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SECRETARA DE SALUD
SUBSECRETARA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS
DIRECCCIN GENERAL DE PROGRAMACIN, ORGANIZACIN Y PRESUPUESTO
DIRECCIN DE DISEO Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL
JUNIO 2004
SECRETARA
DE
SALUD
SUBSECRETARA DE ADMINISTRACIN Y
FINANZAS
DIRECCCIN GENERAL DE PROGRAMACIN,
ORGANIZACIN
Y
PRESUPUESTO
DIRECCIN DE DISEO Y DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
PRIMERA IMPRESIN
NDICE
HOJA
INTRODUCCIN
II
III
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
A. Naturaleza
B. Elementos que integran al manual
4
5
A. Elementos bsicos
B. Identificacin de los procedimientos
6
7
IV
17
VI
GLOSARIO
29
1
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
INTRODUCCIN
La Subsecretara de Administracin y Finanzas a travs de la Direccin General de
Programacin, Organizacin y Presupuesto, en uso de sus atribuciones con fundamento en el
captulo X, artculo 27, fraccin III y IV del Reglamento Interior de la Secretara de Salud y con
el propsito de dar cumplimiento a uno de sus objetivos ha formulado la Gua Tcnica para la
Elaboracin de Manuales de Procedimientos.
La presente Gua Tcnica, integra los diferentes elementos, criterios, mtodos e incluye la
informacin bsica que el personal responsable de la elaboracin de manuales de
procedimientos necesita; est estructurada en dos apartados donde la primera parte se refiere a
los aspectos generales para la elaboracin de manuales de procedimientos y la segunda, a los
aspectos especficos del Manual; se encuentra integrada de manera lgica y secuencial en seis
captulos y anexos.
Por otra parte, cabe resaltar que sta gua presenta modificaciones tanto de forma como de
fondo, enfocadas para ayudar a las unidades administrativas en la formulacin de su manual
conforme a los requisitos establecidos por la Norma ISO 9001:2000. Asimismo, de acuerdo con
las disposiciones del Comit de Mejora Regulatoria Interna (COMERI) de esta Dependencia, la
Gua fue sometida a revisin y aprobaba en el pleno del COMERI, el pasado 11 de mayo de
2004.
Finalmente, para su elaboracin, la Direccin General de Programacin, Organizacin y
Presupuesto, a travs de la Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional ser la instancia
para ofrecer la asesora tcnica en esta materia, con domicilio en Paseo de la Reforma No. 10
4to piso, Col. Tabacalera, CP 06030.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
II. LINEAMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
GENERALES
PARA
LA
ELABORACIN
DE
MANUALES
DE
Con base en las atribuciones que le confiere el Reglamento Interior de la Secretara de Salud, la
Subsecretara de Administracin y Finanzas a travs de su Direccin General de Programacin,
Organizacin y Presupuesto, actualiz la Gua Tcnica para la Elaboracin de Manuales de
Procedimientos, en la que establece los siguientes lineamientos:
- Los manuales debern elaborarse de acuerdo con los lineamientos y formatos contenidos en
el presente documento, estableciendo los mecanismos necesarios que propicien la mejora de
los procesos de la Institucin, a travs de la eficiencia de los procedimientos de operacin.
- Mantener la interrelacin e identificacin de los procedimientos con la estructura orgnica
vigente y autorizada por la Secretara de Salud a travs de la Subsecretara de Administracin
y Finanzas, as como lo establecido en el Manual de Organizacin.
- En la elaboracin de los respectivos manuales, debe existir plena congruencia entre stos y
las funciones asignadas a las unidades administrativas de que se trate.
- El Manual deber contener las polticas, normas y actividades a realizar por la unidad
administrativa para contribuir al cumplimiento de sus objetivos establecidos y de las polticas y
prioridades de la Secretara de Salud.
- Los procedimientos deben dar una proyeccin general de forma sistemtica y dinmica de las
actividades y secuencia en que se desarrollan; lo anterior deber reflejar de forma lgica las
actividades que integran al proceso.
- Debern describirse los canales de comunicacin, los mecanismos y medios utilizados (oficios,
memoranda, formatos e instructivos), para el trmite de los asuntos respectivos, as como los
sistemas para obtener el resultado final correspondiente.
- Las funciones genricas debern dar origen mnimo a un procedimiento, sin que esto invalide
la ocurrencia de ms funciones en las diversas etapas de su ejecucin.
- Los manuales de procedimientos sern analizados y dictaminados a travs de verificar la
congruencia entre la estructura, funciones y actividades pertinentes para el desarrollo
administrativo de la unidad; la elaboracin de dichos manuales, estar apoyada con la
asesora proporcionada por la Direccin General de Programacin, Organizacin y
Presupuesto a travs de la Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional.
- La unidad administrativa deber enviar el soporte magntico y tres ejemplares impresos que
sern validados tcnicamente por la Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional y
distribuidos al Comit de Mejora Regulatoria Interna (COMERI), a la DGPOP y a la unidad
administrativa.
