EQUILIBRIO FINANCIERO EN LOS CONTRATOS LA TEORIA DE LA IMPREVISION,

LA FUERZA MAYOR Y EL CASO FORTUITO

Preparado por:
Miguel ngel Prez Porras

OBLIGACIONES I

Docente:
Juan Diego Serna Lemus

CORPORACION UNIVERSITARIA AMERICANA

FACULTAD DE HUMANIDADES Y CIENCIAS SOCIALES
Programa de Derecho
Grupo 3F
2015 01

TABLA DE CONTENIDO
LA TEORIA DE LA IMPREVISION.................................................................................... 3
Requisitos para que opere la Teora de la Imprevisin............................................................5
1.

Que recaiga sobre los contratos susceptibles de ser revisados..........................................5

2.

Que se trate de circunstancias imprevistas e imprevisibles..............................................6

3.

Excesiva onerosidad............................................................................................. 6

4.

Ajeno a la voluntad de las partes..............................................................................7

Recursos del deudor ante circunstancias de imprevisin..........................................................7

FUERZA MAYOR Y CASO FORTUITO............................................................................... 8
Bibliografa.................................................................................................................. 10

LA TEORIA DE LA IMPREVISION
Se llama imprevisin contractual o teora de la imprevisin a la relacionada con extincin o
modificacin judicial de las obligaciones de un contrato conmutativo de ejecucin sucesiva o
diferida, basada en el hecho de haberse modificado sustancialmente las condiciones bajo las
cuales se contrajeron. Es similar, pero no idntica, a la denominada Clusula
Hardship del derecho anglosajn1.
Tal como lo seala el artculo 868 de nuestro Cdigo de Comercio:
Cuando circunstancias extraordinarias, imprevistas o imprevisibles, posteriores a la
celebracin de un contrato de ejecucin sucesiva, peridica o diferida, alteren o agraven la
prestacin de futuro cumplimiento a cargo de una de las partes, en grado tal que le resulte
excesivamente onerosa, podr sta pedir su revisin.
El juez proceder a examinar las circunstancias que hayan alterado las bases del contrato y
ordenar, si ello es posible, los reajustes que la equidad indique; en caso contrario, el juez
decretar la terminacin del contrato.
Esta regla no se aplicar a los contratos aleatorios ni a los de ejecucin instantnea.

