COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE

Av. Abancay cdra 5 s/n piso 9
Central Telefónica (511) 2085555 anexos 5018-6797-5076 Fax (511) 2085555 anexo 5049
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Los Actos de Lavado se dirigen a disfrutar plenamente de

las ganancias ilícitas y de esa forma asegurar su
impunidad, así como lograr la reinversión de dichas
ganancias en la comisión de nuevos actos delictivos.
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Blanco Cordero señala que la característica esencial que

debe reunir el objeto del delito de lavado de activos es
su origen en un hecho delictivo previamente cometido.
Debe existir, como requisito imprescindible, un nexo
entre el objeto del lavado y un delito previo. Si no esta
presente ese nexo o unión o si este se “ rompe” por
alguna circunstancia, no existirá objeto idóneo para el
delito de la vado de activos.
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De otro lado, la prueba del delito de lavado de activos
deberá efectuarse mediante la prueba indirecta por
indicios, siendo los de mayor relevancia los señalados en
su oportunidad por el Tribunal Supremo Español en
doctrina consolidad, conforme señala Javier Zaragoza
Aguado, con el siguiente detalle:

Incrementos patrimoniales injustificados u operaciones

financieras anómalas.

Inexistencia de actividades económicas legales.

Vinculación con actividades de trafico ilícito de

estupefacientes, o con actividades delictivas graves.
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:

Antes / Después

Debemos expresar que el delito de lavado de

activos es factor desencadenante de
criminalidad.
Marco Legal de la Cooperación Internacional en el Perú
 TRATADOS BILATERALES

Argentina
México
Bolivia
Italia
Brasil
Cuba
Ecuador
Paraguay
Colombia

Canadá España

República Popular
China Suiza
TRATADOS BILATERALES

Guatemala

Panamá

Corea del Sur

Tailandia
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TRATADOS MULTILATERALES :

Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de

Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (Viena)

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

(Mérida)

Convención Internacional para la Represión de la Financiación

del Terrorismo (ONU)
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Transnacional Organizada (Palermo) – CAMBIA LA
ORIENTACIÓN EN LA POLÍTICA CRIMINAL – AUTO - LAVADO

Protocolos:
Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas
de Fuego, sus Piezas, Componentes y Municiones

Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de

Personas, Especialmente Mujeres y Niños

Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes, por Tierra,

Mar y Aire
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Convención Interamericana contra la Corrupción

Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico

Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros
Materiales Relacionados
Cómo se regula el lavado de activos en las Convenciones de ONU

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IMPORTANCIA DEL DELITO PRECEDENTE PARA SOLICITAR COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Agilizar las respuestas a las solicitudes de
auxilio judicial internacional

Son muchas las medidas que puedan recomendarse con

el objeto de agilizar y garantizar que las solicitudes de
auxilio sean ejecutadas y devueltas en plazos
razonables:

a) Se anima a la designación de los Ministerios Públicos

como AC a fin de agilizar la tramitación de asistencia
jurídica internacional, en particular sobre trafico de
drogas y lavado de activos.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
b) Se recomienda admitir la transmisión de solicitudes
por vías de comunicación distintas del correo postal.
El uso del fax, correo electrónico y otros medios
técnicos debe ser validado definitivamente. Las
organizaciones internacionales cuentan ya con
espacios virtuales para el intercambio seguro de
documentos y solicitudes cuyo potencial debe ser
explotado.( Ej: IberRed, RRAG, etc.).

C) Se recomienda el adelanto informal de las solicitudes

de asistencia entre las AC y los Ministerios Públicos y
Procuradurías Generales.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

Mecanismos agiles de intercambio de

informaciones publicas

Se recomienda crear un mecanismo ágil para el

intercambio de las informaciones relativas a datos de
identidad que pueden transmitirse informalmente sin
que se necesite posteriormente su uso como prueba
en el procedimiento (Ej: IbeRed, RRAG, etc.)
Intercambio espontaneo de información

Las Fiscalías son instituciones idóneas para recibir esas

informaciones espontaneas y deberían utilizarse los
contactos antes mencionados en ellas como los
destinatarios mas adecuados de estas informaciones.
Las comunicaciones deben hacerse por el medio mas
rápido disponible, teléfono , fax, correo electrónico, etc.

