Len en la obra antes citada, recae necesariamente
sobre un objeto; la causa, sea que se entienda por tal, el motivo psicolgico o jurdico que
induce a contratar, est en la manifestacin de voluntad; y las solemnidades se exigen como
medios especiales de manifestar la voluntad. La capacidad es requisito de validez porque sin
ella no puede haber voluntad eficaz. En definitiva encontramos pues, dice el autor comentado,
en la voluntad todos los elementos del acto jurdico.
DECIMOTERCERO: Que, la voluntad definida por Demogue como "la coordinacin
jerrquica de nuestros deseos"; o por Len Hurtado como "la facultad que nos permite hacer o
no hacer lo que deseamos" requiere segn la doctrina y la jurisprudencia, estar revestida de
seriedad, es decir, el individuo debe perseguir con su declaracin de voluntad un fin prctico
que viene a ser un fin jurdico en cuanto el derecho sanciona (R.D. y J., t. lll, sec. 1, pg. 243,
citado por Len en op. cit.).
DECIMOCUARTO: Que siendo de la esencia de la voluntad, elemento generador de
consecuencias jurdicas, -la seriedad- es dable considerar cmo fue forjada dicha voluntad. En
efecto, para que la voluntad persiga un fin especfico como es la obligacin, es necesario que
el proceso cognitivo del futuro contratante se desarrolle en un plano real e informado. Real en
cuanto es posible alcanzar lo querido e informado en cuanto conoce el alcance de su decisin,
elemento que siempre debe estar informado con el principio de la buena fe establecido por el
artculo 1.546 del Cdigo Civil.
DECIMOQUINTO: Que, de esta manera, estando legalmente acreditado en autos que se
produjo una alteracin de la base del negocio, se est frente a un caso concreto en que resulta
aplicable la doctrina llamada del riesgo imprevisible, teora que, como ya se dijo, no
constituye una excepcin a la autonoma de la voluntad privada, es a juicio de los tratadistas
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colombianos, Barbosa Verano y Neyva Morales, un instituto jurdico creado por el derecho
cuyo objetivo fundamental es regular situaciones no previstas por las partes, que escapan a la
voluntad de las mismas, que sin lugar a dudas afectan en materia grave los acuerdos privados.
DECIMOSEXTO: Que, no pudiendo calificarse jurdicamente el contrato celebrado
entre las partes sino como oneroso y conmutativo, la equivalencia en las prestaciones resulta
fundamental por cuanto dicha caracterstica es un elemento de la naturaleza de ese tipo de
contrato, esto es, segn lo dispone el artculo 1.444 del Cdigo Civil, "aquellas cosas que no
siendo esenciales en l se entienden pertenecerle, sin necesidad de una clusula especial". De
manera que, al alterarse la equivalencia en las prestaciones, se lesiona el contrato mismo,
situacin que permite consecuentemente su revisin.
DECIMOSPTIMO: Que, as planteadas las cosas, el exigirle a CONSTRUCTORA
CONCRETA S.A. asumir los mayores gastos que implicaron la obra, es someterla a realizar
una prestacin no prevista, es decir, "no debida" que se encuentra fuera de la relacin
contractual vigente desde 1997, lo que le ha significado una cuantiosa prdida, a diferencia
del SERVICIO DE VIVIENDA Y URBANIZACIN DE LA REGIN
METROPOLITANA, que se ha visto enriquecida injustamente, situacin que deber ser
revisada mediante la aplicacin de la Teora de la Imprevisin, procedimiento que no implica
tocar en un pice el contrato existente entre las partes sino que tan slo precisar y afirmar su
existencia, pero restableciendo su real sentido y alcance.
De conformidad con lo expuesto, disposiciones legales citadas, en particular, artculos
1.545, 1.560, 1.558, 1.444, 1.447 y 1.968 del Cdigo Civil, 186 y siguientes del Cdigo de
Procedimiento Civil, se declara:
Se rechaza la excepcin de prescripcin opuesta por la demandada a fojas 192 de autos.
Se confirma en todas sus partes el fallo apelado de fecha diez de julio de dos mil uno,
escrito a fojas 142 y siguientes de autos.
Redaccin del Abogado Integrante seor Cruchaga.
Regstrese y devulvase
Dictada por la Sptima Sala de esta Corte de Apelaciones, integrada por los ministros
seor Ral Hctor Rocha Prez, seora Dobra Lusic Nadal y por el abogado integrante seor
ngel Cruchaga Gandarillas.
Rol 6.812-2001.
1 Nos parece interesante destacar la cita a autores extranjeros y no nacionales que han
definido la Teora de la Imprevisin, como Lorenzo De La Maza, La Teora de la
Imprevisin, 1933. Tambin cabe sealar que el fallo no indica la fuente en que consta la
opinin doctrinaria citada.
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