- A partir de la autorizacin y registro del manual de procedimientos, ser responsabilidad de la
unidad administrativa la difusin, implantacin y la actualizacin permanente de dicho
instrumento.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
4
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
Portada
ndice
Introduccin
Objetivo del Manual
Marco Jurdico
Denominacin del Procedimiento
Propsito
Alcance
Polticas de operacin, normas y lineamientos
Descripcin del Procedimiento
Diagrama de flujo
Documentos de Referencia
Registros
Glosario
Cambios en esta versin
Anexos
5
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
A. Elementos bsicos
Definen la naturaleza del proceso y procedimientos de la unidad administrativa. Entre stos
destacan por su importancia: el diagnstico de la unidad, la estructura orgnica y el manual de
organizacin.
Diagnstico
El diagnstico permite determinar en forma objetiva la dinmica y caractersticas actuales del
proceso de ejecucin de las funciones; a travs de ste, podrn detectarse los aspectos
relevantes y las deficiencias o desviaciones en el desarrollo de las acciones, sus causas y
tendencias, as como su incidencia en el mbito del control interno de la organizacin.
El diagnstico debe reflejar la situacin que prevalece en el desarrollo administrativo de cada
rea en particular y de la estructura en su conjunto; los resultados de ste, contribuirn a la
formulacin de alternativas de solucin y a la determinacin de los ajustes necesarios, para el
adecuado diseo o rediseo de los procedimientos de operacin. Los resultados diagnsticos
constituyen la expresin cuantitativa y cualitativa de las diversas funciones asignadas a las
rganos de lnea. Estos productos definen su marco de referencia y permiten visualizar los
medios concretos a travs de los cuales la unidad administrativa busca alcanzar sus objetivos.
Estructura orgnica
Es la disposicin sistemtica de los rganos que integran una unidad, conforme a criterios de
jerarqua y especializacin, ordenados y codificados de tal forma que sea posible visualizar los
niveles jerrquicos y sus relaciones de dependencia. El anlisis de la estructura orgnica
autorizada permitir conocer las reas que integran la unidad administrativa y los tramos de
control de su sistema organizacional.
Manual de organizacin
Documento que contiene informacin detallada referente al directorio administrativo,
antecedentes, legislacin, atribuciones, estructura y funciones de las unidades administrativas
que integran la institucin, sealando los niveles jerrquicos, grados de autoridad y
responsabilidad, canales de comunicacin y coordinacin; asimismo, contiene organigramas
que describen en forma grfica la estructura de organizacin. La revisin del manual de
organizacin autorizado permitir identificar las funciones y objetivos de la unidad administrativa
con base en el Reglamento Interior de la Secretara de Salud.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
7
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
FUNCIONAL
PARA
LA
IDENTIFICACIN
DE
LOS
Objetivo:
Definir los productos, resultados o servicios que se esperan obtener, mediante el ejercicio de las
funciones asignadas a la unidad administrativa.
(4)
FUNCIONES
Intervenir en la integracin
de las propuestas de
modificacin estructural que
presenten las unidades
administrativas y rganos
desconcentrados
de
la
Secretara
y
de
las
entidades
agrupadas
administrativamente en el
sector para su autorizacin.
(8) ELABOR
(6)
PRODUCTO
ESPERADO
Secretara de Hacienda y Crdito Lineamientos
Pblico
para
la
Direccin General de Programacin, presentacin de
Organizacin y Presupuesto
Propuestas
de
Direccin de Diseo y Desarrollo Modificacin
Organizacional
Estructural
Subdireccin de Anlisis y Diseo
Organizacional
Departamento
de
Anlisis
Organizacional
Subdireccin de Dictaminacin
Departamento de Dictaminacin de
Estructuras Orgnicas
(5)
RGANOS QUE INTERVIENEN
(9) REVIS
(7)
PROCEDIMIENTOS
Interpretar la
normatividad y emitir los
lineamientos sobre
propuestas de
modificacin estructural.
(10) FECHA
Instructivo de llenado
El cuadro anterior, esta constituido por diez variables que en su conjunto permiten analizar el
desarrollo funcional de la organizacin y definir sus procedimientos de operacin. Este ejemplo,
fue elaborado por la Direccin General de Programacin, Organizacin y Presupuesto.
8
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
En el punto Nm. 2 se debe asentar el nmero de hoja correspondiente, con relacin al total
que se elabore de la misma, con el propsito de llevar un control de stas.
En el punto Nm. 4 se debe transcribir los textos de las funciones genricas, tal y como
aparecen en el manual de organizacin especfico, autorizado y registrado por la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico. Estas funciones se deben desagregar hasta el nivel
jerrquico que se pretenda analizar para disear los procedimientos: Direccin General,
Direccin de rea, Subdireccin de rea, Jefatura de Departamento.
En el punto Nm. 5 se debe anotar todas aquellas reas de lnea u otras unidades, que
intervengan o se relacionen directamente con el desarrollo de las funciones o
procedimientos. Aqu es necesario identificar, tanto las reas internas como las externas
que participan.