As lo anterior nuestro Cdigo Civil, en sus artculos 1497 y 1498, nos aporta los conceptos
fundamentales para hablar de equilibrio en las relaciones contractuales, por lo anterior sera
absurdo hablar de equilibrio en los contratos gratuitos; como en los onerosos aleatorias (los
cuales son en verdad excepcionales). Reconocido lo anterior el equilibrio contractual solo podra
ser buscado y preservado en los contratos de onerosidad conmutativa.
Por lo tanto el asunto que importa, el fondo es determinar que se entiende por equivalencia
prestacional o equilibrio financiero contractual. Equilibrio significa balance o contrapeso entre
dos extremos, de tal suerte que entre ellos existe armona por cuanto sus fuerzas opuestas se
igualan y compensa, es decir en materia contractual las cargas entre las partes no deben ser
necesariamente iguales, pero si tomadas como equivalentes. As, cada parte de la relacin
contractual alcanza su utilidad al lograr el prctico pretendido, pero la obtencin de los que
recibe, que se tiene como proporcionado a lo que da2.
El cumplimiento de lo pactado es el efecto importante del contrato y sealada generalidad; y as
lo prescribe en su artculo 1602 nuestro Cdigo Civil:
1 Fundacion Wikimedia, Inc. (01 de enero de 2015). es.wikipedia.org. Recuperado el 21 de mayo de
2015, de es.wikipedia.org: http://es.wikipedia.org/wiki/Teor%C3%ADa_de_la_imprevisi%C3%B3n
2 Muoz Laverde Sergio, Equilibrio Financiero en los Contratos Privados, Bogot, Temis, 2015, pg. 5.
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"Todo contrato legalmente celebrado es una ley para los contratantes, y no puede ser invalidado
sino por su consentimiento mutuo o por causas legales".
La teora de la imprevisin se enfrenta aparentemente a este principio, adems de la seguridad
jurdica que entra en juego, pues un desbordamiento en la aplicacin de la teora implicara la
desestabilizacin del negocio jurdico. Se hace imperioso por tanto, buscar su fundamento
jurdico y delimitar las circunstancias en las cuales puede solicitarse su aplicacin.
Por lo anterior expondremos varias teoras han sido expuestas por la doctrina tratando de explicar
el fundamento jurdico para la imprevisin. Observemos algunas de ellas:
1. Planiol y Ripert, en su Tratado prctico de derecho civil francs, fundamentan la
aplicacin de la teora de la imprevisin, en el postulado jurdico de la buena fe que
obliga a los contratantes. En nuestro sistema jurdico el fundamento sera el artculo
1603 del Cdigo Civil que dice:
"Los contratos deben ejecutarse de buena fe, y por consiguiente obligan no slo a lo
que en ellos se expresa, sino a todas las cosas que emanan precisamente de la
naturaleza de la obligacin, o que por la ley pertenecen a ella".
Sealan los tratadistas que, si la buena fe obliga a no engaar al otro contratante,
tambin obliga a no enriquecerse a su costa cuando las circunstancias imprevistas
hagan que el contrato resulte totalmente distinto del que las partes se haban
propuesto. Este fundamento de la teora se refugia en textos legales vigentes; incluso
algunos se complementan con los textos que indican cmo interpretar los contratos,
estando ms con la verdadera intencin de los contratantes que con el tenor literal de
las palabras, pues se entiende que las partes contratan suponiendo que han de
mantenerse las condiciones previstas al momento del contrato o al proyectado para su
ejecucin.
2. Algunos autores fundamentan la imprevisin en la teora del abuso del derecho.
Consideran que si el contratante acreedor exige el estricto cumplimiento de su
derecho, sin considerar las circunstancias extraordinarias ocurridas con posterioridad
a la celebracin del contrato, las cuales rompen su equilibrio prestacional, estar
abusando del mismo.
3. Otra teora ampliamente difundida seala que las partes quedan obligadas en virtud
del contrato, siempre y cuando se mantengan las circunstancias subjetivas que le
sirvieron de base a los contratantes para obligarse. Esto sera una clusula que se
entendera pactada en todo contrato de duracin, sin necesidad de un pacto expreso,
es decir, sin ser indispensable que las partes lo hayan elevado a la categora de
condicin. En virtud de esta clusula el deudor slo queda obligado rebus sic
stantibus (estando as las cosas). (Se trata de una abreviacin de la frmula
latinacontractus qui habent tractum succesivum et dependentiam de futuro rebus sic
stantibus intelliguntu, por la cual es posible resolver los contratos de tracto sucesivo,
cuando varan las circunstancias del hecho imperante al momento de ser celebrados).
La clusula defiende la pureza de la voluntad de las partes, se presupone la voluntad
de los contratantes siempre y cuando no se alteren las circunstancias en las cuales
se esperaba que cumpliese su cometido. Para el profesor Luis Muoz!" "las partes
slo quisieron obligarse, mientras no sufren una alteracin extraordinaria en las
4