Se sugiere de igual forma que el contacto se mantenga

posteriormente y que la Fiscalía receptora de la
información comunique el resultado obtenido después
de utilizar la información que le fue trasladada.
Buenas prácticasde
Conflictos enJurisdicción
la Cooperación Internacional en el Perú

Cuando los Fiscales de dos o mas países detecten

la existencia de investigaciones paralelas sobre
los mismos hechos o sobre la misma
organización delictiva, deberían ponerse
inmediatamente en contacto intercambiándose
la información .

El articulo 8 del Convenio de Viena ya contempla la

remisión de actuaciones penales cuando se
estime que esa remisión obre en beneficio de la
justicia.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

Tratamiento de las técnicas especiales de

investigación en la cooperación internacional:
especial referencia a las intervenciones de
comunicaciones transnacionales.

a) En cuanto a este punto se recomienda que la

autoridad competente para la emisión solicite la
práctica de la intervención en la forma y con los
requisitos exigidos en su legislación nacional.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Videoconferencia:
Se recomienda extender y explotar el uso de la
videoconferencia como medio ágil, dinámico y
económico para la cooperación judicial
internacional. La practica de pruebas que por su
naturaleza permiten ser llevadas a cabo a distancia
y a través de este medio.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Tratamiento de la prueba transnacional

En los casos de una solicitud para obtener una

prueba que aun no existe recomendamos que la
solicitud subraye todos los requisitos que, en
atención a la prueba concreta, sean necesarios
para asegurar su validez en el Estado
requirente. El contacto y la coordinación entre
autoridades requirente garantizarían el
cumplimiento de estos requisitos.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
10.Investigaciones patrimoniales transnacionales.

1. Se recomienda recurrir a los canales válidos e

informarles de intercambio de información para
identificar la existencia de bienes o cuentas en otro
Estado (Ej.: UIF, RRAG, etc.).

2. En cuanto a la argumentación ante las autoridades

competentes de otro Estado para que procedan a la
inmovilización y bloqueo de bienes y cuentas
bancarias, se recomienda a los fiscales del Estado
requirente que compartan toda la información tanto
de los hechos objeto de la investigación como de la
naturaleza del delito investigado.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

3. En cuanto a la tramitación de asistencia jurídica

internacional para la inmovilización de bienes en el
contexto de acciones de naturaleza no penal (Ej:
pérdida de dominio), se insta a atender a los
requisitos de la legislación del Estado requirente en
tanto sean compatibles con los previstos en el
ordenamiento jurídico del Estado requerido.
 SUIZA
ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE

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Lavado de activos, según ley suiza debe acreditarse

delito precedente:
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Imputación necesaria
Información relativa del delito : lugar fecha, modos
operandi, a efectos que suiza pueda evaluar si
el delito ha sido cometido en suiza o podría
constituir un delito bajo la ley Suiza –
IMPUTACIÓN NECESARIA.

Por lo tanto:

Doble incriminación.
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Doble Incriminación en la Asistencia Judicial:

Al ejecutar un pedido de asistencia judicial será posible
ordenar medidas coercitivas (registro domiciliario,
incautación de medios probatorios, citación bajo
pena de ejecución de pena forzososa,
levantamiento del secreto bancario , cuando la
descripción de los hechos expuesta en la solicitud
corresponde con los elementos de una infracción
reprimida por el derecho suizo.
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Doble Incriminación:

Las medidas limitativas como el levantamiento

del secreto bancario, son solo posibles si existen
doble incriminación.
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Conexión o relación de antijuridicidad

Es importante la conexión entre el delito y la cuenta

bancaria que se encuentra en Suiza.

Conexión o relación de antijuricidad.

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* Existencia del perjuicio del Estado por

parte de los presuntos autores,
relacionados con la cuenta, considerando
diversas variables
Doble Incriminación en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Dicha convención parte del principio de que los Estados

pueden denegar la asistencia judicial invocando la
ausencia de doble incriminación, sin embargo obliga a
los estados a prestar asistencia aun en ausencia de
doble incriminación cuando la solicitud pueda ser
satisfecha a través de medidas no coercitivas siempre
que ello este en concordancia con los conceptos básicos
del ordenamiento del estado requerido, como lo son por
ejemplo las medidas de investigación, esta Convención
insta los estados a tener en cuenta el objeto fin y
recomienda considerar la posibilidad de adoptar las
medidas necesarias que le permitan prestar una
asistencia judicial mas amplia artículo 46.9.a y c.
 Ministerio Público Fiscalía de
la Nación

www.mpfn.gob.pe

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