Es importante mencionar que no deber reflejar al personal operativo o de enlace,
nicamente se mencionarn aquellas reas que se encuentran en la estructura orgnica
autorizada por la Subsecretara de Administracin y Finanzas. En el caso de que personal
operativo o de enlace intervenga en el procedimiento, se har mencin en el apartado de
polticas de operacin, normas y lineamientos, as como en la descripcin de actividades.
En el punto Nm. 10 se anotar el da, mes y ao, en que se concluy el llenado y revisin
del formato.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
(5) ELABOR
(6) REVIS
(7) FECHA
Instructivo de llenado
En el punto Nm. 1 se debe anotar la denominacin oficial, asignada a la unidad, de
acuerdo con el organigrama y el cuadro comparativo de unidades administrativas y puestos
homlogos entre estructura orgnica vigente y autorizada, por la Subsecretara de
Administracin y Finanzas y registrados por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la
Secretara de la Funcin Pblica.
En el punto Nm. 2 se debe anotar el nmero de hoja correspondiente con relacin al total
que se elabore de la misma, con el propsito de llevar un control de stas.
En el punto Nm. 3 se contemplan las funciones genricas, analizadas en el cuadro anterior
(cuadro analtico funcional para la identificacin de procedimientos).
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
Secretara
de
Hacienda y
Crdito
Pblico
Dir. Gral. de
Programacin
Organizacin
y
Presupuesto
Dir. de Diseo
y Desarrollo
Organizacional
Subd. de
Anlisis y Diseo
Organizacional
Depto. de
Anlisis
Organizacional
Subdireccin
de
Dictaminacin
Depto. de
Dictaminacin
de
estructuras
Orgnicas
Interpretar la
normatividad y
emitir los
lineamientos sobre
propuestas de
modificacin
estructural.
(5) ELABOR
(6) REVIS
(7) FECHA
Instructivo de llenado
En el punto Nm.1 corresponde a la identificacin de la unidad en estudio por lo que se
debe anotar la denominacin oficial asignada a la unidad, de acuerdo con el organigrama y
el cuadro comparativo de unidades administrativas y puestos homlogos entre estructura
orgnica vigente y autorizada, por la Subsecretara de Administracin y Finanzas y
registrados por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Funcin
Pblica.
En el punto Nm. 2 se debe anotar el nmero de hoja correspondiente con relacin al total
que se elabore de la misma, con el propsito de llevar un control de stas.
Respecto a los nmeros 5, 6 y 7, ver la indicacin del formato Nm. A1, en los nmeros 8,
9, y 10.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
(3.1)
NM.
1
(3.2)
NOMBRE
Interpretar
la
normatividad y emitir los
lineamientos sobre las
propuestas
de
modificacin estructural.
(8) ELABOR
(4)
PROPSITO
(5)
NATURALEZA
Regulacin
(9) REVIS
(6)
(7)
MBITO
OBSERVACIONES
DE
OPERACIN
Sectorial
(10) FECHA
Instructivo de llenado
En el punto Nm. 1 corresponde a la identificacin de la unidad en estudio, se debe anotar
la denominacin oficial, asignada a la unidad, de acuerdo con el organograma y el cuadro
comparativo de unidades administrativas y puestos homlogos entre estructura orgnica
vigente y autorizada, por la Subsecretara de Administracin y Finanzas y registrados por la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Funcin Pblica.
En el punto Nm. 2 se debe anotar el nmero de hoja correspondiente con relacin al total
que se elabore de la misma, con el propsito de llevar un control de stas.
En el punto Nm. 4 se debe anotar el propsito intrnseco que se pretende alcanzar con la
implantacin del procedimiento.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
En el punto Nm. 6, define el universo de accin del procedimiento el cual puede ser:
Especfico, si es para operacin exclusiva de la unidad administrativa correspondiente.
Institucional, cuando en su operabilidad interviene una o ms unidades administrativas
de la Institucin.
Sectorial, cuando involucra a las entidades del sector salud.
En el punto Nm. 7, queda en el criterio del responsable del anlisis el registro de las notas
o comentarios que puedan ser de utilidad posterior.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
(3.3)
(3.2)
DESCRIPCIN
NOMBRE
Emisin de Emite la normatividad
Normativiaplicable para el registro
dad
de las modificaciones
organizacionales de las
Dependencias
Gubernamentales
(4)
UNIDADES QUE
INTERVIENEN
(3.4)
TIPO
C
(5)
RESULTADO
DE LA
ACTIVIDAD
- Secretara de Emisin
Hacienda
y
Crdito
Pblico
- Secretara de
la
Funcin
Pblica
(6)
NORMAS DE
OPERACIN
(7) ELABOR
(8) REVIS
(9) FECHA
Instructivo de llenado
En el punto 3.1 se debe anotar el nmero progresivo y secuencial de acuerdo con el orden
en que cada una de las actividades se vaya desarrollando.