circunstancias que tuvieron en cuenta para construir la base del negocio jurdico
bilateral y perfeccionar as el contrato".
En opinin del profesor Joaqun Garrgues'" , "La teora ms antigua supone que
todo contrato lleva implcita la clusula de que las partes slo se consideren
obligadas en tanto en cuanto que subsisten las circunstancias bajo las cuales dieron
su consentimiento".
4. Con el mismo criterio subjetivo que plantea el fundamento anteriormente esbozado,
se han formulado otros basamentos para la teora de la imprevisin, tales como el
elaborado por Windscheid, el que denomina de la "presuposicin", que consiste en
toda expectativa o creencia sin la cual el que emite una declaracin no la habra
emitido, es decir, quien emite su voluntad en una presuposicin, la est emitiendo en
forma condicionada; tambin Oertmann'" , formula su teora de "la base del negocio,
entendiendo por talla expectativa o creencia que determina la voluntad de uno de los
contratantes, la cual debi ser conocida o aceptada por el otro contratante, al menos
en forma tcita".
5. Otros criterios ms modernos fundamentan la teora de la imprevisin en
circunstancias objetivas, cuya subsistencia es indispensable para que el contrato
pueda cumplir con su finalidad econmica. Sobre estos fundamentos objetivos opina
el profesor Garrigues: "Desaparece la base objetiva del negocio cuando se destruye
la relacin de equivalencia de las prestaciones hasta el punto que el contrato no
puede considerarse razonablemente como contrato bilateral. La relacin de
equivalencia se destruye cuando el desequilibrio de las prestaciones sea tan grande
que no pueda hablarse de una "contraprestacin, de un equivalente".
Este ltimo criterio acude a textos legales para apoyarse. Precisamente las normas que regulan la
bilateralidad del contrato y la conmutatividad del mismo, como son en la legislacin colombiana
los artculos 1496 y 1498 del Cdigo Civil y el artculo 872 del Cdigo de Comercio, los cuales
estn sealando que "el contrato es bilateral cuando las partes contratantes se obligan
recprocamente", "es conmutativo cuando cada una de las partes se obliga a dar o hacer una
cosa que se mira como equivalente a lo que la otra parte debe dar ohacer a su vez", "Cuando la
prestacin-de las partes sea irrisoria, no habr contrato conmutativo ", seran textos legales que
completaran una verdadera interpretacin sistemtica del drstico contenido expresado en el
comentado artculo 1602."
Requisitos para que opere la Teora de la Imprevisin.
1. Que recaiga sobre los contratos susceptibles de ser revisados.
La teora de la imprevisin se aplica a los contratos denominados como de "ejecucin
sucesiva" o de "tracto sucesivo". Lo anterior implica que no se aplica a los contratos de
ejecucin instantnea, a los contratos aleatorios y a los contratos a ttulo gratuito.
Debe entenderse que los contratos pueden ser de ejecucin instantnea cuando se
celebran y se extinguen una vez celebrados, lo que no debe confundirse con la ejecucin
de sus prestaciones. Contina afirmando el Doctor Arrubla en su obra:
"Esto nos lleva a algunas conclusiones importantes. La venta por ejemplo siempre ser un
contrato de ejecucin instantnea, as se encuentre sujeta a plazo en el cumplimiento de
sus prestaciones y por ende, no tendr la aplicacin de la teora de la imprevisin. En
5