En la punto 3.2 se debe identificar esta actividad con algn nombre genrico, de acuerdo a
su naturaleza.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
En el punto 3.4 se debe registrar el tipo de actividad que se desarrolla, marcndose una T
si es de trnsito, una P si es productiva, y una C si es de control. La importancia de esta
columna es que nos permitir evaluar el grado de productividad y eficiencia administrativa
de nuestro procedimiento, proporcionndonos indicadores que nos permitan obtener una
relacin adecuada en la ejecucin de actividades que propicien el equilibrio deseado.
En el punto Nm. 4 se deben sealar todas las unidades reas que intervienen en el
desarrollo de la actividad, hasta el nivel jerrquico de desagregacin deseado.
En los nmeros 7, 8 y 9 se llenarn de acuerdo a la indicacin del Formato Nm. A1, en los
nmeros 8, 9 y 10.
Todos los formatos anteriores, son la base para la estructuracin de los procedimientos; la
informacin que stos consignan, es indispensable para la integracin del Manual de
Procedimientos, cuya metodologa se establece en el siguiente captulo.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
ANEXOS
CAMBIOS EN ESTA
VERSIN
DE PROCEDIMIENTOS
GLOSARIO DE
TRMINOS
REGISTROS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIN DEL
PROCEDIMIENTO
POLTICAS DE
OPERACIN,
NORMAS Y
LINEAMIENTOS
ALCANCE
PROPSITO
DENOMINACIN DEL
SEGUNDO
PROCEDIMIENTO
ANEXOS
CAMBIOS EN ESTA
VERSIN
GLOSARIO DE
TRMINOS
REGISTROS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIN DEL
PROCEDIMIENTO
POLTICAS DE
OPERACIN,
NORMAS Y
LINEAMIENTOS
ALCANCE
PROPSITO
DENOMINACIN DEL
PRIMER PROCEDIMIENTO
MARCO JURDICO
OBJETIVO DEL MANUAL
INTRODUCCIN
NDICE
PORTADA
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
PORTADA
Denominada tambin pasta o cartula, deber disearse en cartulina bristol blanca, en las
medidas convencionales del tamao carta.
Esta deber contemplar:
- Logotipo de la Secretara de Salud, dispuesto en el ngulo superior izquierdo de la lmina,
y para el caso de los Hospitales e Institutos Nacionales de Salud, adems debe plasmarse
en el ngulo superior derecho el logotipo representativo de la Institucin.
- En la parte central superior anotar la denominacin del rea mayor de la cual depende la
unidad administrativa que elabora el Manual.
- En la parte central de la hoja se sealar el ttulo del documento y;
- En el ngulo inferior derecho se incluir la fecha de elaboracin (mes y ao).
La portada no deber llevar ningn adorno que sobresalga como son: lneas de colores, fondo
de color, etc., que rompa con la originalidad del documento.
NDICE
En ste rubro se deber describir la relacin que especifique de manera sinttica y ordenada,
los captulos o apartados que constituyen la estructura del manual, as como el nmero de hoja
en que se encuentra ubicado cada uno de estos.
INTRODUCCIN
Se refiere a la explicacin que se dirige al lector sobre el contenido del manual, de su utilidad y
de los fines y propsitos que se pretenden cumplir a travs de el.
En este apartado se sealar en forma clara y concisa, los antecedentes principales de la
unidad responsable del manual, sus caractersticas, mbito de accin y adscripcin, sin
profundizar en ellos. Asimismo, se debe mencionar con que estructura orgnica (vigencia) se
est elaborando el manual. Tambin se definirn las tcnicas de difusin, implantacin y
actualizacin del instrumento y los responsables de estas actividades, as mismo se describir
la forma en que se encuentra estructurado el documento con el propsito de lograr una mejor y
mayor comprensin del mismo.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
MARCO JURDICO
Constituye el fundamento, legal que faculta a una determinada unidad administrativa para
establecer y operar mecanismos, procedimientos y sistemas administrativos con la normatividad
vigente, congruente con la naturaleza propia del manual en el mbito de su competencia.
En este apartado se debe escribir en forma enunciativa, los ordenamientos jurdicos administrativos que dan fundamento y regulan la operacin del manual y sus procedimientos.
Dichos ordenamientos deben ser los incluidos en el Manual de Organizacin Especfico
autorizado y registrado por la Subsecretara de Administracin y Finanzas.
En el caso de circulares y oficios, se anotar el nmero de folio, asunto, nombre del rea
responsable de su emisin y su fecha de expedicin.
Todos estos documentos debern anotarse cronolgicamente, de acuerdo al orden jerrquico
que se describe a continuacin:
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
RECUADRO DE IDENTIFICACIN
(b)
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
(c)
Nombre del rea
(d)
# .- Procedimiento para ...
(e)
Logotipo de la
Unidad
(Cuando aplique)
(f)
Cdigo: (Cundo aplique)
(g)
Rev. X
(h)
Hoja: X de X
Este recuadro se situar como encabezado en las pginas del documento, y se integra por los
siguientes elementos:
a) Debe plasmarse el logotipo de la Dependencia.
b) Nombre del Documento: Se escribir MANUAL DE PROCEDIMIENTOS.
c) Nombre del rea: Se escribir la denominacin del rea encargada de la elaboracin del
procedimiento; por lo general es nivel de Direccin de rea.
d) Nombre y nmero del procedimiento: Se deber escribir 1.- Procedimiento para....
e) En caso que la unidad tenga logotipo propio, ste podr situarse en esta columna. Es caso
de que no exista se deber ajustar el recuadro de identificacin.
f) El cdigo es la secuencia de literales y nmeros asignados consecutivamente, su
integracin es responsabilidad de la unidad administrativa. Este apartado es requerido por la
Norma ISO 9000:2000 para el control de documentos.
g) Se escribir literal A cuando se trate de borrador, y a partir de la primera autorizacin se
debe anotar 0, 1 para la segunda y as consecutivamente.
h) Se anotar el nmero consecutivo de las hojas utilizadas en al Manual de Procedimientos,
as como el nmero total de stas.
RECUADRO DE CONTROL DE EMISIN
CONTROL DE EMISIN
(a) Elabor:
(b) Revis:
(c) Autoriz:
Nombre
Firma
Fecha
Este recuadro se situar al pie de todas las hojas del documento. Se compone de los siguientes
apartados:
a) Elabor: persona que haya elaborado el documento. Cualquier persona de la unidad
administrativa podr elaborarlo.
b) Revis: persona responsable del rea, jefe de departamento, subdirector de rea, o director
de rea.
c) Autoriz: persona que aprueba y autoriza el documento, y podr ser el Director de rea o
Director General.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
En qu funcin o campo
de especialidad se hace?
Campo de especialidad
principal
Resultado
Usuario final
2.0.-ALCANCE
En este apartado se describe brevemente el rea o campo de aplicacin del procedimiento, es
decir, a quines afecta o qu limites e influencia tiene.
3.0 POLTICAS DE OPERACIN, NORMAS Y LINEAMIENTOS.
Se sealar el conjunto de lineamientos o directrices que delimitan la realizacin de las
actividades del procedimiento del rea responsable de realizar las funciones y no abordar
atribuciones o responsabilidades de otras reas; tienen como propsito regular la interaccin
entre los individuos de una organizacin y las actividades de una unidad responsable; debe
tener especial atencin en lo siguiente:
Los enunciados deben redactarse en modo imperativo.
Se deben establecer responsables de la operacin del procedimiento.
Debern enumerarse consecutivamente despus del nmero del apartado que le
corresponda.
En caso de existir excepciones, se debe mencionar el cargo y nivel jerrquico que le puede
autorizar.
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
2. Etapa primordial
3. Etapa primordial
4. Etapa primordial
5. Etapa primordial
Actividad
1.1 Actividad
1.2 Actividad
1.3 Actividad, etc.
2.1 Actividad
2.2 Actividad
2.3 Actividad, etc.
3.1 Actividad
3.2 Actividad
3.3 Actividad, etc.
4.1 Actividad
4.2 Actividad
4.3 Actividad, etc.
5.1 Actividad
5.2 Actividad
5.3 Actividad, etc.
Responsable
Responsable A
Responsable B
Responsable A
Responsable A
Responsable C
Nota: Esta informacin corresponde a la descripcin sealada en la punto 3.3 del cuadro A5
Identificacin y Anlisis de Actividades.
Sugerencias para una buena descripcin de procedimientos
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Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
24
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
25
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
LNEA DE
COMUNICACIN.
REPRESENTA LA
TRANSMISIN DE
INFORMACIN DE UN
LUGAR A OTRO,
MEDIANTE LAS
LNEAS TELEFNICAS,
TELEGRFICAS, DE
RADIO, ETC.
CONECTOR DE
PGINA (INICIO DE
PGINA).
REPRESENTA LA
CONEXIN O ENLACE
DE PGINA CON OTRA
DIFERENTE DE LA
QUE PROVIENE.
UTILICE
CONECTORES
ALFABTICOS.
0/2
TERMINAL.
INDICA EL NICIO O
TERMINACIN DE
PROCEDIMIENTOS.
ACTIVIDAD.
REPRESENTA LA
REALIZACIN DE UNA
ACTIVIDAD, RELATIVA
A UN
PROCEDIMIENTO.
ARCHIVO DEFINITIVO.
REPRESENTA UN
ARCHIVO COMN Y
CORRIENTE, DONDE
SE CONSERVA UN
DOCUMENTO
PERMANENTEMENTE.
CONECTOR DE
PGINA.
REPRESENTA UNA
CONEXIN O ENLACE
CON OTRA HOJA
DIFERENTE, EN LA
QUE CONTINUA EL
DIAGRAMA DE FLUJO.
ARCHIVO TEMPORAL
(ENTRA A).