Colombia, seala el mismo profesor Moreno: "no podemos admitir que un mismo
contrato la compraventa, sea instantneo cuando se hace al contado,o cuando, siendo a
plazos, el precio se paga en su totalidad de una vez, y que sea sucesivo si se
hace a plazo o a plazos. Tampoco podemos admitir que la ejecucin escalonada de tal
contrato lo coloque en el intermedio, vale decir, entre el instantneo y el sucesivo. Me
parece que clasificar la compraventa por el modo de cumplirla es confundir su
celebracin con su ejecucin, la causa con lo causado, el contrato con las obligaciones
que genera".
La teora de la imprevisin se podr aplicar por tanto en el suministro de cosas, pero no
en la compraventa.
Pero tal como tambin lo seala el maestro Correa Arango; los laudos arbitrales del 11 de
diciembre de 2000 y 15 de julio de 2001; Sentencia de la Corte Suprema de Justicia de 21
de febrero de 2012 (expediente 11001-3103-040-005337-01, M.P William Namen
Vargas), quienes realizando una aplicacin hermenutica del artculo 868 del Cdigo de
Comercio; ya citado, no excluye a los contratos diferidos o peridicos, trminos que no
pueden equipararse a riesgo de cometer un grave error conceptual
2. Que se trate de circunstancias imprevistas e imprevisibles.
Se trata de hechos anormales, lejos de toda previsin al momento de contratar. Estos
hechos no pudieron haber sido previstos por los contratantes; de haber podido preverlos
se excluira la aplicacin de la teora. Estos acontecimientos no pueden ser producidos
por el deudor deben ser completamente ajenos a la voluntad de las partes y debe guardar
una
estrecha
relacin
de
causa
y
efecto
con
la
excesiva
onerosidad que significar para el deudor el cumplimiento del contrato: no deben
concurrir otras circunstancias diferentes para que tenga aplicacin la institucin.
Como efecto de las circunstancias, debe resultar excesivamente oneroso el cumplimiento
de la prestacin para una de las partes. No se trata de imposibilidad en el cumplimiento
sino de dificultad, carencia de equilibrio, lo cual hara ms gravosa la obligacin del
deudor, aumentando su sacrificio econmico, reportando en forma correlativa un
beneficio inesperado para el otro contratante. Hay ruptura del equilibrio prestacional
entre los contratantes, que era la base misma del contrato.
Se trata de hechos que producen una alteracin general y grave en las condiciones de la
vida colectiva, un trastorno general en el mundo de los negocios, en el desarrollo
ordinario de las relaciones econmicas y sociales.
No basta que la circunstancia extraordinaria sea ajena a la voluntad de los contratantes, es
necesario adems que no haya podido preverse, que razonable u ordinariamente, las
partes no hayan podido considerar esos acontecimientos, Por ello deben ser hechos
ocurrido con posterioridad a la celebracin del contrato.
3. Excesiva onerosidad.
Ocurre excesiva onerosidad en la prestacin de una de las partes a consecuencia de las
circunstancias extraordinarias, cuando su cumplimiento ocasiona grave perjuicio al
deudor. Debe experimentar el deudor una desproporcin contundente y manifiestamente
evidente, con la finalidad econmica pretendida por el contrato. La excesiva onerosidad
6

se aprecia diferente en el contrato unilateral y en el bilateral. En el unilateral, sera el

mayor esfuerzo econmico, en forma evidente, que tendra que realizar el deudor; en el
bilateral sera el desequilibrio manifiesto entre las prestaciones de las-partes, en ambos
casos, como consecuencia directa e inequvoca de los acontecimientos extraordinarios.
Es posible que quien haya de soportar la excesiva onerosidad sea el deudor, o tambin
como seala Bonnecasse, procede cuando es extremadamente desfavorable para el
acreedor.
4. Ajeno a la voluntad de las partes.
Sealamos anteriormente que el acontecimiento debe ser ajeno a la voluntad de las partes.
La imprevisin es precisamente la falta de conocimiento de lo futuro, pero es necesario,
adems, que el acontecimiento no haya sido resultado de las acciones de las partes, como
que tampoco ellas hayan agravado sus consecuencias. La lesin sobreviniente no debe
responder al hecho o accin del perjudicado. Se trata adems de una obligacin de futuro
cumplimiento, es decir, no puede encontrarse en mora el deudor, pues ello hara
inaplicable la institucin de la imprevisin.
Recursos del deudor ante circunstancias de imprevisin.
El prrafo primero del artculo 868 del Cdigo de Comercio seala los recursos de los
contratantes cuando a su favor se presentan las circunstancias de imprevisin. Este recurso es la
posibilidad de solicitar la revisin del contrato.
Desafortunadamente, en materia procesal, no se seal una va expedita para solicitar dicha
revisin, como se consagra en otras legislaciones (la legislacin alemana establece como va
procesal, el procedimiento verbal), razn por la cual en Colombia tenemos que acudir al trmite
del proceso ordinario, que hace intil en la prctica la utilizacin de la institucin, a causa de la
demora que caracteriza este tipo de procesos. Para que en realidad sea posible la utilizacin de la
teora, es indispensable que se establezca una va procesal ms expedita y gil, pues es un
contrato en curso; si no se produce un pronunciamiento judicial rpido, pueden las partes quebrar
o terminar el plazo de su duracin, sin que se haya decidido la revisin.
No parece aplicable el numeral 10 del artculo 435 del C. de P. C. que indica la procedencia del
trmite del proceso verbal sumario, por no existir disposicin especial por la cual debe resolver
el juez con conocimiento de causa, breve y sumariamente, con prudente juicio o a manera de
rbitro.
Una vez examinadas las circunstancias que hayan alterado las bases del contrato, el juez
ordenar los reajustes que la equidad indique, si ello es posible; en caso contrario, ordenar la
terminacin del contrato. No es pues, facultad del contratante que solicite la revisin, escoger
entre el reajuste o la terminacin, sino que es el juez quien decide atendiendo a las
circunstancias y a las posibilidades que permita la equidad. Tampoco incide para una u otra
solucin el allanamiento o aceptacin que formule el otro contratante. La posicin procesal