REPRESENTA UN
ARCHIVO
PROVISIONAL. EL
NMERO NDICA EN
QUE ACTIVIDAD SE
VOLVERA A UTILIZAR
EL DOCUMENTO.
ARCHIVO TEMPORAL
(SALE DE),
REPRESENTA UN
ARCHIVO
PROVISIONAL, EL
NMERO INDICA EN
QUE ACTIVIDAD SE
ARCHIVO
TEMPORALMENTE EL
DOCUMENTO.
CONECTOR DE
PGINA (FIN DE
PGINA),
REPRESENTA LA
CONEXIN O ENLACE
DE PGINA CON OTRA
DIFERENTE EN LA
QUE CONTINUAR.
UTILICE
CONECTORES
ALFABTICOS.
CONECTOR DE
ACTIVIDAD,
REPRESENTA UNA
CONEXIN O ENLACE
DE UNA ACTIVIDAD
DEL PROGRAMA, CON
OTRA PARTE DEL
MISMO, PUDIENDO
ESTAR EN LA MISMA
PGINA O DE UNA
PGINA A OTRA EL
NMERO NDICA LA
ACTIVIDAD DEL
PROCEDIMIENTO EN
CUESTIN.
USO DESCONOCIDO,
INDICA QUE SE
IGNORA EL USO
APLICADO A UN
DETERMINADO
FORMATO
GENERALMENTE POR
PERSONAS O
INSTITUCIONES
AJENAS A LA
SECRETARA.
DOCUMENTO.
REPRESENTA
CUALQUIER TIPO DE
DOCUMENTO EL
TRINGULO
OBSCURO EN LA
PARTE SUPERIOR
IZQUIERDA, SIGNIFICA
QUE SE GENERA EL
NMERO DE LA
PARTE SUPERIOR
DERECHA, INDICA No.
DE ORIGINAL (0) Y
COPIAS (2) DEL
DOCUMENTO.
26
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
No aplica
No aplica
7.0 REGISTROS
Documentos o elementos que servirn de evidencia de la relacin de nuestras actividades. Se
deben relacionar los formatos que sirven de evidencia, describiendo brevemente su aplicacin,
interpretacin y uso:
REGISTRO
TIEMPO DE
CONSERVACIN
RESPONSABLE DE
CONSERVARLO
CDIGO DE
REGISTRO O
IDENTIFICACIN
NICA
(a)
(b)
(c)
(d)
27
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
FECHA DE ACTUALIZACIN
(a)
(b)
(c)
28
Gua Tcnica para la elaboracin de Manuales de Procedimientos
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
SECRETARIA DE SALUD
JUNIO, 2004
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Rev. X
Hoja: X de X
NDICE
HOJA
INTRODUCCIN
III.- PROCEDIMIENTOS
1.- INTERPRETAR LA NORMATIVIDAD Y EMITIR LOS
LINEAMIENTOS SOBRE PROPUESTAS DE MODIFICACIN
ESTRUCTURAL
2.ANALIZAR
PROPUESTAS
ESTRUCTURAL Y DAR ASESORAS
MODIFICACIN
DE
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
INTRODUCCIN
El presente manual integra los procedimientos para el ejercicio de las funciones asignadas a
sta Direccin General...
Establecer las polticas, normas y mecanismos para el desarrollo de las actividades de las
diferentes reas que conforman la Direccin General de Programacin, Organizacin y
Presupuesto, bajo los criterios de la reingeniera de procesos.
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
LEYES
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional
1.- Procedimiento para interpretar la normatividad y emitir los
lineamientos sobre propuestas de modificacin estructural
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional
1.- Procedimiento para interpretar la normatividad y emitir los
lineamientos sobre propuestas de modificacin estructural
1.0
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
Propsito
1.1 Establecer los lineamientos para la presentacin de las Propuestas de Modificacin Estructural
2.0
Alcance
3.0
3.1
Los Lineamientos para las Propuestas de Modificacin Estructuras sern elaborados conforme a
la normatividad enviada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y Secretara de la
Funcin Pblica.
3.2
3.3
3.4
Los Lineamientos debern ser emitidos y difundidos de manera oficial en un plazo no mayor a 20
das hbiles posteriores a la recepcin de la Normatividad emitida por parte de las instancias
globalizadoras.
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
4.0
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
1.0 Emisin de
Normatividad
2.0 Recepcin de
normatividad y turno
al rea
correspondiente.
3.0 Recepcin de
normatividad y turno
a las reas
correspondientes
4.0 Recepcin de
normatividad.
Actividad
5.0 Recepcin y
anlisis de
normatividad y
emisin de
Lineamientos
Responsable
Direccin de Diseo y
Desarrollo Organizacional
Subdirecciones de
Anlisis y Diseo
Organizacional y de
Dictaminacin
Departamentos
de
Anlisis Organizacional y
de
Dictaminacin
de
Estructuras
7.0 Recepcin de
Lineamientos y
oficios de difusin
Direccin de Diseo y
Si: Turna a la Dir. Gral. de Programacin, Desarrollo Organizacional
Organizacin y Presupuesto para su Vo. Bo. y firma
oficios de envo a las unidades responsables.
Lineamientos / oficios
7.1 Recibe Lineamientos da visto bueno y firma
oficios de difusin a todas las unidades
responsables.
Lineamientos / oficios firmados
Direccin General
Programacin,
Organizacin
Presupuesto
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
de
y
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Secuencia de
Etapas
8.0 Recepcin de
oficios firmados y
visto bueno de
Lineamientos
9.0 Recepcin de
Lineamientos
Actividad
8.1 Recibe oficios firmados para la difusin de los
Lineamientos a las unidades responsables
Lineamientos
Oficios firmados
9.1 Las unidades responsables reciben en forma
oficial los Lineamientos para la presentacin de las
Propuestas de Modificacin Estructural
Lineamientos / oficio
TERMINA PROCEDIMIENTO
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
Responsable
Subdirecciones
Anlisis
y
Organizacional
Dictaminacin
Unidades Responsables.
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
de
Diseo
y
de
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
5.0
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
Diagrama de Flujo
Direccin General de
Programacin, Organizacin
y Presupuesto
SHCP / SFP
Direccin de Diseo y
Desarrollo
Organizacional
Subdirecciones de Anlisis
y Diseo Organizacional y
de Dictaminacin
Departamentos de Anlisis
Organizacional y
Dictaminacin de
Estructuras Orgnicas
Unidades Responsables
INICIO
1
|
Emisin de
normatividad
2
Normatividad
Recepcin de
normatividad
turno a
Normatividad
3
Recepcin de
Normatividad y
turno
Oficios
Circulares
4
Recepcin, de
normatividad
Normatividad
Oficios
Circulares
Normatividad
Oficios
Circulares
Recepcin,
anlisis y emisin
de Lineamientos
Lineamientos
6
Oficios
Recepcin y
verificacin de
lineamientos
Lineamientos
Oficios
Procede
No
Si
Envo a Direccin
General de
Programacin,
Organizacin y
Presupuesto para
Vo. Bo.
Lineamientos
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
SHCP / SFP
Direccin General de
Programacin, Organizacin
y Presupuesto
Direccin de Diseo y
Desarrollo
Organizacional
Subdirecciones de Anlisis
y Diseo Organizacional y
Dictaminacin
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
Departamentos de Anlisis
Organizacional y
Dictaminacin de
Estructuras Orgnicas
Unidades Responsables
7
Recepcin de
Lineamientos y
oficios
Lineamientos
Oficio Original
8
Recepcin y envo
de Lineamientos a
unidades
responsables.
Lineamientos
Oficio Original
9
Recepcin de
Lineamientos
Lineamientos
Termino
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Direccin de Diseo y Desarrollo Organizacional
1.- Procedimiento para interpretar la normatividad y emitir los
lineamientos sobre propuestas de modificacin estructural
6.0
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Rev. X
Hoja: X de X
Documentos de referencia
Documentos
POP CAL MC - 01
POP CAL PG - 01
POP DDO PC 01
No Aplica
No Aplica
7.0
Registros
Registros
Tiempo de
conservacin
Responsable de conservarlo
Cdigo de registro o
identificacin nica
Oficio de Recepcin de
normatividad
5 Aos
Subdireccin de Anlisis y
Diseo Organizacional y
Dictaminacin
Nmero de oficio
5 Aos
Subdireccin de Anlisis y
Diseo Organizacional
Nmero de oficio
8.0
Glosario
8.1 Propuesta de Modificacin Estructural: Documento que integra los elementos necesarios para la
modificacin de una estructura orgnica, y que es analizado y dictaminado por la Direccin General
de Programacin, Organizacin y Presupuesto, autorizado por la Subsecretara de Administracin y
Finanzas y registrado por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Funcin
Pblica.
8.2 Lineamientos: Documento normativo emitido por la Direccin General de Programacin,
Organizacin y Presupuesto que sirve como gua a las unidades responsables para la presentacin
de sus Propuestas de Modificacin Estructural.
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Logotipo de la
Unidad (Cuando
Aplique)
9.0
Rev. X
Hoja: X de X
Nmero de Revisin
Fecha de la actualizacin
No aplica
No aplica
No aplica
10.0
Cdigo: (Cuando
Aplique)
Anexos
10.1 No Aplica
CONTROL DE EMISIN
Elabor :
Nombre
Firma
Fecha
Revis :
Autoriz:
(4) FUNCIONES
(8) ELABOR:
(9) REVIS:
(6) PRODUCTO
ESPERADO
(10) FECHA:
(7) PROCEDIMIENTOS
(4)
PROCEDIMIENTOS
(5) ELABOR:
(6) REVIS:
(7) FECHA:
(5) ELABOR:
(6) REVIS:
(7) FECHA:
NM.