del reclamante se limitar a solicitar la revisin y ser el juez, de acuerdo a lo observado, quien
ordene la terminacin o el reajuste, si ello es posible.
Nos encontramos en este punto otra gran diferencia entre la imprevisin y la fuerza mayor o caso
fortuito. Cuando interviene el juez para analizar una situacin de fuerza mayor o caso fortuito,
procede a analizar si se presentan las circunstancias y si el deudor no se encuentra en alguno de
los casos en los cuales debe responder de la fuerza mayor o el caso fortuito, segn la ley o el
contrato; luego procede a declararlo exento de responsabilidad. En la teora de la imprevisin es
bien diferente su papel; el juez estudia las circunstancias generales y del caso para saber si
procede la revisin; luego determina si hay lugar a restablecer el equilibrio patrimonial en forma
equitativa y no siendo esto posible, ordena la terminacin del contrato.

FUERZA MAYOR Y CASO FORTUITO

Los conceptos de Fuerza Mayor y Caso Fortuito, presentan una serie de confusiones en el terreno
terico, siendo objeto de estudio por parte de algunos doctrinantes como lo son los maestros
Javier Tamayo Jaramillo, Fernando Hinestrosa, Gilberto Martnez Rave, entre otros; razn por la
cual es necesario precisar que para efectos prcticos estas figuran son equiparables y as nos lo
deja saber nuestro Cdigo Civil en su artculo 62, cuando reza:
Se llama fuerza mayor o caso fortuito el imprevisto o que no es posible resistir, como un
naufragio, un terremoto, el apresamiento de enemigos, los actos de autoridad ejercidos por un
funcionario pblico, etc.
La doctrina define a la Fuerza Mayor como todo hecho que no se puede evitar y tampoco se
puede prever; es ms, algunos autores llegan incluso a afirmar que tambin constituye fuerza
mayor el hecho que si bien pudo preverse, resulta irresistible o inevitable.
Por su parte el Caso Fortuito, es entendido como todo hecho que no puede preverse; pero que de
haberlo sido, podra evitarse.
La fuerza mayor o caso fortuito, por lo general libera a una o a todas las partes de un contrato, de
pagar o responder por daos causados por el incumplimiento de una obligacin, originado en un
hecho constitutivo de fuerza mayor o causa fortuita.
No se puede confundir la fuerza mayor o caso fortuito con la negligencia o la incompetencia,
puesto que slo se puede considerar fuerza mayor y caso fortuito a aquellos hechos a los que no
es posible resistirse o que no es posible advertir o preverse.
La fuerza mayor o caso fortuito implica una imposibilidad absoluta de cumplir la obligacin a
consecuencia de un acontecimiento insuperable, de un hecho que hace material y absolutamente
imposible el cumplimiento de la obligacin. Diferentes estos de la imprevisin, en cambio, de
8

una imposibilidad relativa, de un hecho que sin hacer imposible el cumplimiento de la

obligacin, la dificulta de tal manera que representar su cumplimiento para el deudor un
ejercicio apreciable y grave.
La doctrina y la jurisprudencia ensean que los elementos constitutivos de la fuerza mayor como
hecho eximente de responsabilidad contractual y extracontractual son: la inimputabilidad, la
imprevisibilidad y la irresistibilidad. El primero consiste en que el hecho que se invoca como
fuerza mayor o caso fortuito, no se derive en modo alguno de la conducta culpable del obligado,
de su estado de culpa precedente o concomitante del hecho. El segundo se tiene cuando el suceso
escapa a las previsiones normales, esto es, que ante la conducta prudente adoptada por el que
alega el caso fortuito, era imposible de preverlo. Y la irresistibilidad radica en que ante las
medidas tomadas fue imposible evitar que el hecho se presentara.
La imprevisibilidad del caso fortuito es una cuestin de hecho que el juzgador debe apreciar
concretamente en cada situacin, tomando como criterio para el efecto la normalidad o la
frecuencia del acontecimiento, o por el contrario, su rareza y perpetuidad; si tal acontecimiento
es frecuente, y ms an, si suele presentarse con cierta periodicidad, no constituye un caso
fortuito porque el obligado razonablemente ha debido preverlo y medir su propia habilidad para
conjurarlo, o bien abstenerse de contraer el riesgo de no creer que podra evitarlo; por el
contrario, si se trata de un evento de rara ocurrencia, que se ha presentado en forma sbita y
sorpresiva, hay caso fortuito, porque nadie est obligado a prever lo que es excepcional y
espordico. Pero, adems, el hecho de que se trata debe ser irresistible. As como la expresin
caso fortuito traduce la requerida imprevisibilidad de su ocurrencia, la fuerza mayor empleada
como sinnimo de aqulla en la definicin legal, relieva esta otra caracterstica que ha de ofrecer
tal hecho: al ser fatal, irresistible, incontrastable, hasta el punto que el obligado no pueda evitar
su acaecimiento ni superar sus consecuencias. Tampoco hay fuerza mayor o caso fortuito cuando
el obstculo, sin impedir el cumplimiento de la obligacin, lo hace ms difcil u oneroso que lo
previsto inicialmente.

Bibliografa
Contratos y Obligaciones Mercantiles. (s.f.). Recuperado el 21 de mayo de 2015, de
http://contratosobligacionesugc.blogspot.com:
http://contratosobligacionesugc.blogspot.com/2009/03/teoria-de-la-imprevision.html
Fundacion Wikimedia, Inc. (01 de enero de 2015). es.wikipedia.org. Recuperado el 21 de mayo
de 2015, de es.wikipedia.org: http://es.wikipedia.org/wiki/Teor%C3%ADa_de_la_imprevisi
%C3%B3n
Fundacion Wikimedia, Inc. (18 de mayo de 2015). es.wikipedia.org. Recuperado el 21 de mayo
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Fundacion Wikimedia, Inc. (05 de abril de 2015). es.wikipedia.org. Recuperado el 21 de mayo de
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http://derecho.laguia2000.com/parte-general/teoria-de-la-imprevision
Muoz Laverde, S. (2015). Equilibrio Financiero en los Contratos Privados. En M. Castro de
Cifuentes, Modernizacion de las Obligaciones y Contrato (pgs. 2-37). Bogota: Temis.
Real Academia Espaola. (s.f.). http://lema.rae.es. Recuperado el 17 de febrero de 2015, de
http://lema.rae.es: http://lema.rae.es/drae/?val=equilibrio

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