(3.1)
1
(8) ELABOR:
PROCEDIMIENTOS
(3)
NOMBRE
(3.2)
PROPSITO
(4)
(9) REVIS:
NATURALEZA
(5 )
MBITO
DE OPERACIN ( 6 )
(10) FECHA:
OBSERVA-CIONES
(7)
NM.
(3.1)
1
UNIDADES QUE
INTERVIENEN
(4)
TIPO
(3.4)
RESULTADO DE LA
ACTIVIDAD
(5)
(7) ELABOR:
(8) REVIS:
(9) FECHA:
NORMAS DE OPERACIN
(6)
Vl. GLOSARIO
ACTIVIDAD.- Conjunto de acciones afines ejecutadas por una misma persona o una misma
unidad administrativa, como parte de una funcin asignada.
ACTIVIDADES PRODUCTIVAS.- Son aquellas intrnsecas y esenciales para la ejecucin del
procedimiento que permiten con su desarrollo el logro de los objetivos establecidos.
ACTIVIDADES DE TRNSITO.- A travs de stas se trasladan documentos, materiales,
equipos, etc., en diferentes reas de trabajo o en diversas unidades administrativas. Cabe
mencionar que este tipo de operaciones, tienen la caracterstica de incrementar los costos de
operacin y hacer lento el procedimiento.
ACTIVIDADES DE CONTROL.- Denominadas tambin de regulacin, son aquellas por medio
de las cuales se establecen controles dentro de las actividades del procedimiento, como pueden
ser: las revisiones o inspecciones, comprobaciones, aprobaciones, autorizaciones, etc.
ALTERNATIVA.- Constituye la posibilidad de elegir entre dos opciones viables para lograr las
metas y objetivos de un programa, considerando las polticas que normen el desarrollo global
de la organizacin.
ANLISIS.- Examen detallado de los hechos para conocer sus elementos constitutivos, sus
caractersticas representativas as como sus interrelaciones y la relacin de cada elemento con
el todo.
REAS DE REGULACIN Y CONTROL.- Son las encargadas de orientar, dirigir el desarrollo
de funciones relativas al proceso de planeacin y programacin de la operacin de la
institucin, as como, de aquellas referidas a la informacin estadstica, control y mejoramiento
administrativo.
REAS SUSTANTIVAS.- Son aquellas que desarrollan funciones derivadas directamente de
las atribuciones y objetivos encomendados a la institucin, mediante la produccin de bienes
y/o prestaciones de servicios para lo que estn facultadas y fueron constituidas.
ATRIBUCIN.- Cada una de las funciones, actividades o tareas que se asignan a un
funcionario o unidad administrativa mediante un instrumento jurdico o administrativo.
AUTORIDAD.- Facultad de mando conferida a una institucin o funcionario para que la ejerza
directamente o la delegue en otros subalternos. Existen dos tipos de autoridad formal; la
funcional, que es la facultad de mando que ejercen varios funcionarios en un mismo grupo de
trabajo, cada uno para funciones distintas y la lineal, que es facultad de mando que ejerce
exclusivamente un funcionario en un grupo de trabajo.
CADENA DE MANDO.- Es la relacin (jerarqua de autoridad) entre las unidades
administrativas que integran una estructura orgnica. Se extiende linealmente desde el rea del
Titular hasta nivel de Jefe de Departamento.
CARGA DE TRABAJO.- Es la que se establece de acuerdo con las funciones que se
desarrollan en el desempeo de un cargo especfico y conforme a los requerimientos exigidos
para su ocupacin.
29
30
estudios y trabajos, as como aplicar las polticas, programas y normas establecidas que
coadyuven a alcanzar los objetivos institucionales determinados.
EVALUACIN.- Es la revisin detallada y sistemtica de un proyecto, plan u organismo en su
conjunto, con objeto de medir el grado de eficacia, eficiencia y congruencia con que est
operando en un momento determinado para alcanzar los objetivos propuestos.
FUNCIN.- Conjunto de actividades afines y coordinadas, necesarias para alcanzar los
objetivos de una institucin de cuyo ejercicio generalmente es responsable un rgano o unidad
administrativa; se definen a partir de las disposiciones jurdico - administrativas.
MANUAL.- Documento que contiene en forma ordenada y sistemtica, informacin y/o
instrucciones sobre diversos temas o procedimientos de una organizacin.
MANUAL DE ORGANIZACIN.- Describe las funciones de cada una de las unidades de
mando que integra la estructura de una institucin y seala los puestos y la relacin que existe
entre ellas.
INCIDENCIA.- Es todo suceso que de alguna forma, afecta o modifica algo previsto.
INSTRUMENTO.- Es el recurso empleado para alcanzar un propsito.
MANUAL ADMINISTRATIVO.- Instrumento para documentar y sistematizar el funcionamiento
de una organizacin. Existen diversos tipos de manuales administrativos que pueden ser
clasificados en atencin a su rea de aplicacin, los manuales podran considerarse:
A)
B)
31
32
DIRECTORIO
33
Grupo Tcnico
34